已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板.doc

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已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板

（2013年版）

【说明】

根据《关于发布实施<全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）>有关事项的通知》（股转系统公告[2013]2号），为与中国证监会非上市公众公司监管要求相衔接，已在原代办股份转让系统报价转让股票的挂牌公司及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》发布前已取得中国证券业协会备案确认函但尚未挂牌的公司（以下统称“已挂牌公司”），应当于2013年3月20日前，履行董事会、股东大会等决策程序，向中国证监会设在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的受理窗口递交申请书，申请其公司股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让、纳入非上市公众公司监管。

同时，为使有关程序完备，已挂牌公司应向全国股份转让系统公司提交申请其公司股票在全国股份转让系统挂牌的报告，主办券商应出具关于已挂牌公司股票在全国股份转让系统公开转让的推荐意见。

现将相关文件的模板提供如下，供参考。

附件1、XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的申请报告

XX股份有限公司

关于股票在全国中小企业股份转让系统

公开转让的申请报告

文号（XXX字[20XX]第XXX号）

中国证券监督管理委员会：

XX股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）主要从事XX业务。

XX年XX月XX日，公司股票在股份报价转让系统挂牌，股票代码为430XXX，目前公司股票总量为XX股。

经公司董事会和股东大会审议通过，拟向贵会申请股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让，纳入非上市公众公司监管，现将有关事项报告如下：

一、公司简介

公司名称：

法定代表人：

注册资本：

成立日期：

年月日

股份公司设立日期：

年月日

住所：

邮政编码：

公司电话：

公司传真：

互联网网址：

电子信箱：

信息披露事务负责人：

所属行业：

经营范围：

组织机构代码：

二、股权结构及主要股东情况

（一）公司股权结构图

（二）控股股东及实际控制人情况

（三）前十名股东及持有5%以上股份股东情况（可列表）

三、主要业务、主要产品（服务）

四、最近两年及一期财务简表

（一）资产负债表主要数据

项目

2012年一期末（注）

2011年末

2010年末

流动资产

固定资产

无形资产

资产总计

流动负债

负债合计

归属于申请挂牌公司股东权益合计

股东权益合计

（二）利润表主要数据

项目

2012年一期（注）

2011年度

2010年度

营业收入

营业利润

利润总额

净利润

归属于申请挂牌公司股东的净利润

（三）现金流量表主要数据

项目

2012年一期（注）

2011年度

2010年度

经营活动产生的

现金流量净额

投资活动产生的

现金流量净额

筹资活动产生的

现金流量净额

现金及现金等价物

净增加额

注：

2012年一期数据应为公司已公告的最新财务数据（可以未经审计），如2012年年度财务报告已经审计，应提供2012年年报数据。

公司股权明晰，合法规范经营，治理机制健全，履行了信息披露义务。

公司及公司董事、监事、高级管理人员承诺遵守《非上市公众公司监督管理办法》及贵会发布的有关非上市公众公司监管要求。

现特向贵会申请股票在全国股份转让系统公开转让，纳入非上市公众公司监管。

特此申请，请予核准。

XX股份有限公司（盖章）

年月日

附件2、XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告

XX股份有限公司

关于股票在全国中小企业股份转让系统

挂牌的申请报告

文号（XXX字[20XX]第XXX号）

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

XX股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）主要从事XX业务。

XX年XX月XX日，公司股票在股份报价转让系统挂牌，股票代码为430XXX，目前公司股票总量为XX股。

经公司董事会和股东大会审议通过，拟向贵公司申请股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌，现将有关事项报告如下：

一、公司简介

公司名称：

法定代表人：

注册资本：

成立日期：

年月日

股份公司设立日期：

年月日

住所：

邮政编码：

公司电话：

公司传真：

互联网网址：

电子信箱：

信息披露事务负责人：

所属行业：

经营范围：

组织机构代码：

二、股权结构及主要股东情况

（一）公司股权结构图

（二）控股股东及实际控制人情况

（三）前十名股东及持有5%以上股份股东情况（可列表）

三、主要业务、主要产品（服务）

四、最近两年及一期财务简表

（一）资产负债表主要数据

项目

2012年一期末（注）

2011年末

2010年末

流动资产

固定资产

无形资产

资产总计

流动负债

负债合计

归属于申请挂牌公司股东权益合计

股东权益合计

（二）利润表主要数据

项目

2012年一期（注）

2011年度

2010年度

营业收入

营业利润

利润总额

净利润

归属于申请挂牌公司股东的净利润

（三）现金流量表主要数据

项目

2012年一期（注）

2011年度

2010年度

经营活动产生的

现金流量净额

投资活动产生的

现金流量净额

筹资活动产生的

现金流量净额

现金及现金等价物

净增加额

注：

2012年一期数据应为公司已公告的最新财务数据（可以未经审计），如2012年年度财务报告已经审计，应提供2012年年报数据。

公司依法设立且已存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

XX证券公司已与本公司签署补充协议（见附件），确认原推荐挂牌协议中有关持续督导的权利义务关系等条款仍然有效，并愿意为本公司提供持续督导服务。

公司及公司董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守贵公司发布的规则、细则、指引、通知等规定。

现特向贵公司申请股票在全国股份转让系统挂牌。

特此申请，请予同意。

XX股份有限公司（盖章）

年月日

附件：

《XX证券公司与XX股份有限公司关于持续督导的补充协议》

附件3、XX证券公司关于XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见（适用于已挂牌公司）

XX证券公司关于XX股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统公开转让的

推荐意见

（适用于已挂牌公司）

XX股份有限公司主要从事XX业务。

XX年XX月XX日，公司股票在股份报价转让系统挂牌，股票代码为430XXX，目前公司股票总额为XX股。

XX股份有限公司依法设立且已存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；自股票挂牌以来按规定履行了信息披露义务。

本公司已与XX股份有限公司签署补充协议，确认原推荐挂牌协议中有关持续督导的权利义务关系等条款仍然有效，承诺为XX股份有限公司继续提供持续督导服务（承诺函附后）。

现同意推荐XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让。

XX证券公司（盖章）

年月日

附件：

《XX证券公司关于为XX股份有限公司继续提供持续督导服务的承诺函》