社会责任管理体系运行风险评估表.xls

社会责任管理体系运行风险评估表.xls

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深深圳圳市市麦麦克克兄兄弟弟科科技技有有限限公公司司CCSRSR社社会会责责任任与与商商业业管管理理体体系系运运行行风风险险评评估估表表评估日期：

2017年3月25日序号过程活动风险潜在失效模式失效后果严重度失效原因频度现行预防控制现行的稽查控制探测度风险系数RPN采取管控措施责任、目标或完成日期等管控措施结果备注SODRPN1招聘过程童工借用他人身份证或假身份证误用童工9招工时对证件及应聘者查核有误4身份证公安系统验证证件与入职培训复核3108童工识别及救济程序童工误用率应为0922362未成年工未成年体检、限制工种、时间、加班等违法使用未成年工7对应聘证件核实有误或忽视未成年工的限制使用4身份证验证HR与车间二级复核入职培训检查384程序、培训未成年工体检率100%722283强迫和强制劳动入职押金或扣证，定额生产任务，限制正常喝水及解手，非正常班要请假等等限制合法离职/强制劳动/强迫加班等9反对强迫和强制劳动的制度不全，或没真正落实，中层管理要员法律意识不足等4制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制3108制定程序投诉渠道人员培训沟通会议监督检查建立责任制职能监督922364歧视招聘各种各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。

6传统观念残留意识，应剔除。

3建立程序，有计划培训把握好招聘等关键环节236N/A/92236/5劳动关系强迫劳动合同签订时间、签订的内容，双方的意原等；违反“合同法”第10条等相关规定7相关人员对法律条文的理解及工作上谨慎与失误3制定程序、培训和检查复核复核内审；员工复查，242专人办理专人复核职能责任922366人道待遇各位业务过程可能潜在体罚骚扰虐待等不人道待遇违反EICC以及公司行为准则7相关人员对违反EICC以及公司行为的理解及工作上谨慎与失误3制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制3108制定程序投诉渠道人员培训沟通会议监督检查建立责任制职能监督7反对歧视升职、工作分配等各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。

6传统观念残留意识，应剔除。

3建立程序，有计划培训把握好招聘、升职等关键环节236N/A/8禁止惩戒对员工侮辱、谩骂、体罚殴打、搜身、或拘禁或实施罚款等非法惩戒员工6法制观念不强，个人意识代表制度。

3建立程序，对管理人员加强培训内部监管，以制度管人。

236N/A/9自由结社集体谈判不支持或限制员工自由结社或参加相关的组织活动；没有同员工进行谈判与沟通机制；无工会或员工代表组织，没有员工代表与管理层沟通。

6公司管理或务实上不尊重员工自由结社与平等沟通的权利。

3建立程序、定期沟通做好沟通记录，内部监督检查，外部稽核236建立自由结社集体谈判/73235/10薪酬福利管理上班工时违法延长工作时间或超时加班日加班超时周加班超时8人手不足赶货4制定程序及明确的上班时间表396控制年加班时间周上班小时最大不超过72小时，超过60小的人员比例40%8223211工时福利工资支付不足；拖欠或克扣工资；不足基本生活保障工资等。

员工工时福利支付违法8不清楚工资福利支付规定无意误解违法，或明确规定有意违法。

4制定程序及明确的工资支付的相关细则规定。

复核每月工资，员工工资条，内部稽核等396程序、培训，内审等设定最低保障工资额目标考核82232劳动关系深深圳圳市市麦麦克克兄兄弟弟科科技技有有限限公公司司CCSRSR社社会会责责任任与与商商业业管管理理体体系系运运行行风风险险评评估估表表评估日期：

2017年3月25日序号过程活动风险潜在失效模式失效后果严重度失效原因频度现行预防控制现行的稽查控制探测度风险系数RPN采取管控措施责任、目标或完成日期等管控措施结果备注SODRPN12绩效绩效管理反对歧视升职、工作分配等各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。

6传统观念残留意识，应剔除。

3建立程序，有计划培训把握好招聘、升职等关键环节236N/A/13日常生产活动健康安全制度失效，现场管理失效，检查稽查失效等安全管理失效导致各类人员健康安全、财产损失事故发生9缺乏：

