证券交易考前押题3.docx
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证券交易考前押题3
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分）
1、下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A、基金可以分为封闭式和开放式两种
B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
2、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。
A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统
B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用
C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
3、客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。
A、中国结算公司B、证监会C、营业部D、交易所
4、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
A、如实填写开户书B、了解交易风险，明确买卖方式
C、寻求司法保护D、采用正确的委托手段
5、权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A、3B、4C、5D、6
6、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A、证券经纪商的中介性B、客户指令的权威性
C、客户资料的保密性D、交易对象的特定性
7、股份转让以手为单位，一手等于（）股。
A、10B、100C、1000D、1
8、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
A、证券交易所B、中国证监会
C、证券业协会D、证券资金保管监督机构
9、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。
A、证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等
B、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬
C、证券委托人是指接受客户委托代客户买卖证券的中间人
D、证券经纪商不承担交易中的价格风险
10、（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
A、中国人民银行B、中国结算公司C、中国证监会D、证券交易所
11、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、真实性B、齐备性C、可行性D、合规性
12、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。
A、时间优先、客户优先B、时间优先、价格优先
C、价格优先、时间优先D、价格优先、客户优先
13、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B、交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C、交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D、固定收益平台的交易时间为9：
30-11：
30、13：
00-14：
00。
14、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、半年B、3个月C、2个月D、1个月
15、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。
A、退还双方B、归融资方C、归融券方D、归风险基金
16、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金证户，其中证券账户名称应当是（）。
A、“集合资产管理计划名称”
B、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
17、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。
A、7天…1年B、1天…1年C、1天…4个月D、7天…4个月
18、证券交易所的职能不包括（）。
A、接受上市申请、安排证券上市
B、组织、监督证券交易
C、设立证券登记结算机构
D、为他人提供担保
19、按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。
A、1元B、100元C、1000元D、10张
20、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。
A、0.5‰B、3‰C、1‰D、0.1‰
21、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。
A、5B、8C、10D、12
22、上海证券交易所A股账户个人开户费为（）。
A、20元/户B、30元/户C、10元/户D、40元/户
23、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。
A、1000万B、5000万C、1亿D、5亿
24、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。
A、证券经纪B、自营C、融资融券D、开立证券账户
25、限价委托方式的优点是（）。
A、证券可能以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B、证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C、成交迅速且成交率高
D、优于市价委托成交
26、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A、验证资金及证券B、审单C、委托执行D、验证
27、（）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
A、证券公司B、中国结算公司C、证监会D、证券业协会
28、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。
A、中央结算公司B、证券交易所C、银行同业拆借中心D、证监会
29、为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）。
A、证券从业资格证B、投资咨询业务资格
C、银行从业资格D、良好的道德素质
30、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实行办法》和上海证券交易所《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A、证券交易所B、发行人C、证券公司D、投资者
31、申购时投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A、基金管理人B、基金托管人C、一级交易商D、证券交易所
32、证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。
A、证券承销商B、证券发行人C、证券持有人D、证券托管人
33、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
A、1月B、3月C、半年D、1年
34、关于股份首次发行登记，下列各项中，中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。
A、网下定价发行B、网上定价发行C、网上竞价发行D、网下竞价发行
35、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
A、业务对象的广泛性B、行为的自主性
C、证券经纪商的中介性D、客户指令的权威性
36、上海证券交易所证券投资基金佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。
A、0.2%B、0.28%C、0.25%D、0.3%
37、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。
A、2美元或5港元B、1美元或5港元
C、2美元或6港元D、1美元或6港元
38、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
B、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D、业务决策机构——董事会——分支机构——业务执行部门
39、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A、10%B、30%C、100%D、900%
40、国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（）。
A、债券面值B、票面利率C、市场利率D、已计利息天数
41、（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A、2000年B、2005年C、1990年D、2007年
42、（）中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算结果数据发送给各结算参与人。
A、T日B、T+1日C、清算完成后D、证券交收后
43、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。
A、2.8‰B、2‰C、2.5‰D、3‰
44、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。
A、成交金额最大的3个会员营业部的名称
B、股份统计信息
C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
45、根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A、配股主承销商B、中国结算公司C、证券交易所D、证监会
46、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
A、董事会B、业务执行部门C、业务决策机构D、分支机构
47、投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
A、全部现金B、一揽子股票和少量现金C、债券D、单只股票
48、会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。
A、登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证监会
49、证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A、风险性B、收益性C、盈利性D、流动性
50、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务的资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。
A、人民币10亿元B、人民币8亿元C、人民币5亿元D、人民币2亿元
51、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A、同业拆借利率按天B、银行利率按天
C、市场利率按天D、票面利率按天
52、债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以卖出。
A、买入，卖出B、卖出，买入C、买入，买入D、卖出，卖出
53、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B、公布最近一个年度的审计结果
C、公布股票的成交价格
D、公布股票的累积成交量
54、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券。
A、500B、100C、1000D、10000
55、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A、公正B、公开透明C、公平D、及时
56、按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。
A、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B、行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D、行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
57、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
A、证券账号B、买卖数量C、委托地点D、买卖方向
58、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。
A、业务管理风险B、市场风险C、客户信用风险D、业务规模风险
59、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
