新三体系管理评审全套资料.docx
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新三体系管理评审全套资料
上玉集团有限公司
管理评审资料
2017年8月
编制：
综合部
1、管理评审计划
2、管理评审输入资料
3、管理评审会议记录（含签到表）
4、管理评审输出（报告）
5、管理评审改进计划
管理评审计划
编号：
2017-01
计划评审日期
评审地点
会议室
评审目的：
对公司质量、环境、职业健康安全方针和目标和公司质量、环境、职业健康安全管理体系的现状进行评审，确定质量、环境、职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性、有效性。
评审组织：
主持：
总经理
出席人员：
管理者代表、各部门负责人
评审内容：
a）以往管理评审所采取措施的实施情况（本次无）；
b）与管理体系相关的内外部因素的变化；包括合规义务，重要环境因素；
c）有关管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：
1）顾客满意和相关方的反馈，包括抱怨；
2）目标的实现程度；
3）过程绩效以及产品和服务的符合性；
4）不合格以及纠正措施；
5）监视和测量结果；
6）审核结果；
7）外部供方的绩效。
d）资源的充分性；
e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见）；
f）持续改进的机会；
评审准备工作要求：
预定评审前3天，综合部负责根据评审内容要求，组织评审资料的收集。
要求公司各部门准备参加评审会议的讨论提纲等必要的文件，评审资料由管理者代表确认。
编制：
批准：
日期：
质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况
一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况
1、公司管理体系策划情况：
公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求；
2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施
对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了授权；按ISO9001：
2015、ISO14001：
2015、GB/T28001－2011标准对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识，为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。
组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。
于2017年3月发布了A版质量、环境、职业健康安全《管理手册》并正式实施。
4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系
建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作中的重要一步。
各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况良好。
5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录
贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、职业健康安全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作
a.整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录.
b.按ISO9001：
2015、ISO14001：
2015、GB/T28001－2011标准要求补充完善公司现有的质量、环境、职业健康安全记录
c.通过培训，规范质量、环境、职业健康安全记录的填写要求。
将部门质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况留下如实的记录，以证明我们质量、环境、职业健康安全的运行工作提供有可信的证据。
二、公司环境和风险管理情况
公司在策划体系前，召开了业务分析会议，分析了当前可能影响公司未来业绩的的内外部因素，包括国内有关政策、质量环境和职业健康相关的法律法规，国内总体经济形势、关联行业发展形势，现有工艺技术，内部人财物技术资金等，分析了我们的优势和短板，找出来可能的机遇，面临的风险。
将有关风险特别是安全和财务风险纳入管理体系中。
体系运行以来，风险基本可控。
