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开题报告参考资料

研究生文献综述及学位论文选题报告

学院：

经济与工商管理学院

专业：

MBA1

研究生姓名：

学　号：

学位级别：

硕士学位

指导教师：

入学年月：

2006年9月

　　　　　重庆大学研究生院

填表日期：

说明

一、论文选题报告由研究生向系（研究室）汇报并听取意见后，整理成文填写。

二、研究生应在入学后的第三学期内完成选题报告。

三、本表须作为答辩申报材料之一。

一、论文选题报告（申请时间：

20年月日）

论文题目：

建设项目承包商风险管理及案例研究

研究方向：

投资决策与项目管理

课题来源

国家

项目

部、省级

项目

横向

联系

自拟

合同

编号

经费数

（万元）

√

题目类型

基础

研究

应用

研究

工程

应用

其它

√

自选报告内容：

（课题背景和意义，国内外现状综述；研究目的、内容、技术路线；可行性论证等）

一、选题的目的与意义

随着建筑行业承包商竞争日益激烈的状况下，参与同一项目竞标的同行业企业少则几个，多则十几甚至几十个，各承包商之间相互压价，不仅扰乱了市场经营秩序，而且给自身带来了无穷的风险。

承包商风险管理是要能够合理合法地承接建设项目，并且在成功承接项目后，顺利完成项目实施，同时又要达到承包商的盈利目标，这样承包商才能生存、发展壮大。

重庆FY公司在承接了两个较大项目亏损后，给予公司经营沉重的打击，公司发展受到严重影响。

在这样的背景下，FY公司准备承建梨新路项目，FY公司开展对梨新路项目全方面的风险分析、进行风险管理并提出相应的风险应对措施。

对项目进行风险管理具有以下意义：

1.加强风险管理特别是投标阶段风险管理对承包商具有重要意义。

首先，风险管理能为各项目提供安全的生产经营环境，能促进其经济效益提高，并保障其经营目标的顺利实现；其次，风险管理有利于资源分配达到最佳组合，有利于减少风险带来的损失及其不良后果，有利于创造出一个保障经济发展和人民生活安定的社会环境。

风险管理能对整个经济、社会的正常运转和不断发展起到重要的稳定作用。

2.风险管理能促进承包商决策科学化、合理化，减少决策的风险性。

项目风险管理利用科学系统的方法，管理和处置各种项目风险，有利于承担该项目的经济单位减少和消除多种经济风险、技术风险、安全风险、决策失误风险等，这对于施工企业科学决策、正常经营具有重大意义。

3.项目风险管理能够保障施工企业经营目标的实现，使面临的风险损失减少到最低限度，并能在损失发生后及时合理的提供经济补偿，从而能使施工企业增加收入和减少支出。

4.风险管理的结果以最小成本达到最大安全保障的管理方法，它将有关处置风险管理的各种费用合理分摊到产品、劳务之中，减少了费用开支在盈利中扣除，从而起到了间接提高经营效益的作用[5]。

此外，项目风险管理的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失，这也促进了各施工企业经营效益的提高。

5.我国加入WTO，为适应市场经济和国际惯例，我国于2003年7月1日实施工程量清单报价规范。

该规范最显著特点是：

量价分离，风险分担，市场决定价格。

该规范将建筑承包商推向市场，承包商可根据市场情况和自身管理水平自主报价，承包商承包风险增大。

承包商要维持自身的生产和发展，适应未来日益激烈的市场竞争，只有重视风险管理，提高风险管理水平。

6.由于历史和体制问题，我国承包商风险管理意识淡薄，对风险评估认识模糊，特别是投标阶段为承包商可采用或可借鉴的实用的风险评估方法还极少。

面对风险，承包商还缺乏必要的风险评估手段。

目前，根据我国承包商现有的企业管理水平，从提高投标阶段风险分析和评估方法的可操作性和实用性着手，提高承包商风险管理水平是非常必要的。

重庆FY公司在这样的背景下准备参与梨新路项目投标，梨新路项目工期长、技术难度大、工程复杂、参与主体多、组织关系复杂，是国有投资项目。

FY公司力争力挽狂澜，扭转连续亏损的局面，使公司发展走上正常之道，否则公司的生产将受到严重威胁。

二、国内外风险研究现状综述

（一）、国内承包商风险理论研究现状

我国在20世纪70年代末80年代初引进项目管理理论与方法时，只引进了评价项目管理的基本理论、方法与程序，未能同时引入风险管理。

直到20世纪80年代中期，随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理中，尤其是大型土木工程项目。

但由于缺乏专业认识，各方面对其所面临的风险认识模糊并且不知如何进行管理，也就是简单的投保一些人身保险和工程保险，或者提留一部分预备金。

大多数没有仔细研究项目发展的各个阶段可能出现的各个风险，制定项目风险管理计划，并没有侧重点地管理好风险，分清轻重缓急，研究出防范风险措施，把风险损失降到最低程度。

