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职业健康安全管理体系规范
GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范
第1章 GB/T28001的制定背景
目前，我国已初步形成了由职业健康安全管理体系（GB/T28000）、质量管理体系（GB/T19000）、环境管理体系（GB/T24000）组成的三大管理体系系列国家标准。
推行质量管理体系和环境管理体系是现代企业管理的发展趋势，是企业加强内部管理工作的有效途径，而职业健康安全管理体系标准是对于加强企业的职业健康安全管理，减少生产事故和劳动疾病，必将发挥重要的作用。
职业健康安全管理体系最早由国际标准化组织（ISO）第207技术委员会（TC207，环境管理技术委员会）于1994年5月在澳大利亚全会上提出。
随后，ISO就开始进行有关职业健康安全管理体系的研究与讨论。
1997年ISO认为：
制定职业健康安全管理体系国际标准的时机尚不成熟，待将来时机成熟后再制定职业健康安全管理体系国际标准。
虽然如此但世界各工业发达国家早就认识到推行职业健康安全管理体系的重要作用，因此，他们都积极制定本国的职业健康安全管理体系标准：
1、英国：
1996年，英国标准化协会（BSI）制定并发布了英国国家标准BS8800：
1996《职业卫生安全管理体系指南》
此外，BSI又先后与爱尔兰国家标准局、南非标准局、挪威船级社等13个组织联合制定了OHSAS（职业健康安全评价系列）系列标准：
1）OHSAS18001：
1999《职业健康安全管理体系——规范》，2）OHSAS18002：
2000《职业健康安全管理体系——指南》。
2、澳大利亚/新西兰：
标准协会（AS/NZS）已联合制定了澳大利亚/新西兰国家标8准AS/NZS4804：
1997《职业健康安全管理体系——原则、体系和支持技术的总则》。
3、日本：
1997年3月由日本工业灾害预防协会（JISHA）推出了《职业健康安全管理体系JISHA指南》
4、美国：
1996年3月美国工业健康协会（AIHA）制定了《职业健康安全管理体系AIHA指导性文件》
而我国作为ISO的正式成员国，在职业健康安全管理体系刚提出之时就十分重视，与2001年由中国标准研究中心、中国合格评定国家认可中心和中国国家进出口企业认证机构认可委员会共同制定了GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》，并正在制定GB/T28002《职业健康安全管理体系指南》。
.第二章 对GB/T28001中术语的理解
在GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》的第三章中，共给出了17条术语，大致可分为以下三类：
——职业健康安全基本概念术语，如：
事故、危险源、安全等；
——职业健康安全管理体系基本术语，如：
组织、相关方、职业健康安全管理体系等；
——职业健康安全管理体系审核术语，如：
审核、不符合。
（一）职业健康安全基本概念术语
（1）安全（免除了不可接受的损害风险状态）
*理解要点：
1、不可接受的损害风险是指：
A超出了法规的要求；B超出了方针、目标和组织规定的其他要求；C超出了人们普遍接受程度（通常是隐含的）的要求等。
安全是一种状态，当风险的严重程度是合理的，在经济、身体、心理上是可以承受的,未达到不可接受的程度时，即可认为处在安全状态。
相反，当风险达到不可接受的程度时，即形成不安全状态。
（2）职业健康安全（影响工作场所内员工、临时工作人员、合同 方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。
）
*理解要点：
1、 职业健康安全：
是一组影响特定人员的健康和安全的条件和因素。
2、 这些受影响的人员包括在工作场所内组织的正式员工，也包括进入工作场所的参观访问人员和其他人员。
3、 工作场所：
不仅是组织内部的工作场所，也包括与组织的生产活动有关的临时、流动场所。
（3）事故（造成死亡、疾病、伤害、损害或其他损失的意外情况。
）
*理解要点：
1、 事故：
是造成不良结果的非预期的情况。
A、对于人员来说，可能是死亡、疾病或伤害，包括我们通常所说的“伤亡事故”和“职业病”。
B、对于物质财产来说，是损毁、破坏或其他形式的价值损失。
2、 对照来说，质量管理体系（QMS）关注的主要上是预期的结果（产品），而职业健康安全管理体系（OHSMS）在主观上关注的是活动、过程的非预期结果，在客观上这些非预期结果的性质是负面的、不良的，甚至是恶性的。
（4）事件（导致或可能导致事故的情况）
*理解要点：
事件是活动、过程本身的情况，其结果尚不确定。
如果造成不良结果则形成事故，如果侥幸未造成事故（是指一种临界状态）也应引起关注。
（5）风险（某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合）
*理解要点：
1、 风险是某种可预见的危险情况发生的概率及其后果的严重程度这两项指标的总体反映，是对危险情况的一种综合性描述。
2、 危险情况有两个主要特性，即可能性和严重性。
可能性，是指危险情况发生的概率。
严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。