公司通过管理体系认证后将面临更多中标的机遇，效益进一步提升。
三、质量、环境、职业健康安全方针、环境目标指标和方案的实施情况：
公司自实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，总经理根据公司实际情况并结合企业长期发展目标制定并批准了质量、环境、职业健康安全方针，方针包含了对法律法规的要求、持续改进、预防污染的承诺，同时为制定、评审目标、指标提供了框架，成为我公司产品、活动和服务的质量、环境、职业健康安全活动的宗旨。
公司对生产经营活动、产品和过程、部门涉及的环境因素和危险源进行了识别，确定了重要的环境因素和重大危险源。
为确保质量、环境、职业健康安全方针的实现以及满足重要质量、环境、职业健康安全因素法律法规、运行和经营的要求，根据目前公司环境因素、技术条件、财力情况和相关方的要求，制定了质量、环境、职业健康安全目标，对重要环境因素和重大危险源明确了指标和方案，经管理者代表审核，总经理批准后发布实施，各部门对本部门的目标、指标进行了分解，并制定了管理方案。
体系运行以来，质量目标、环境目标、指标已全部完成。
四、质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况
遵守法律法规是总经理的一项承诺，为确保实现，公司总经办自体系实施以来，先后于县环保局、质监局、咨询公司等部门分别就认证有关工作进行咨询、联系，而且上网查询下载、收集国家和省市相关的法律法规。
总经办根据公司年度培训计划的要求对公司全体员工进行了法律法规的培训，中层以上领导还进行了书面考核；总经办通过对适用的法律法规的符合性评价后，认为本公司所用的质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求的有效版本，识别了与公司产品、活动和服务有关的质量、环境、职业健康安全法律法规,所用的法律法规是适合本公司的实际情况的。
五、企业的组织机构、职责分配、资源配备是否合理
公司自质量、环境、职业健康安全管理体系转版以来，任命了管理者代表，在原组织结构的基础上成立了综合部、销售部、生产部、质检部、技术部、采购部、销售部、财务部等主要部门，任命每个部门的负责人，制定了每个部门的职责，明确了要求，制定了质量、环境、职业健康安全管理体系谁的实施计划，确立了公司的管理体系组织机构。
通过体系转版运行，发现公司的组织结构、职责分配、资源配备是合理的，能够满足质量、环境、职业健康安全管理体系的运行。
六、顾客和相关方关注的问题及信息反馈
公司筹建之初，对所在村委会进行了访问，与周边村民进行了交流，说明了公司投产在环境和职业安全方面的可能情况，不会对其生产生活产生不利影响，得到他们理解。
公司投产以来，严格遵守环境和职业安全法规，没有造成不利影响，无村民上门投诉和向有关部门反映问题。
体系运行来今年公司按要求对顾客度进行了调查,对顾客的满意情况进行了汇总统计。
公司与供方、顾客进行交流，明确对质量、环境保护要求和员工职业健康的承诺，对相关方施加影响。
内部通过会议、宣贯、培训等，提高员工的质量、环境、职业健康安全保护意识，降低或消除相关方质量、环境、职业健康安全因素对本公司及社会所造成的质量、环境、职业健康安全影响。
目前本公司相关方都能按约定履行其承诺，未发现明显不符合行为。
七、质量、环境、职业健康安全活动及趋势分析
体系运行以来，各部门认真贯标实施运行控制程序，并做好记录表格，对公司内环境目标、指标、管理方案等运行实施有效控制，总经办、生产部经过日常检查、实施监视和测量，发现偏离程序规定时，及时采取纠正或预防措施，保证了公司各项程序的正常运行。
八、不符合、纠正和预防措施实施情况报告
持续改进是总经理在质量、环境、职业健康安全全方针中承诺之一，公司各部门在质量、环境、职业健康安全管理活动、产品和服务过程中，均能依照《持续改进控制程序》的要求进行操作,能正确掌握，发现问题及时采取纠正或预防措施。
截止到目前，公司共制定纠正和预防措施2条，并按期进行了整改、检查和验证，证实了采取相应措施的有效性，减少了对显在和潜在质量、环境、职业健康安全问题所产生的影响，从而确保了公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续有效运行，本公司的质量、环境、职业健康安全管理体系已经具备了自我完善机制，运行是有效的。
九、可能影响质量、环境、职业健康安全管理体系的变更，包括内外环境的变化，如法律、法规的变化等。
公司管理体系运行以来，各部门时刻关注内外部环境变化，以便采取风险应对措施。
目前还没有变化；
十、改进的建议
1）加强标准培训，由综合部负责
重点培训：
各部门体系认证的负责人，技术负责人，管理人员等。
在培训时，重点在于提高基层管理人员的技术理论水平和管理水平，通过骨干教育、培训其他员工，实现全员培训。
2）加强对重要环境因素、不可接受危险源的运行控制，由生产部负责