部分文献如下：

陈仕亮（1994）著《风险管理》

雷胜详（1996）主编的《国际工程风险管理与保险》

成虎（2000）编著《工程项目管理》东南大学

江伟（2004）应用博弈论思想对最低价中标招标机制下业主如何达到其招标目的，以及投标人在此招标机制下如何投标报价进行了深入的分析；

邹锐（2005）针对无标底投标报价，引入博弈论作为分析手段，建立了以计算机为基础的报价模型；

徐雯（2005）通过运用非合作博弈模型及静态贝叶斯博弈模型，分析了投标者应采取的最优投标报价水平；

袁剑波（2005）分析了企业如何在复合标底投标中做出正确决策而获得最大收益；

张雪武（2006）阐述了在工程量清单计价及合理低价中标的招投标模式下投标报价的均衡问题；

马俊考虑了投标商人数为随机时的投标决策问题，并用牛顿法求得了最优策略，而且在投标商人数为对称情形时，得到了一形式简单的报价方程。

（二）国外风险理论研究现状

风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。

问题的提出最先起源于第一次世界大战后的德国。

1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题。

从此，对风险管理问题的理论探讨和一些大企业的初步实践逐步展开。

然而，风险管理问题在美国工商企业中真正引起足够重视并得到推广则是20世纪50年代后的事。

1963年，美国出版了《企业的风险管理》一书，引起了欧美各国的普遍重视。

此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化，使风险管理逐步成为一门独立学科。

上世纪90年代，在美国风险与管理协会（RIMS）年会，世界各国专家学者经过广泛深入的讨论，通过“危险性风险管理101原则”，以作为各国风险管理的一般原则（包括风险识别与衡量、风险控制、风险财务处理等）。

风险管理协会活动为风险管理教育普及、风险管理在企业界的推广和风险管理人才的培养方面做出了突出贡献。

西方发达国家各企业中都相继建立了风险管理机构，有专业的人员从事风险管理工作。

经过几十年理论研究和教育的普及，风险管理在工程建设项目的建设和管理中得到广泛的应用，在条安全水平和保证既定目标的实现中发挥重要作用。

随着风险管理在实践中广泛应用，工程项目的风险管理已迅速地形成比较完整和系统的理论系统，它涉及工程管理各个方面。

其目的在通过对项目面临的不确定性因素的研究和控制，达到降低损失和控制成本的目的。

目前争论主要集中在风险评价方法上，从早期的项目评审技术以及后来的敏感性分析和模拟技术，专家们先后开发出多种风险分析和评估方法，但每种方法各有利弊，没有一种极为完整或普遍适用的风险分析和评价方法。

三、论文结构、研究方法和技术路线

（1）论文结构

第一部分：

绪论

根据目前承包商面临的严峻形式，提出承包商风险管理的研究目的、研究意义及研究思路。

同时对对国内有关承包商风险理论研究现状作简要介绍。

第二部分：

承包商风险管理相关理论

根据国内外风险管理理论研究现状，提出建筑承包商风险管理主要理论及风险分析方法及风险主要应对措施，并对其进行简要分析。

结合重庆FY公司风险管理现状，确定本文研究理论和分析方法及风险应对措施。

第三部分：

梨新路工程项目概况

该部分对梨新路的现状进行了分析包括工程概况、业主单位简介、招标条件、合同条件等进行了详细介绍。

第四部分：

梨新路工程项目风险分析

针对FY公司承建梨新路项目面临风险进行分析。

分别从投标阶段、合同签订阶段、项目实施阶段三个阶段进行分析。

在投标阶段采用了列表法和调查打分法对投标风险进行分析，同时采用蒙特卡罗法对报价风险进行分析；在合同签订阶段对在签订合同过程中容易面临风险结合实际情况进行分析；在项目实施阶段分别从项目的进度风险、质量风险、成本控制风险及项目实施安全风险结合项目实际情况进行分析。

第五部分：

FY公司“梨新路工程”项目风险防范对策

根据对FY公司所作的项目风险分析，根据公司现有的实际情况，确定风险应对策略。

第六部分：

结论

（2）研究方法

1、采取理论研究与实证分析相结合的方法；

2、采取定性分析与定量分析相结合的方法；

3、具体研究方法：

列表法、调查打分法、蒙特卡罗法、概率分析法等。

（3）技术线路

提出问题

分析问题

解决问题

四、可行性分析

1、通过两年多的硕士研究生课程学习，本人已建立了较完整的工商管理理论体系。

在业余时间阅读了大量有关工程项目管理、风险管理方面的国内外最新研究成果和经典案例，这些都为本课题的立题提供了理论支撑与实践支持。

2、本人的导师长期从事项目管理研究，有很高的学术造诣和实践经验的悉心指导下，在导师的悉心指导下，本研究课题的开展将更加科学、规范和卓有成效。

3、由于本人长期在施工企业工作，对项目风险管理的发展现状、发展趋势以及竞争情况较为熟悉，这对资料的收集及论文的完成提供了有利条件。

4、重大图书馆拥有大量的国内外管理文献、专业期刊，加之拥有先进的检索手段和Internet网络查询手段，为本课题的研究提供了保障。

（若纸不够，可另附页）

主要参考文献目录：

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选题报告论证记录（含时间、地点、参加人，提问及回答要点等）：

主持人签名：

记录人签名：

年月日

二、论文工作实施计划

论文工作的具体进度与安排（含调研、完成时间等）

起止时间

内容摘要

备注

2009、4-2010、8

查阅、收集国内外建设项目管理研究现状及风险研究发展状况、趋势等文献资料

已基本完成

2010、9-2010、10

选定论文课题方向，确定论文写作思路

已初步完成

2010、11-2010、12

完成论文初稿写作

2011、1-2011、2

根据导师意见对论文初稿进行反复修改并形成正式文本

2011、3-2011、5

申请论文答辩

指导教师综合意见：

指导教师签名：

年月日