安全意识安全责任培训、管理不到位4建立制度、程序、签订责任书、进行相关的培训等车间、职能部门与公司三级定期与不定期核查4144岗位风险管理，原因分析、程序检查等设定目标考核93254该体系要素另外进行详细的评估.14职业病危害可能致使职业病产生或形成的物理性、化学性危害因素，却被忽视或不当一回事。

职业禁忌疑视职业病职业病9健康安全意识淡薄，没有对导致职业病因素引起重视，培训、管理、监督等不到位。

3建立管理程序，进行职业危害告知、培训、监管等车间、职能部门与公司三级定期与不定期核查381岗位风险管理，降低危害因素责任管理，每年定期职业病体检，限时调岗。

73235特地将此从健康安全中选出作为一项内容评估15业务商业活动中供应商、分包商及下级供应商管理标准要求不能进行有效沟通，落实到位；对下级供应商要求更难，承诺书事项可能无从一一现场核实少数供应商和较多的下级供就商无法满足标准要求61.供应商管理基础；2.采购量、价格；3.采购部与其沟通或引导的方法及能力；4.供应商对下级供应商管理松密等等。

41.建立程序，对其分级管理；2.要求签订承诺书并自我评估；3.按比例进行实地评估；每月考核，部分实地评估，经常性沟通。

372采购部传达给供应商公司要求，实行优胜劣汰，要求A、B级供应商符合标准要求。

设定供应商现场评估目标。

63236深深圳圳市市麦麦克克兄兄弟弟科科技技有有限限公公司司CCSRSR社社会会责责任任与与商商业业管管理理体体系系运运行行风风险险评评估估表表评估日期：

2017年3月25日序号过程活动风险潜在失效模式失效后果严重度失效原因频度现行预防控制现行的稽查控制探测度风险系数RPN采取管控措施责任、目标或完成日期等管控措施结果备注SODRPN16知识产权管理人员疏忽以及故意已泄露造成公司客户以及供应商知识产权专利被侵权违反保密政策以及侵犯知识产权6人员相关意识不强知识产权保护机制不健全21.培训员工2健康保密以及知识产权政策与管理成徐年度评估224与相关人员签订保密协议611617廉洁经营因为公务行贿与受贿/诚实/诚信/欺诈/贪污/敲诈勒索。

违反廉洁经营以及商业行贿6人员相关意识不强健控机制不健全21.培训员工相关制度与政策年度评估224与相关人员进行不利益冲突以及廉洁611618公平竞争串谋定价，不合法谋求市场主导地位违反公平竞争原则6人员相关意识不强健控机制不健全21.培训员工相关制度与政策年度评估224制定公平竞争程序6116业务商业活动中深深圳圳市市麦麦克克兄兄弟弟科科技技有有限限公公司司CCSRSR社社会会责责任任与与商商业业管管理理体体系系运运行行风风险险评评估估表表评估日期：

2017年3月25日序号过程活动风险潜在失效模式失效后果严重度失效原因频度现行预防控制现行的稽查控制探测度风险系数RPN采取管控措施责任、目标或完成日期等管控措施结果备注SODRPN19违规披露/虚假不实或者误导信息陈述信息如实披露信息6相关人员对信息披露制度要求不足，缺乏信息审核制定2培训人员制定信息公开制度季度培训25与制定信息公开制度6116说明：