（6）风险评价（评估风险大小以及确定是否可容许的全过程）
*理解要点：
风险评价主要包括以下两个阶段：
A对风险进行分析评估，确定其大小或严重程度。
风险分析评估主要针对危险情况的可能性和严重性进行。
B将风险与安全要求进行比较，判定其是否可接受。
安全要求，是判定风险是否可接受的依据，需要根据法规、组织职业健康安全方针目标等要求确定。
（7）可容许风险（根据组织的法律义务和职业健康安全方针,已降至组织可接受程度的风险.
*理解要点:
1、 容许风险：
是经过组织的努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。
2、 定风险是否可容许，主要是依据风险评价的结果，对照职业健康安全法规和组织的职业健康安全方针的要求进行确定。
3、 组织是否接受，主要是指是否符合职业健康安全法规和组织的职业健康安全方针的要求。
（8）危险源（可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态）
*理解要点：
危险源可分为以下六类：
A物理性危险和有害因素。
B化学性危险和有害因素，C生物性危险和有害因素，D心理、生理性危险和有害因素，E行为性危险和有害因素，F其他危险和有害因素。
（9）危险源辨识（识别危险源的存在并确定其特性的过程）
*理解要点：
1、 危险源辩识是一个过程。
2、 该过程包括以下两个方面：
A识别危险源的存在。
B确定危险源的特性。
（二）有关职业健康安全管理体系的术语
（1）持续改进（为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程）
*理解要点：
持续改进活动可以针对整个体系，也可以针对某个要素。
（2）相关方（与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。
*理解要点：
相关方包括以下两类：
个人和团体
（3）组织（职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施）
*理解要点：
职业健康安全管理体系所涉及的组织概念，其包含范围十分广泛，可以上企事业单位或社团，可以从事第一、第二或第三产业，规模可大可小。
组织不一定是法人单位。
对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把每一个单独的运行单位视为一个组织。
（4）绩效（基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果）
*理解要点：
1、 绩效是组织职业健康安全管理体系在职业健康安全风险控制方面所表现出的实际业绩和效果的综合性描述。
2、 职业健康安全管理体系的结果是指职业健康安全管理体系的符合性、有效性和适宜性。
对其测量的依据是组织的职业健康安全方针和目标进行。
3、 绩效可以用组织的职业健康安全目标的满足程度来表示，也可以具体体现在某一或某类职业健康安全风险控制效果上。
（5）目标（组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的）
*理解要点：
目标应与组织的职业健康安全方针一致，可行时应予量化，以便测量。
（6）职业健康安全管理体系（总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。
它包含为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。
1、 职业健康安全管理体系的核心是组织的职业健康安全方针。
建立职业健康安全管理体系的目的是为了便于管理职业健康安全风险。
2、 职业健康安全管理体系由五个环节、十七个要素相互作用所构成。
（三）有关审核的术语
（1）审核（为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程）
*理解要点：
1、 审核是一个评价过程。
2、 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程，由有能力和独立性的人员按照审核方案和程序执行。
（2）不符合（任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能直接或间接导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。
第三章 对职业健康安全管理体系各要素的理解
一、职业健康安全管理体系总体结构（见p13，图3-1）
二、职业健康安全管理体系各要素间的联系示意图（见P16，图3-2）
三、对各要素的理解
4.2职业健康安全管理体系方针
1、 内容：
组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针。
该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。
职业健康安全方针应：
a） 适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；
b） 包括持续改进的承诺；
c） 包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；
