证券市场基本法律法规练习题113.docx
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证券市场基本法律法规练习题113
选择题
1.下列情况中，需要进行登记、申报或备案的有______。
Ⅰ．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况
Ⅱ．除法律、行政法规另有规定的情况外，任何单位或者个人使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动应进行登记
Ⅲ．非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案
Ⅳ．募集资金总额或基金份额持有人人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
D
[解答]《证券投资基金法》第八十九条规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
第九十条规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第九十四条规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
2.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务应承担的法律责任中，下列说法错误的是______。
A.由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
答案：
B
[解答]《证券投资基金法》第一百一十九条第一款规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
3.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员未按照相关法律规定进行申报的应处以______罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
答案：
C
[解答]《证券投资基金法》第一百二十条规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照本法第十八条第一款规定申报的，责令改正，处3万元以上10万元以下罚款。
4.基金管理人、基金托管人未对基金财产实行分别管理或者分账保管，其直接责任人应承担的法律责任不包括______。
A.处5万元以上50万元以下罚款
B.受到警告
C.暂停或撤销基金从业资格
D.处3万元以上30万元以下罚款
答案：
A
[解答]《证券投资基金法》第一百二十二条规定，基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
5.除法律、行政法规另有规定的情形外，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益应______。
A.予以没收
B.责令返还
C.归入基金财产
D.冲抵基金费用
答案：
C
[解答]《证券投资基金法》第一百二十三条第二款规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产。
但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
6.基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处______罚款。
A.20万元以下
B.20万元以上
C.10万元以下
D.10万元以上
答案：
C
[解答]《证券投资基金法》第一百二十六条规定，基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处10万元以下罚款。
7.基金信息披露义务人应依照法律规定进行信息披露，否则会受到相应法律制裁。
下列选项中有可能不会受到制裁的情况是______。
A.不依法披露基金信息
B.披露的信息有虚假记载
C.披露的信息有误导性陈述
D.披露的信息有所遗漏
答案：
D
[解答]《证券投资基金法》第一百三十一条规定，基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
8.关于基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，下列说法错误的是______。
A.责令改正
B.处20万元以下罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
D.暂停或者撤销直接负责主管人员和其他直接责任人员的基金从业资格
答案：
B
[解答]《证券投资基金法》第一百三十二条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
9.未经登记，使用“基金”或“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，应负的法律责任不包括______。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没收违法所得，并处违法所得3万元以上30万元以下罚款
C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处3万元以上30万元以下罚款
答案：
B
[解答]《证券投资基金法》第一百三十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
10.下列情况适用“处10万元以上30万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款”法律制裁的是______。
A.未经登记使用“基金管理”字样
B.向合格投资者之外的单位或个人非公开募集基金
C.非公开基金募集完毕，基金管理人未进行备案
D.基金信息披露义务人不依法披露基金信息
答案：
C
[解答]《证券投资基金法》第一百三十四条规定：
违反本法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处10万元以上30万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
11.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，应处______。
A.3万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.5万元以上50万元以下罚款
答案：
B
[解答]《证券投资基金法》第一百三十七条规定，基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。
12.下列选项中，______不是挪用基金销售结算资金或者基金份额情况的处罚。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
C.对直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款
D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格
答案：
D
[解答]《证券投资基金法》第一百三十九条规定，挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
13.关于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、损毁基金份额登记数据应付的法律责任，下列说法正确的是______。
A.责令停止基金服务业务
B.责令改正，给予警告，并处10万元以上30万元以下罚款
C.对基金管理人予以警告
D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款
答案：
A
[解答]《证券投资基金法》第一百四十条第二款规定：
基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
14.信息技术系统服务机构提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，应处______罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.以上都不对
答案：
B
[解答]《证券投资基金法》第一百四十二条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款。
15.基金管理公司擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项应承担的法律责任有______。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款
Ⅳ．追究变更股权股东、实际控制人或其他相关人员法律责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：