1.风险优先系数（RPN）=S*O*D，RPN125分、严重度（S）7分之风险项目为高风险，应优先予以采取措施进行管控或消除。

2.此表由公司SPT评估，是体系要素的总概评估，其健康安全方面的风险辨识详见作业场所或工作岗位健康安全风险辨识。

评估：

李勇审核：

洪申超审批：

谢建伟深深圳圳市市麦麦克克兄兄弟弟科科技技有有限限公公司司CCSRSR社社会会责责任任与与商商业业管管理理体体系系运运行行风风险险评评估估表表评估日期：

2017年3月25日序号过程活动风险潜在失效模式失效后果严重度失效原因频度现行预防控制现行的稽查控制探测度风险系数RPN采取管控措施责任、目标或完成日期等管控措施结果备注SODRPN深深圳圳市市麦麦克克兄兄弟弟科科技技有有限限公公司司CCSRSR社社会会责责任任与与商商业业管管理理体体系系运运行行风风险险评评估估表表序号体系要素过程活动潜在失效模式失效后果严重度失效原因频度现行预防控制现行的稽查控制1童工借用他人身份证或假身份证误用童工9招工时对证件及应聘者查核有误4身份证公安系统验证证件与入职培训复核2未成年工未成年体检、限制工种、时间、加班等违法使用未成年工7对应聘证件核实有误或忽视未成年工的限制使用4身份证验证HR与车间二级复核入职培训检查3强迫和强制劳动入职押金或扣证，定额生产任务，限制正常喝水及解手，非正常班要请假等等限制合法离职/强制劳动/强迫加班等9反对强迫和强制劳动的制度不全，或没真正落实，中层管理要员法律意识不足等4制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制4劳动合同的签订合同签订时间、签订的内容，双方的意原表白等；违反“合同法”第10条等相关规定7相关人员对法律条文的理解及工作上谨慎与失误3制定程序、培训和检查复核复核内审；员工复查，5上班工时违法延长工作时间或超时加班日加班超时周加班超时8人手不足赶货4制定程序及明确的上班时间表6工时福利工资支付不足；拖欠或克扣工资；不足基本生活保障工资等。

员工工时福利支付违法8不清楚工资福利支付规定无意误解违法，或明确规定有意违法。

4制定程序及明确的工资支付的相关细则规定。

复核每月工资，员工工资条，内部稽核等7健康安全制度失效，现场管理失效，检查稽查失效等安全管理失效导致各类人员健康安全、财产损失事故发生9缺乏：

安全意识安全责任培训、管理不到位4建立制度、程序、签订责任书、进行相关的培训等车间、职能部门与公司三级定期与不定期核查8职业病危害可能致使职业病产生或形成的物理性、化学性危害因素，却被忽视或不当一回事。

职业禁忌疑视职业病职业病9健康安全意识淡薄，没有对导致职业病因素引起重视，培训、管理、监督等不到位。

3建立管理程序，进行职业危害告知、培训、监管等车间、职能部门与公司三级定期与不定期核查9自由结社集体谈判不支持或限制员工自由结社或参加相关的组织活动；没有同员工进行谈判与沟通机制；无工会或员工代表组织，没有员工代表与管理层沟通。

6公司管理或务实上不尊重员工自由结社与平等沟通的权利。

3建立程序、定期沟通做好沟通记录，内部监督检查，外部稽核10反对歧视招聘、升职、工作分配等各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。

6传统观念残留意识，应剔除。

3建立程序，有计划培训把握好招聘、升职等关键环节11禁止惩戒对员工侮辱、谩骂、体罚殴打、搜身、或拘禁或实施罚款等非法惩戒员工6法制观念不强，个人意识代表制度。

3建立程序，对管理人员加强培训内部监管，以制度管人。

12职业中介机构管理中介无合法的从业资格，收取员工介绍费或扣押了员工证件员工承担费用或受强迫劳动，6公司没有认真审核评估中介资质与运行程序，助长违法中介的行为。

3程序有相关要求。

但公司目前不使用中介公司没有相关中介13供应商、分包商及下级供应商管理标准要求不能进行有效沟通，落实到位；对下级供应商要求更难，承诺书事项可能无从一一现场核实少数供应商和较多的下级供就商无法满足标准要求61.供应商管理基础；2.采购量、价格；3.采购部与其沟通或引导的方法及能力；4.供应商对下级供应商管理松密等等。

41.建立程序，对其分级管理；2.要求签订承诺书并自我评估；3.按比例进行实地评估；每月考核，部分实地评估，经常性沟通。

14知识产权管理人员疏忽以及故意已泄露造成公司客户以及供应商知识产权专利被侵权违反保密政策以及侵犯知识产权6人员相关意识不强知识产权保护机制不健全21.培训员工2健康保密以及知识产权政策与管理成徐年度评估15廉洁经营因为公务行贿与受贿违反廉洁经营以及商业行贿6人员相关意识不强健控机制不健全1.培训员工3廉洁以及知识产权政策与管理成徐年度评估16公平竞争合谋/串谋风险违反公平竞争要求与公司商业规范6人员相关意识不强健控机制不健全1.培训员工4制定公平竞争呈现年度评估评估：

李勇审核：

洪申超评