d） 形成文件，实施并保持；
e） 传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；
f） 可为相关方所获取；
g） 定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。
2、目的和意图：
a） 确立组织职业健康安全管理的总方向和总原则；
b） 确定整个组织所需的有关职业健康安全的职责和绩效目标；
c） 表明组织实行良好职业健康安全管理的承诺，尤其是组织最高管理者的承诺。
3、理解要点：
可以从以下几个方面理解本要素：
1） 在职业健康安全管理体系中的地位和作用：
a） 处于重要的指导地位；
b）是组织业务总体方针的一个组成部分。
2） 与职业健康安全管理体系其他要素间的相互关系：
a） 在职业健康安全方针中，必须包含两个承诺，即：
持续改进的承诺和至少遵守职业健康安全法规和其他要求的承诺。
b） 职业健康安全方针是组织开展审核的重要依据。
c） 职业健康安全方针既是组织开展管理评审的重要依据又是组织开展管理评审的重要内容。
d） 职业健康安全方针是组织开展绩效测量和监视的重要依据。
e） 职业健康安全方针中可以确定危险源辩识、风险评价和风险控制的评审（属对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的重要内容之一）的预定时间和周期。
f） 职业健康安全方针是以以下要素的重要输入信息：
目标；职业健康安全管理方案；培训、意识和能力；协商和沟通；文件；运行控制；绩效测量和监视；审核；管理评审。
3） 制定职业健康安全方针时的注意事项：
a） 为了适合组织的职业健康安全风险的性质和规模，组织应根据所面临的职业健康安全风险的特点制定其职业健康安全方针，并在其职业健康安全方针中体现这些特点。
组织应实事求是，既部夸大也不缩小组织所面临的职业健康安全风险，同时，由于职业健康安全风险会随着组织的发展而不断变化，组织还应考虑未来的发展要求，从而使职业健康安全方针具有可操作性和前瞻性。
b） 职业健康安全方针中的持续改进承诺既体现了组织实现良好的职业健康安全管理绩效的愿望，又为组织树立了对员工的职业健康安全关心负责的社会形象。
c） 职业健康安全方针仅适用于对组织的职业健康安全总体绩效提出改进要求，而无需陈述已策划的具体绩效改进要求。
d） 在职业健康安全方针中承诺遵守职业健康安全法规和其他要求，表明了组织以法规和其他要求为最低要求而实行良好职业健康安全管理的郑重态度。
e） 为了确保所制定的职业健康安全方针能够成功实施，组织在职业健康安全方针公开声明之前，应做好必要的策划和准备工作，以确保在实施时可获得任何必要的财力、技术和资源，以及在组织范围内所有目标可以真正实现。
f） 为使职业健康安全方针有效，组织应将职业健康安全方针形成文件。
g） 对于组织建立和保持良好的职业健康安全管理体系来说员工的参与、支持和配合是至关重要的。
h） 组织应有一个向相关方传递职业健康安全方针信息的机制，确保相关方在要求时能够获得职业健康安全方针，但是如果相关方没有提出要求，则组织无需主动向其提供职业健康安全方针陈述的副本。
另外，组织如果需要更改职业健康安全方针，则应尽快就此与相关方进行沟通，以便让相关方近早参与其中。
i） 随着组织业务、外部环境形势和法规的不断发展变化，以及社会对组织的职业健康安全绩效的期望值的不断增加，组织需定期评审职业健康安全方针和管理体系，根据需要进行修改或补充。
使其保持持续适宜性和有效性。
4.3策划
4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划
1、内容：
组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辩识、风险评价和实施必要的控制措施。
这些程序应包含：
——常规和非常规活动；
——所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；
——工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。
组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。
组织的危险源辩识和风险评价的方法应：
——依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动的而不是被动的；
——规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；
——与运行经验和所采取的风险的风险控制措施的能力相适应；
——为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；
——规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。
2、目的和意图：
a） 在危险源辩识、风险评价和风险控制过程之后，组织对其范围内的所有重大职业健康安全危险源可以获得一个清晰的认识和总的评价；
b） 在危险源辩识、风险评价和风险控制与职业健康安全管理体系其他要素之间建立明确而显著的联系，为整个职业健康安全管理体系奠定基础；
c） 更好地履行组织的基本法律义务；
