供应商评鉴自评报告.docx
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供应商评鉴自评报告
供应商评鉴报告
QR-QA20-02编号:
供应商
评审结果
评审日期
物料类别
评审时机
□初评□复评
供应商编号
联络人
联络电话
邮件地址
供应商地址
评审方式
□生产现场评审□非生产现场评审
评审组员：
评审组长：
评审部门
得分
与评审意见
签名
日期
SQE
研发
计划采购部
/供应合作部
附件供应商资料：
□三证□公司简介□ISO证书□QC工程图□生产流程图
□设备清单□程序文件清单
供应商评审总结：
□评审合格，建议加入《合格供应商一览表》；
□评审不合格。
评审组长：
会签各部门意见
供应合作部
签名:
日期:
计划采购部
签名:
日期:
质量保证部
签名:
日期:
研发____________
签名:
日期:
批准：
签名/日期：
供应商评鉴报告
No.
序号
AuditItem
审核项目
Goal
目标得分
SelfScore
自评得分
LCScore
龙旗评分
1
ContractReview
合同评审
25%
2
DesignControl
设计管控
20%
3
QualitySystems
质量系统
5%
4
DocumentationControl
文件管控
5%
5
SupplierQualityControl
供应商质量管理
5%
6
ProductID&LotTraceability
产品识别与批次追踪
5%
7
ProcessControl
过程控制
7.5%
8
InspectionandTest/Status
检验和测试/状态
7.5%
9
Calibration
校验
2%
10
NonconformingProductControl
不良品管控
5%
11
Handling,Packaging,Storage&Delivery
搬运、包装、储存、运送
5%
12
QualityRecords
质量记录
5%
13
RestrictionoftheuseofcertainHazardousSubstance
有害物质限制使用（RoHS）
3%
TotalScore
总得分
100%
Criteria:
评分标准
A
Approved
接受
90~100%
B
ConditionallyApproved
有条件接受
60~89%
C
NotApproved
不接受
<60%
No.
序号
ProblemDescription
问题描述
Goal
目标%
SelfScore
自评得分%
LCRScore
龙旗评分%
Remark
备注
1
ContractReview
合同评审
25
1.1
Arethereestablishedproceduresforcontractreview?
（i.e.productspecificationsqualityrequirementsandRoHS）
是否建立合同评审相关（产品规格书、质量要求、RoHS）的程序？
3
3
1.2
Aresuchproceduresreviewedtoensurethatcontractrequirementsareadequatelydefinedanddocumented?
是否评估上述程序，确保充分明确合同要求并归档？
2
2
1.3
Aresuchproceduresreviewedtoensurethatthesupplierhasthecapabilitytomeetthecontractualrequirements?
是否评估上述程序以确保有能力满足合同要求？
2
2
1.4
Arethereestablishedproceduresfornewproductintroduction/transfer?
（e.g.,documentationchecklist,equipmentchecklist,conductpilotrun,pre-production,firstarticlereview,etc.）
是否制定新产品导入/移转的程序（如文件清单、设备清单、导入试产、首件评审等）？
3
3
1.5
Doesthesupplierhaveprocedurestoensurethatsuppliedproductconformstospecifiedrequirements?
供应商是否有流程，确保供应的物料与特定的要求相一致？
3
3
1.6
DoesthesupplierhaveaprocedureensurethatproductssuppliedareincompliancewithCustomer’sDatecoderequirement?
供应商是否有程序确保供应产品的保质期要求?
2
2
.
01.7
Doesthesupplierhaveaproductdeliversystem?
供应商是否有交期管理系统？
3
1
1.8
Isthereanappropriateproceduretoinformthecustomerdeliverdelayorpotentialissues?
是否有合适的程序通知客户交期延误或潜在的问题？
2
2
1.9
Isthereanappropriateproceduretoensurethatorderrequirementisconfirmedproperly?
是否有合适的程序确保订单要求得到正确确认？
3
3
1.10
Arepropertyanddata/informationfromcustomerproperlymaintainedandsafeguarded?
（E.g.testingdevices）
来自客户的资料和财产是否得适当的管理和保护？
2
2
2
DesignControl
设计管控
20
2.1
Arethereprocedurestocontrol,review,verify,andvalidatethedesignoftheproducttoensureitismeetingallrequirements?
为了确保产品的设计能满足所有要求，是否有控制设计、评估设计、验证设计及使设计生效的各个流程?
2
2
2.2
Areobsoletedesigndocumentsremovedfromtheapplicationarea?