重点加强重要环境因素、不可接受危险源中重要特性的监视和测量，提高环境、职业健康安全绩效。
体系转版运行以来，我认为我们所建立的质量、环境、职业健康安全管理体系得到了正常的运行。
质量、环境、职业健康安全方针及目标已得到逐步实施和有效的保持。
管理者代表：
生产部/车间管理评审汇报材料
本部门在管理体系中，主要负责生产计划落实、设施设备的管理控制，生产过程重要环境因素和重大危险源管理和监测，自管理体系转版运行以来，本部门进行以下几方面工作汇报：
1、负责管理方针、管理手册和程序文件的贯彻和执行工作
组织人员一起学习方针、《管理手册》，编制了本部门需要的程序文件，并参加了总经办组织的所有培训。
通过提问检查本部门人员对方针的掌握情况，全部熟记方针。
参加了《管理手册》、《程序文件》应知培训考试，成绩优良。
2、负责与本部门有关的目标、指标以及方案的制定与实施
根据目前公司现状、技术条件和相关方的要求，参与制定了年度目标、指标和方案，经管理者代表审核，总经理批准后发布实施。
3、积极组织生产活动，完成生产任务
本部门最重要的工作是根据公司总体安排，下达和完成全年生产计划，确保产品质量，节能环保，防止安全事故和职业病发生。
为此，本部门生产中涉及的人员进行了技能、安全知识和工艺知识培训，合理安排每周生产，每天检查，倡导节能环保，降低能耗。
3-9月份生产任务全部完成。
4、负责设施设备的管理工作
自体系转版运行以来，部门人员加强了以设施设备的管理工作，一方面加强了对设施设备的维护保养工作，确保设施设备完好率达到了100%。
5、环境和职业健康安全完成情况
按程序文件的要求，识别出公司的环境因素/危险源，确定了公司的环境因素。
根据《程序文件》的排查方法对本公司的环境因素/危险源进行排查，根据评价结果，确定了重大环境因素/危险源。
生产部是环境和职业安全管理最重要部门，本部门严格落实目标管理要求，环境和职业健康安全管理都实现了预期目标。
6、负责将本部门内部的信息或外部获得的信息传递给相关部门
将本部门业务范围内获得的外部信息及时传递给相关部门，做好本部门的信息交流，并配合制造部做好环境信息交流、传递和处置工作。
7、负责识别并遵守与本部门有关的法律法规及其它要求
遵守法律法规是总经理的一项承诺，为确保实现并根据公司年度培训计划的要求于2017年4月进行了法律法规的培训和口头提问，成绩优良。
所用的法律法规均有效。
8、协助内审组开展内审工作
内审组在2017年8月开展了管理体系的内审工作，本部门按时参加了首、末次会议。
然后做好准备在综合部等待内审组审查，回答了内审组提出的问题。
9、环境、职业健康安全管理体系的协商和沟通
生产部内部经常进行环境、职业健康安全信息的交流与传递，并不断进行协商和沟通。
对公司环境和职业健康安全方针、目标和管理方案以及公司的《管理手册》、《程序文件》的有关要求，通过下发文件和开会等方式传达到每个员工。
10、负责《应急准备与响应程序》的实施管理工作
为了预防和减少异常、紧急情况或者环境、职业健康安全事故的发生而导致的环境、职业健康安全影响和污染。
制定了火灾、大风和其它原因导致环境、职业健康安全方面的突发事故应急方案。
并对环境、职业健康安全事故隐患制定出了相应的《应急准和响应程序》。
自管理体系以来没有出现紧急情况发生，也未发现方案的不足，所以将严格按此程序实施执行。
11、员工（职业健康安全代表）的建议和要求：
部分员工建议目前职业健康安全达标但粉尘较多，建议公司重点抓粉尘管理。
以上工作是生产部在质量、环境、职业健康安全管理中所做的，生产部将继续努力确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系的持续有效运行。
生产部/车间：
技术部总结汇报材料
公司目前产品质量也有了较大提高，取得了可喜的成绩，同时也发现了一些不足之处，现就体系运行以来的产品质量情况向总经理汇报：
一、生产工艺管理和知识管理
公司产品生产严格按照国家产品标准进行，给每个工序发放了工艺流程图、工艺参数和操作规程等工艺文件。
每天检查工艺执行情况。
没有出现违规操作。
公司编制员工手册，告知员工基本知识。
质技部在总经办、生产部配合下开展培训和知识、技能传授确保员工掌握所需技能，节能环保和防止安全事故的知识与技能。
鼓励员工相互学习，分享工作经验。
树立工作典型，汇报工作体会。
同时技术部随时搜索行业先进技术和经验，收集整理，对员工进行及时培训。
二、产品的符合性，产品质量状况：
我们部门负责产品的监视和测量工作，检验员按照产品监视和测量程序对原材料购进、过程生产及成品出厂实施监视和测量。
部门严格按程序的规定要求，规范了产品的测量工作，加强了与产品实现有关的过程控制，在全体职工的共同努力下，产品质量日趋稳定。
我们部门对质量管理体系实施以来的产品合格率进行了统计，统计情况如下：
1、原材料采购合格率每月均达100%，原材料采购合格率已达到公司质量目标规定的100%的要求。