d） 通过危险源辩识、风险评价和风险控制过程，使组织能够持续地识别、评价和控制其职业健康安全风险；
e） 使仍未建立职业健康安全管理体系的组织确定其当前的职业健康安全风险状况，并以次为基础建立其职业健康安全管理体系。
3、理解要点：
可以从以下几个方面理解本要素：
1） 在职业健康安全管理体系中的地位和作用：
是职业健康安全管理体系的核心内容，是主动性的职业健康安全管理的重要基础。
是组织建立职业健康安全管理体系的开端，它为危险源辩识、风险评价和风险控制与其他职业健康安全管理体系要素之间建立了明确而显著的联系。
2） 与职业健康安全管理体系其他要素间的相互关系：
a） 危险源辩识、风险评价和风险控制的评审的预定时间和周期可由职业健康安全方针确定。
b） 职业健康安全法规和其他要求是对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的重要线索和依据。
c） 组织在建立职业健康安全目标时，需考虑对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的结果。
d） 对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划必须考虑组织内潜在的紧急情况，为应急准备和响应提供重要依据。
e） 对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划是所有其他要素的重要输入信息。
3）对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的总体认识：
（三个过程）
a） 危险源辩识；
b） 风险评价；
c） 风险控制；
4） 危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的基本原则：
a） 首先考虑消除危险源（如果可行的话）
b） 然后再考虑降低风险（降低伤害或损坏发生的概率或潜在的严重程度）
c） 最后考虑采用个体防护设备
5）危险源辩识、风险评价和风险控制过程
6）有关未建立职业健康安全管理体系的组织的风险策划：
如果组织新建职业健康安全管理体系，则需首先通过初始评审确定其当前的职业健康安全风险状况，并以此为基础建立职业健康安全管理体系
4.3.2法规和其他要求
1、内容：
组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。
组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。
2、目的和意图：
a） 促进组织认识和了解其所履行的法律义务
b） 使组织对其活动如何受到职业健康安全法规和其他要求的影响有一个清晰的认识，并就此信息与有关员工进行沟通
c） 通过程序识别对职业健康安全法规和其他要求的需求和获取途径
3、理解要点：
可以从以下几方面理解本要素：
1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：
遵守法规和其他要求是组织职业健康安全管理体系的基本要求。
它贯穿于职业健康安全管理体系的整个过程，是组织的职业健康安全管理体系持续改进的基础。
2）与其他要素间的相互关系：
a） 遵守法规和其他要求是组织的职业健康安全方针所需包含的承诺；
b） 法规和其他要求是对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的重要依据和线索。
对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的结果是识别法规和其他要求的重要输入信息。
c） 法规和其他要求是以下要素的重要输入信息：
职业健康安全方针；对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划；目标；职业健康安全管理方案；结构和职责；文件；文件和资料控制；运行控制；应急准备和响应；绩效测量和监视；事故、事件、不符合、纠正和预防措施；审核。
3）法规和其他要求的识别：
从以下几个方面进行识别：
a）需遵守哪些法规和其他要求；b）在何处采用这些法规和要求；c）组织内部谁需要的法规和其他要求信息，包括提供此类信息的媒介（如：
纸件、CD、磁盘和国际互联网等）
4.3.3目标
1、内容：
组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。
如可行，目标宜予以量化。
组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：
a） 法规和其他要求；
b） 职业健康安全危险源和风险；
c） 可选择的技术方案；
d） 财务、运行和经营要求；
e） 相关方的意见。
目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。
2、目的和意图：
a）使组织的职业健康安全方针能够得到真正落实；
b）确保整个组织内部就其职业健康安全方针的每一方面建立可测量的目标。
3、理解要点：
可以从以下几方面理解本要素：
1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：