A
[解答]《证券投资基金法》第一百二十条第二款规定：
基金管理公司违反本法规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。
对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
16.公开募集基金的基金管理人未按法律规定对所管理的不同基金财产进行分别管理、分别记账，进行证券投资的，应负的法律责任有______。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．情节严重的，撤销基金从业资格
Ⅳ．违法所得数额巨大且违法行为极其严重的，吊销基金管理人营业执照并追究负责人刑事责任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
D
[解答]《证券投资基金法》第一百二十一条规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。
另见《证券投资基金法》第十九条第三款。
17.基金管理人、基金托管人未对基金财产实行分别管理或者分章保管，应承担的法律责任有______。
Ⅰ．对基金管理人、基金托管人责令改正，处5万元以上50万元以下罚款
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ．暂停或撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]《证券投资基金法》第一百二十二条规定，基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
18.公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员违反基金份额持有人利益优先原则时应承担的法律责任有______。
Ⅰ．没收违法所得并处违法所得3倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ．对基金管理人、基金托管人处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券投资基金法》第一百二十三条规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10刀兀以上100万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
另见《证券投资基金法》第二十一条第三款。
19.未经核准，擅自从事基金托管业务应负的法律责任有______。
Ⅰ．责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
Ⅳ．暂停或者撤销主管人员基金从业资格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
20.擅自公开或者变相公开募集基金需负的法律责任有______。
Ⅰ．责令停止
Ⅱ．返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅲ．没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]《证券投资基金法》第一百二十七条规定，违反本法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款。
21.基金募集期间募集的资金未存入专门账户，动用募集资金的，应负的法律责任有______。
Ⅰ．责令返还，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
Ⅲ．基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
Ⅳ．基金管理人在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]《证券投资基金法》第一百二十八条规定，违反本法第六十条规定，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
《证券投资基金法》第五十九条、第六十条分别规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。
基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
22.向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额应负的法律责任有______。
Ⅰ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
Ⅳ．撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]《证券投资基金法》第一百三十五条规定：
违反本法规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
23.擅自从事公开募集基金的基金服务业务应接受的法律制裁有______。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款
Ⅳ．撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]《证券投资基金法》第一百三十六条规定：
违反本法规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
24.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金时，下列说法正确的是______。
Ⅰ．处10万元以上30万元以下罚款
Ⅱ．情节严重的，责令其停止基金服务业务
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ．情节严重时撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]《证券投资基金法》第一百三十八条规定：
基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。
25.基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，应负的法律责任有______。
Ⅰ．责令改正，给予警告，并处10万元以上30万元以下罚款
Ⅱ．情节严重的，责令其停止基金服务业务
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ．撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
C
[解答]《证券投资基金法》第一百四十条第一款规定：
基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。
26.下列情况能处10万元以上30万元以下罚款的是______。
Ⅰ．基金投资顾问机构、基金评价机构违反《证券投资基金法》规定开展投资顾问服务
Ⅱ．基金投资顾问机构、基金评价机构违反《证券投资基金法》规定开展基金评价服务
Ⅲ．基金评价机构的从业人员违反《证券投资基金法》规定开展投资顾问服务
Ⅳ．基金评价机构的从业人员违反《证券投资基金法》规定开展基金评价服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
C
[解答]《证券投资基金法》第一百四十一条规定：
基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。
27.会计师事务所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应负的法律责任有______。
Ⅰ．没收业务收入
Ⅱ．暂停或撤销相关业务许可
Ⅲ．处10万元以上30万元以下罚款
Ⅳ．对直接负责主管人员予以警告并处罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]《证券投资基金法》第一百四十三条规定：
会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
28.下列情况中，有可能被处以10万元以上30万元以下罚款的是______。
Ⅰ．基金服务机构未建立应急等风险管理制度
Ⅱ．基金服务机构未建立灾难备份系统
Ⅲ．基金服务机构泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
Ⅳ．会计师事务所、律师事务所未尽勤勉责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券投资基金法》第一百四十四条规定，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。
29.期货交易应当在由国务院监督管理机构审批而设立的______、国务院批准的或者国务院期货监督管
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