能取得这样的成绩主要因为我们规范了外协外购的工作程序，对供方进行了选择和评审，加强了对供方的控制。
2、产品生产过程检验情况，我们采用自检与抽检相结合，对产品各工序按要求进行了严格检验并填写记录，检验合格率为99%，对不合格品进行按要求进行了处置，返工、返修后进行了二次检验。
在生产过程中，检验员加强了巡检，每道关键工序做到不漏检，发现质量问题及时解决，过程检验也得到了较好控制。
3、成品检验设置了检验项目，要求检验员严格按要求进行检验，截止到上月统计成品一次交验平均合格率达到了100%。
三、环境和职业健康安全监测完成情况
在产品生产、运输过程中对设备、车辆进行全面的维护保养以降低设备火灾、废弃物排放情况进行检查。
根据生产部区域的划分，要求各生产场所负责人在每天下班前和午休时间内关闭照明灯，切断用电设备电源，减少不安全因素经常组织部门负责人对电气系统进行巡视，以减少电气、火灾危险源，保证产品过程顺利进行。
对各安全疏散通道、防火、防护给予明确标识，并对相关人员进行培训和消防演习，避免紧急情况发生不知所措，造成人身伤亡。
每月对生产和办公各部门能耗、资源消耗情况进行了统计分析，推进节能环保措施和安全措施的贯彻落实。
每天对员工安全防护佩戴，设备和安全设施进行检查，杜绝发生安全事故。
体系运行以来，监测结果表明环境和职业健康安全实现了预定的目标。
四、纠正预防措施实施情况。
1、对内、外审中发现的不符合已按要求采取了纠正措施，并进行了跟踪验证，效果良好。
2、产品检验过程中暂时没有出需采取纠正预防措施的情况，今后有时将严格按规定要求执行。
技术部：
综合部管理评审汇报材料
一、文件资料管理情况
公司3月份贯标，管理体系运行前，综合部在咨询人员配合下，组织编写了管理手册，程序文件，清理规范了管理制度、规程等三级文件，清理和重新编制了记录格式。
相关文件都已审批，发放到需要使用的部门。
对法律法规、外来标准要求进行了识别和整理。
形成了适用法规清单，为公司产品生产，环境管理和职业健康安全维护提供了基础。
二、员工培训
总经办制定了年度培训计划并严格实施，同时根据生产要求，招聘新员工，组织新员工进行上岗前培训。
培训考核均合格。
三、内部审核的结果
2017年8月17-18日按计划对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了内部审核。
这次审核小组对质量、环境、职业健康安全管理体系涉及到最高管理层、总经办、生产部/门等各部门、产品现场、辅助设施进行了审核。
通过询问，交换，现场查看，查阅资料，记录等方式审核，审核组一致认为，企业所建立文件化的管理体系基本符合ISO9001：
2015、ISO14001：
2015、GB/T28001－2011标准要求体系的转版和运行是成功的，企业质量、环境、职业健康安全管理的水平有所上升。
这次内审问题不少，对标准认识不足，以致许多地方出现的问题，这说明思想麻痹比较严重，有许多事情管理松懈，影响体系的正常有效的运行。
本次内部审核，共计开出3个不合格项，均为一般不符合。
内审结束后，相关责任部门均对不符合项举一反三，认真采取了纠正措施并得到了审核的确认。
通过这次内外审，对企业贯彻质量环境管理体是一个良好促进，体系涉及的各职能部门都自觉地认识和检查了自身存在的不足，使管理体系转版运行更加有效。
四、部门环境和职业健康安全完成情况
本部门严格执行公司环境和安全管理制度，对空调使用，照明、办公电脑等使用情况进行严格控制，物资消耗定额管理。
降低了能耗和资源消耗。
严格安全管理，没有事故发生。
五、合规性评价情况
通过对与本公司环境相关的法律法规的学习和运行，本公司所有员工的的环境意识不断增强，公司识别的法律法规及其它要求，其符合性、适宜性好，保证公司各部门遵守法律法规的情况良好，管理体系转版运行有效。
六、外部相关方交流情况
制定了与外部相关方交流的程序文件，编制了《对相关方告知书》，并通过发放相关方环境因素、职业健康安全危险源调查表、对相关方告知书等与上级主管部门如环保局、安监局、主要顾客及主要相关方进行了大量交流，将公司的职业健康安全方针和环境管理体系要求为相关方所获取，以便得到相关方的支持，自觉遵守环境/职业健康安全要求。
截止目前无相关方抱怨和投诉事件发生，说明相关方均表示对我公司的环境/职业健康安全运行情况满意，效果良好。
综合部
采购部管理评审汇报材料
本部门在管理体系转版运行以来，主要进行了以下几方面工作：
一、负责与本部门有关的环境/职业健康安全目标及管理方案的制定与实施
根据目前公司环境/职业健康安全危险源现状、技术条件和相关方的要求，制定了年度环境/职业健康安全目标、管理方案，经管理者代表审核，总经理批准后发布实施。
二、负责将本部门内部的信息或外部获得的信息传递给相关部门
将本部门业务范围内获得的外部信息及时传递给相关部门，做好本部门的信息交流，并配合生产部做好职业健康安全信息交流、传递和处置工作。