废止的设计文件是否从使用区域清除？
2
2
2.3
Arethedesignandverificationactivitiesassignedtoqualifieddesignpersonnel?
设计和验证活动是否由合格的设计人员承担？
2
2
2.4
Istheprojectscheduleontrackwiththeplannedmilestones（e.g.,EVT,DVT,PVTandMP）?
项目进度是否可追溯到各个规划阶段（如EVT、DVT、PVT、MP）?
2
1.5
2.5
Aredesignoutputsdocumentedandexpressedintermsofrequirements,calculationsandanalyses?
是否基于要求/计算/分析，记录和表达设计的输出？
2
1.5
2.6
HasthesupplierestablishedPhaseReviewProcesstoverifythedesigneffectivenessthroughouttheentiredevelopmentcycletillmassproduction?
供应商在整个开发期直至量产，是否制定阶段性的评审以验证设计的有效性？
2
1
2.7
Havedesignphaseexit/entrycriteriabeenverifiedandconfirmed？
设计的阶段输出和阶段输入标准是否得到验证和确认？
2
2
2.8
Doesthesupplierownenoughtestequipment/toolsandproceduresfordesignverificationtoensurethedesignoutputmeetthedesigninput?
为了满足设计输出的要求，供应商是否有足够的设计验证相关的测试设备、治工具及程序？
2
1
2.9
Istheproductverifiedmeetingdesignspecificationspriortomassproduction?
量产前，是否验证了产品设计规格的符合性?
2
2
2.10
Aretherecordsfordesigncontrol,review,verification,andvalidationproperlymaintained?
设计管控、设计评估、设计验证和设计生效相关的记录是否得到适当的维护？
2
1
3.
QualitySystems
质量系统
5
3.1
Hasthesupplierdefinedanddocumenteditscorporatequalitypolicyandqualityobjectives?
供应商是否制定本公司的质量方针和质量目标并形成文件？
0.5
0.5
3.2
Isqualityobjectivesquantifiableandmeasurable？
质量目标是否可量化和可衡量？
0.5
0.5
3.3
Doesthequalitymanagementsystemdocumentationincludeaqualitymanual?
质量管理系统是否包含了质量手册？
0.5
0.5
3.4
Hasthesupplierdefinedtheresponsibility,authorityandinterrelationofallpersonnelwhomanage,performandverifyworkthataffectsthequalityofproducts,materialsorservices?
供应商是否明确规定了影响产品/材料/服务的质量管理人员、执行人员和审核人员的职责、权限及他们的相互关系？
0.5
0.5
3.5
Hasthesupplierprovidedadequateresourcesforin-houseverificationactivitiessuchasinspection,testing,monitoringandreviewofprocessesandproducts?
供应商是否为内部验证活动（如产品和过程的检验、测试、监测、评审等）提供了充足的工具和资源？
0.5
0.5
3.6
Hasthesupplierappointedamanagementrepresentativewhohasresponsibilityandauthorityforensuringthataqualitymanagementsystemhasbeenimplementedandmaintained?
Hasthemanagementrepresentativetrackedanddrovetheimprovementonqualitymanagementsystemperformancewithrecord/report.
供应商是否指派了能确保有效地执行和维护质量系统的管理者代表？
管理者代表是否定期推动质量系统的改善？
是否有记录证明改善是有效果的？
0.5
0.5
3.7
Doesthesupplierconductinternalauditsatplannedintervals?
供应商是否定期组织内部查审？
0.5
0.5
3.8
Isthereasystemthatidentifiestrainingrequirementsforallpersonnelaffectingthequalityoftheproduct?
Areaccuratetrainingrecordsmaintained?
是否系统地规定了（对产品质量有影响的）人员培训？
培训记录是否正确，记录是否得以维护？
0.5
0.5
3.9
Doesasystemexistfordeterminingwhichpersonnelarequalifiedordisqualifiedforajobfunction?
是否系统地规定了人员岗位资格的取得和取消？
0.5
0.5
3.10
DoessupplierhaveISO14001certification?
Ifnot,doessupplierhaveaplan/roadmaptoachievethecertification?
供应商是否取得ISO14001认证？
如果没有，供应商是否计划在规定的时期内取得此认证？
0.5
0.3
4
DocumentationControl
文件管控
5
4.1
Doesthesupplierhaveestablishedanddocumentedproceduresfor（a）aQualityManual?
（b）ProcedurestosupportQualitySystemdefinedinQualityManual?