目标是组织的职业健康安全管理体系所达到的各项具体指标，是衡量组织的职业健康安全管理体系绩效状况的重要依据。
它体现了组织有关持续改进职业健康安全管理体系的承诺。
2）与其他要素间的相互关系：
a）目标是组织的职业健康安全方针的具体体现；
b）职业健康安全管理是目标的具体部署和计划安排；
c）对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的结果以及法规和其他要求是制定目标的重要输入信息；
d）目标是以下要素的重要输入信息：
职业健康安全管理方案；结构和职责；培训、意识和能力；协商和沟通；文件；文件和资料控制；运行控制；绩效测量和监视；事故、事件、不符合、纠正和预防措施；审核。
3）组织建立目标时的注意事项：
a）针对组织内各有关职能和层次建立目标；
b）目标应形成文件；
c）目标的可测量性
d）目标的合理性。
4．3．4职业健康安全管理方案
1、内容：
组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。
方案应包含形成文件的；a）为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；b）实现目标的方法和时间表。
应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。
2、目的和意图：
a）寻求实现职业健康安全方针和目标的途径和方法；
b）制定适宜的战略和行动计划，实现组织所确定的各项目标。
3、理解要点：
可以从以下几方面理解本要素：
1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：
是组织的职业健康安全管理体系的具体行动计划，是评价组织的职业健康安全管理体系是否按计划实施的重要依据。
它是实现组织的职业健康安全方针和目标的重要保障。
2）与其他要素间的相互关系：
a）是实现组织的职业健康安全方针和目标的战略和行动计划，是为实现各项目标所作的具体部署和计划安排；
b）对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的结果以及对法规和其他要求的评审，是制定职业健康安全管理方案的重要输入信息；
c）职业健康安全管理方案是以下要素的重要输入信息：
培训、意识和能力；文件；文件和资料控制‘
3）任务分配与职责和权限的配置：
为了实现每项目标，组织的职业健康安全管理方案需确定：
a）各项有关层次负责下达目标的人员；b）实施各项目标的各个不同的具体工作任务；c）为完成每项具体工作任务，各有关职能和层次相应的职责和权限，以及适当的资源配置（如：
财力、人力、设备、后勤）；d）为满足有关目标总时间表的要求，完成每项工作任务的时间表。
4）形成文件
5）其他注意事项：
（见P30）
4．4实施和运行
4．4．1结构和职责
1、内容：
对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。
职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。
组织应在最高管理者中指定一名成员（如：
某大组织内的懂事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。
管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源
注：
资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。
组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：
a） 确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；
b） 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。
所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。
2、目的和意图：
a）确定适宜与职业健康安全管理体系的组织结构；
b）确定职业健康安全管理体系实施和运行过程中有关人员的作用、职责和权限；
c）确定实施、控制和改进职业健康安全管理体系所需各种资源。
3、理解要点：
可以从以下几方面理解本要素：
1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：
本要素是确保职业健康安全管理体系成功实施和有效运行的重要组织保障。
组织本身（组织结构）及组织内的人（所有员工），都是职业健康安全管理体系的重要因素，直接影响着整个职业健康安全管理体系的有效运行。
2）与其他要素间的相互关系：
本要素涉及所有其他要素，是实施所有其他要素的根本保障。
3）对结构和职责的正确认识：
组织发职业健康安全是组织内每个人的共同责任，而不仅限于那些具有明确职业健康安全管理体系职责的人员。
对于执行职业健康安全管理体系各部分职责的人员，组织需明确确定其职责和权限，包括明确规定处于不同职能之间接口的人员的职责。
4）最高管理者和管理者代表的职责：
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