对供方等相关方及时送达、宣传我公司环境和职业健康安全方针，共同遵守，共建环保、安全的和谐公司。
三、负责向本部门的相关方施加环境、职业健康安全影响
与部门重点影响的相关方制定了《相关方告知书》，按照《相关方施加影响程序》的要求对相关方发放了公司的“环境、职业健康安全方针”或通过口头培训等方式对相关方施加影响，填写了《相关方环境、职业健康安全情况调查表》。
提高相关方的环境、职业健康安全保护行为，降低由相关方危害源对我公司造成的环境、职业健康安全影响。
目前未发现本部门的相关方有不符合行为。
采购人员严格在“合格供方”进行采购，并且要相关方的产品的检测报告和环保证书。
四、部门环境和职业健康安全完成情况
本部门严格执行公司环境和安全管理制度，对空调使用，照明、办公电脑等使用情况进行严格控制，物资消耗定额管理。
降低了能耗和资源消耗。
严格安全管理，没有事故发生。
采购部：
销售部理评审汇报材料
本部门在管理体系转版运行以来，主要进行了以下几方面工作：
一、负责与本部门有关的环境/职业健康安全目标及管理方案的制定与实施
根据目前公司环境/职业健康安全危险源现状、技术条件和相关方的要求，制定了年度环境/职业健康安全目标、管理方案，经管理者代表审核，总经理批准后发布实施。
二、负责将本部门内部的信息或外部获得的信息传递给相关部门
将本部门业务范围内获得的外部信息及时传递给相关部门，做好本部门的信息交流，并配合技术部做好职业健康安全信息交流、传递和处置工作。
三、顾客反馈情况，包括报怨
自从我们按照ISO9001：
2015、ISO14001：
2015、GB/T28001－2011标准要求建立起管理体系以来，管理上了一个台阶，管理效益有了明显提升。
为了验证我们的工作是否达到了顾客的要求，我们按照顾客满意度测量程序的要求，向顾客实施顾客满意度调查，目前，顾客对我们的评价是满意的。
但同时我们也十分清楚，我们的工作还不十分完善，有待于在今后的工作中加以改正，以更高的产品成果、服务质量来满足顾客的要求，自体系转版运行以来，没有收到相关方的投诉及抱怨。
四、合同履约情况分析
截止到目前，所签订合同均已完成，产品成果均已付，合同履约率100%。
这主要是由于自体系转版运行以来，部门工作方式和工作态度有了很大改进，一方面加大了对合同履约情况的统计和监控，使合同管理工作更加规范化和现代化，另一方面加强了顾客沟通，确保合同执行顺畅，今后本部门在合同履行方面要一如既往地进行控制，确保合同履行情况。
销售部：
财务部管理理体系运行工作汇报
本部门在管理体系中是以相关职责部门的身份参与了其工作。
自管理体系转版运行以来，本部门进行以下几方面工作汇报：
1、负责管理方针、管理手册和程序文件的贯彻和执行工作
组织人员一起学习方针、《管理手册》和《程序文件》，并参加了总经办组织的所有培训。
通过提问检查本部门人员对方针的掌握情况，全部熟记方针。
参加了《管理手册》、《程序文件》应知培训考试，成绩优良。
2、负责与本部门有关的目标、指标以及方案的制定与实施
根据目前公司现状、技术条件和相关方的要求，制定了年度目标、指标和方案，经管理者代表审核，总经理批准后发布实施。
3、确保环境和职业健康安全所用资金
在管理管理运行过程中，特别是在环境和职业健康安全目标、指标和方案的实施过程中，财务部积极协助各部门落实资金，确保方案的切实实施，一年来，没有出现因资金不到位而造成体系无法运行的情况。
4、负责识别并遵守与本部门有关的法律法规及其它要求
遵守法律法规是总经理的一项承诺，为确保实现并根据公司年度培训计划的要求于2017年4月进行了法律法规的培训和口头提问，成绩优良。
所用的法律法规均有效。
5、协助内审组开展内审工作
内审组在2017年08月17-18日开展了管理体系的内审工作，本部门按时参加了首、末次会议。
然后做好准备在总经办等待内审组审查，回答了内审组提出的问题。
以上是本部门在管理体系中所做的工作。
作为管理体系转版运行的相关部门，我们一定要配合好责任部门，尽职尽责，做好公司管理体系转版运行工作。
6、部门环境和职业健康安全完成情况
本部门严格执行公司环境和安全管理制度，对空调使用，照明、办公电脑等使用情况进行严格控制，物资消耗定额管理。
降低了能耗和资源消耗。
严格安全管理，没有事故发生。
财务部：
管理评审报告
编号：
评审目的：
评价本公司按ISO9001：
2015，ISO14001：
2015和GB/T28001－2011/OHSAS18001；标准建立质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，包括质量、环境、职业健康安全方针、目标和指标的修改需求。
评审内容：
1）审核结果。
2）顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等。
3）质量、环境、职业健康安全管理体系转
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