（c）Designdocumentsandtechnicalspec./drawings?
（d）Processcontroldocuments?
（e）Workinstructions?
（f）Auditdocuments?
供应商是否为质量手册、质量系统支持程序、设计文件和技术规格/图纸、过程控制文件、作业指导书和审核文件等制定程序文件？
0.5
0.5
4.2
Havetheproceduresandworkinstructionsbeenconsistentlyandeffectivelyimplemented?
供应商是否一贯有效地执行程序文件和作业指导书？
0.5
0.5
4.3
Aretheredocumentstospecifytheguidelinesfordesigndoc./technicalspec.drawings/processcontroldoc./procedureandW/Ipreparation?
文件是否说明了设计文件、技术规格图纸、过程控制文件、程序和作业指导等的使用指南。
0.5
0.5
4.4
Doesthedocumentcontrolprocedureensurethatrelevantversionsofapplicabledocumentsareavailableatpointsofuse?
文件控制程序是否确保，现场使用正确版本的文件？
0.5
0.5
4.5
Doestheprocedureensurethatdocumentsremainlegible,readilyidentifiable?
程序是否确保，文件保持清晰、容易识别？
0.5
0.5
4.6
Doestheprocedureensurethatdocumentsofexternaloriginareidentifiedandthedistributioncontrolled?
程序是否确保，外来文件编号/分发受控？
0.5
0.3
4.7
Doestheprocedureensurethatallobsoletedocumentsarepromptlyremovedfromallpointsofissueoruse?
程序是否确保，废止的文件从文控中心及现场及时移除？
0.5
0.5
4.8
Ifpaperlessdocumentsused,doesthesystemensurethattheirversion,identification,storageanddistributionarewellcontrolled?
如果实施无纸化，文件的版本、编号、存放及分发是否受控？
0.5
4.9
Aredocumentsreviewedandapprovedforadequacypriortoissue?
文件在分发前，是否得到审查和核准？
0.5
0.5
4.10
Isthereaproceduretogovernengineeringchanges?
AretheEngineeringChangeNotificationsdistributedtoallaffectedfunctionalareasonceapproved?
是否有程序，管控工程变更？
承认后，ECN是否及时分发到相关的部门？
0.5
0.5
5
SupplierQualityControl
供应商质量管理
5
5.1
Doesthesupplierhaveprocedurestoensurethatpurchasedproductconformstospecifiedrequirements?
供应商是否有流程，确保采购物料与规定的要求相一致？
0.5
0.5
5.2
Issub-tiersupplierqualificationdonebyQualitySystemAuditandProcessQualityAnalysis?
是否通过QSA和PQA审核次级供应商资质？
0.5
0.5
5.3
Aretherecordsforsub-tiersupplierapprovalproperlymaintainedandkeptaccordingtothedefinedretentionperiod?
合格次级供应商承认的记录是否依据规定的期限保存和维护？
0.5
0.5
5.4
Doesthesupplierhaverequirementforsub-tiersupplierqualificationcandidate?
供应商对候选次级供应商是否有资质要求？
0.5
0.5
5.5
Arethepersonnelwithadequateproductknowledgeandskillsetstoconductsub-tiersupplierqualification?
相关人员是否有足够的产品知识和技巧主导次级供应商资质评定？
0.5
0.5
5.6
Doesthesupplierensurethatthesub-tiersupplier'sprocesscontrolsareunderSPC?
供应商是否确保，次级供应商的过程管控运用到SPC？
0.5
5.7
Isthereaprocedureforpartapproval?
是否有零部件承认程序?
0.5
0.5
5.8
Doesthepartapprovalincludeverificationof（a）Processcontrolparameters/documents（GR&R,PFMEA,processmanagementplan,productionflowchart,drawings,etc.）?
（b）Conditionandsettingsofmanufacturingequipmentandtooling?
（c）Criticalparameters/dimensions?
（includingcapabilityindexCpk）（d）Traceabilityofcavity#,tooling#,andmanufacturingsite?
（e）Inspection/testyield?
零部件承认是否有相关验证：
工艺控制参数/文件（GR&R、PFMEA、过程管理计划、生产流程图、图纸等），生产设备/治工具的条件，关键参数或尺寸（工序能力指数），制造厂和模穴的追溯，检测数量等？
0.5
0.5
5.9
Doesthesupplierhaveeffectivetraceabilitycontrolonkeycomponents?
供应商是否对关键的组件进行追溯性管控？
0.5
0.5
5.10
Doesthesupplier
升级会员 