60、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为（）。
A、50万份B、100万份C、200万份D、300万份
二、多选题（共40题，每题40分，共40分）
61、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
A、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B、中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元
C、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D、非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一个交易日收盘价的上下10%
62、特别会员违反有关法律法规的，视情节轻重可难予的处分有（）。
A、警告B、会员范围内的通报批评C、公开批评D、取消会籍
63、关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。
A、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不折分交收
B、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可折分交收
C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D、中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
64、证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（）。
A、委托人身份B、委托内容
C、委托卖出的实际证券数量D、委托买入的实际资金余额
65、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。
A、警示存在退市风险B、暂停上市C、停牌D、终止上市
66、在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。
A、按合同约定承担投资风险B、保证委托资产来源及用途的合法性
C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
67、下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。
A、上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长的销售合同
B、持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C、上市公司发生重大损失
D、某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
68、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。
A、优点是经济性、高效性、市场性
B、缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C、优点是一级市场与二级市场价格的连续性
D、优点是降低了中小投资者的投资风险
69、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。
A、形式主要为现金股利的方式
B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
70、证券交易所的组织形式有（）。
A、合伙制B、公司制C、会员制D、契约式
71、根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。
A、国债现货B、证券投资基金C、可转换债券D、A股
72、证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。
A、报送统计月报年报及交易所要求的其他文件
B、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
C、组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
73、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（）。
A、如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金
B、如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金
C、违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约主为限
D、到期日闭市前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报
74、集合资产管理业务的特点包括（）。
A、投资范围有限定性和非限定性之分
B、客户资产必须进行托管
C、通过专门账户独立运作
D、较严格的信息披露
75、买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。
A、有利有金融市场的流动性管理
B、有利有债券交易方式的创新
C、加大了金融市场的风险
D、有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
76、关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。
A、新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B、网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D、网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的风险
77、证券结算是指（）。
A、登记B、交收C、清算D、对盘
78、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A、业务对象的特定性B、交易行为的自主性
C、客户资料的保密性D、客户指令的权威性
79、若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则（）。
A、责令改正、予以警告B、没收违法所得
C、违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款
D、情节严重的撤销证券从业资格
80、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
C、受托办理股份转让公司股权确认事宜
D、开立非上市股份有限公司股份转让账户
81、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。
A、融资融券担保证明B、住址证明
C、客户具有支配权的资产证明D、已经营业部开立的客户证券账户
82、根据深圳证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所将公布大宗交易的（）。
A、成交价B、证券名称C、成交量D、买卖双方证券账号
83、根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价则为（）。
A、客户优先B、价格优先C、时间优先D、数量优先
84、在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。
A、禁止证券公司通过创设上市权证影响对应以下的价格
B、禁止内幕信息知情人员和内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
C、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D、权证发行人不得买卖自己发行的权证
85、按照现行规定，（）对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A、证券交易所B、证券业协会C、证券监督机构D、证券托管银行
86、按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
D、指导和中保股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
87、从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。
A、双方声明及承诺B、协议标的C、资金账户D、交易代理
88、根据我国现行制度，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A、将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B、侵占、损害客户的合法权益
C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D、拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
89、按照我国现行制度的规定，（）交易必须缴纳证券交易印花税。
A、A股B、B股C、国债D、基金
90、证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则；（）。
A、保证收益、控制风险B、公平公正，证实守信
C、健全制度，规范运作D、投资风险，客户自担
91、证券交易所特别会员应承担的义务包括（）。
A、参加会员大会B、提交年度工作报告
C、按规定缴纳特别会员费D、向证券交易所提出相关建议
92、上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（）。
A、佣金B、过户费C、印花税D、管理费
93、下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。
A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B、到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C、违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D、分为初始清算交收和到期清算交收
94、股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。
A、股份报价转让说明书B、年度报告C、半年度报告D、临时报告
95、证券经营机构自营买卖的对象哪些不是正确的（）。
A、包括非上市证券B、包括上市证券
C、仅限于非上市证券D、仅限于上市证券
96、非柜台委托的不同形式包括（）。
A、自助委托B、柜台委托C、网上委托D、电话自动委托
97、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
A、经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
B、最近5年内不存在重大违法违规行为
C、具有20家以上的营业部，且布局合理
D、具备协会会员资格
98、关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B、证券账户是证券公司为投资者开立的
C、证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D、证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
99、（）账户的投资者可以上海证券交易所进行国债买断式回购交易。
A、B账户B、基金C、普通股票D、D账户
100、根据我国现行的交易规则，关于证三六九等交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。
A、开盘价通过集合竞价的方式产生
B、不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
C、开盘价产生后，未成交的买卖申报无效
D、开盘价并不是交易所的第一笔成交价
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分）
101、申购日后的第二个交易日（T+2日），主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
（）
A、正确B、错误
102、根据现行规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生。
（）
A、正确B、错误
103、上海证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。
（）
A、正确B、错误
104、证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
（）
A、正确B、错误
105、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。
（）
A、正确B、错误
106、根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。
（）
A、正确B、错误
107、在创业板，股票上市首日盘中成效价格
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