山西省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票试题.docx

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山西省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票试题

山西省2016年上半年证券从业资格考试：

普通股票和优先股票试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过__的过程。

A．“对话报价——反馈”B．“对话报价——确认”C．“询价——再询价”D．“询价——反馈”

2.外盘大于内盘，通常股价会__A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断

3.某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。

当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。

公司回购交易资金清算应收资金是__万元。

A．5000B．5040C．6420D．4000

4.采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。

A．上升B．下降C．不变D．上下波动幅度较大

5.财务比率[（现金+短期证券+应收款净额）/流动负债]被称为__A．超速动比率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率

6.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

7.以下不属于证券市场显著特征的是__。

A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是风险直接交换的场所D．证券市场是价值实现增值的场所

8.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A．2 B．3 C．4 D．5

9.下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是__。

A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B．证券公司应加强内部风险控制C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致

10.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。

发行人推销证券的方式不包括__。

A．直销B．自销C．包销D．代销

11.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更

12.投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。

A．证券交易所B．证券结算机构C．证券经纪商D．上市公司

13.上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。

A．1B．2C．3D．4

14.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模

15.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A．1年B．2年C．3年D．5年

16.证券市场线方程表明__。

A．证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系B．有效组合期望收益率与其标准差有线性关系C．有效组合期望收益率与其方差有线性关系D．有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿

17.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。

A．4B．4～8C．8～12D．12～16

18.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。

A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型

19.封闭式基金的基金份额可以在__交易。

A．银行及非金融机构B．依法设立的证券交易场所C．自由市场D．证券公司和基金管理公司

20.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。

A．10%B．15%C．20%D．25%

21.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

22.首次公开发行公司在发行前，必须以（）的方式，向投资者进行公司推介。

A．杂志刊登B．电视直播C．报纸公告D．网上直播

23.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。

A．R日（R为到期日）14:

00B．R+1日（R为到期日）14:

00C．R日（R为到期日）17:

00D．R+1日（R为到期日）17:

00

24.金融衍生工具产生的最基本原因是__。

A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命

25.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A．1年B．2年C．3年D．5年

26.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。

A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金

27.下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。

A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

28.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。

A．市盈率B．EVAC．NOPATD．MVA

29.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例

30.实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。

A．7.69%B．8.32%C．9.54%D．10.88%

31.基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。

A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计核算和估值

32.某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为__A．11.22元B．10.32元C．13.15元D．10.07元

33.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对__的补偿。

A．信用风险B．通胀风险C．利率风险D．经营风险

34.__是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息

35.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由__担任。

A．总经理B．董事长C．监事D．独立董事

36.开立证券账户应该坚持的原则为__。

A．合法性和统一性B．统一性和真实性C．合法性和真实性D．有效性和真实性

37.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

38.关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。

A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

39.下列不属于证券经纪业务特点的是__。

A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性

40.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系

41.当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A．5%B．10%C．30%D．50%

42.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．4C．5D．6

43.在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．交易系统B．银行C．证券公司D．交易清算系统

44.我国公募发行的股票采用的是（）方式。

A．预缴款B．先申购后缴款C．先部分缴款后申购D．部分预缴

45.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5B．3C．2D．1

46.具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。

A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股

47.__依法审核上市公司新股发行申请。

A．股票发行审核委员会B．证券交易所C．中国证监会D．中国证监会派出机构

48.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:

1.27。

当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。

__A．4600；足够B．600；足够C．4600；不够D．600；不够

49.恒生指数的特点不包括（）。

A．基期选择恰当B．成分股代表性强C．计算频率适中D．指数连续性好

50.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书