证券交易模拟90.docx
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证券交易模拟90
证券交易模拟90
一、单项选择题
1.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于的相同。
A.质押式回购
B.债券远期交易
C.债券期货交易
D.现券买卖
答案：
D
本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。
故选D。
2.下列不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司的董事发生变动
C.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
D.公司的监事发生变动
答案：
D
[解答]可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，主要包括：
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（3）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（4）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（5）公司发生的重大亏损或者重大损失；（6）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；等等。
D项说法错误，只有1/3以上的监事发生变动时才视作重大事件。
3.证券交易所决定接纳或开除会员应在个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.10
C.15
D.30
答案：
A
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报证监会备案。
故选A。
4.资产管理业务，是指证券公司作为，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A.委托人
B.受托人
C.资产管理人
D.代理人
答案：
C
本题主要考查资产管理业务的含义。
故选C。
5.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是。
A.证券与资金管理分离
B.券商托管证券和银行存管资金
C.券商与银行分工明确
D.专业和高效相结合
答案：
B
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券和银行存管资金。
6.在证券交易所质押式回购中，质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户。
A.证券公司
B.中国证券登记结算有限公司
C.同业拆借市场
D.证券交易所
答案：
D
[解答]在证券交易所质押式回购中，质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过证券交易所交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户。
当日申报转回的债券，当日可以卖出。
7.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照规定的格式申报强制平仓指令。
A.证券公司
B.证券公司和客户的约定
C.证券交易所
D.中国证监会
答案：
C
[解答]在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。
申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。
8.维持担保比例超过时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
A.100%
B.200%
C.300%
D.400%
答案：
C
常识内容。
故选C。
9.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于人。
A.50
B.30
C.15
D.10
答案：
C
10.在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为。
A.过户费
B.结算费
C.手续费
D.清偿费
答案：
B
[解答]在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。
对于B股，这项费用称为“结算费”。
在上海证券交易所为成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。
本题的最佳答案是B选项。
11.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由确定。
A.上海证券交易所
B.中国人民银行
C.交易双方协商
D.同业中心
答案：
A
买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定，并向市场公布。
12.对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的。
A.交易时间
B.撮合交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间
答案：
A
对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的交易时间。
故选A。
13.负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
A.中央结算公司
B.中国人民银行
C.银行业监督协会
D.同业中心
答案：
D
同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。
故选D。
14.证券营业部不可以迁址。
A.同城
B.同省
C.跨省
D.境内外
答案：
D
本题属于基本常识。
故选D。
15.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报。
A.3
B.6
C.10
D.15
答案：
A
[解答]客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。
16.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日市场净额清算。
A.一级
B.二级
C.发行
D.流通
答案：
B
[解答]掌握我国债券回购交易的清算与交收。
17.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照设立。
A.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C.“董事会—投资决策机构”的二级体制
D.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
答案：
A
[解答]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立。
18.是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。
A.日均换手率
B.日均涨跌幅
C.波动幅度
D.基准指数
答案：
C
[解答]波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。
19.证券营业部日常管理的主要内容是。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
答案：
B
证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。
经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理（包括证券账户和资金账户管理）、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。
20.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的协商设定保证金或保证券。
A.信用状况
B.交易记录
C.资金实力
D.交易规模
答案：
A
进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。
设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。
故选A。
21.在现阶段采用方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A.股票认购证
B.与储蓄存款挂钩
C.网上定价公开发行
D.网上竞价公开发行
答案：
C
[解答]在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者中购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
22.上市证券A股现金红利派发操作中，权益登记日为FJ。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
答案：
C
[解答]上市证券A股现金红利派发操作中，权益登记日为T+3日。
23.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入规定的必备条款的融资融券业务合同。
A.证券公司
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
答案：
B
[解答]熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。
24.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由负责。
A.证券交易所
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.基金管理人
D.证券监管机构
答案：
C
在深圳证券交易所，基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确认。
故选C。
25.一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括。
A.文明服务规范
B.为客户量身定做投资咨询服务
C.交易环境优化
D.风险揭示
答案：
B
26.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。
股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过票的，应通过现场进行表决。
A.500万
B.800万
C.1亿
D.2亿
答案：
C
[解答]股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。
27.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是。
A.2008年5月推出
B.只能由股份持有者发起出售需求
C.由证券交易所组织专场
D.由中国结算公司完成结算
答案：
B
28.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得颁发的外汇经营许可证。
A.证监会
B.国家外汇管理局
C.交易所
D.国务院
答案：
B
[解答]境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
故选B。
29.召开股东大会的上市公司要提前天刊登公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案：
D
召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。
30.证券交易所内的证券交易按原则竞价成交。
A.“价格优先、时间优先”
B.“价格优先、客户优先”
C.“客户优先、时间优先”
D.“数量优先、时间优先”
答案：
A
31.上海证券交易所在2007年开发了。
A.综合协议交易平台
B.固定收益证券综合电子平台
C.大宗交易系统
D.固定收益挂牌交易平台
答案：
B
[解答]为了提高固定收益证券的交易效率，促进固定收益证券市场的发展，上海证券交易所在2007年开发了固定收益证券综合电子平台（简称“固定收益平台”）。
32.从内容上看，认股权证的性质是
A.债券
B.交易
C.期权
D.收益
答案：
C
33.下列的不是交易所交易基金具有的优势。
A.与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D.通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
答案：
C
考查交易所基金的特点。
故选C。
34.网上增发新股时，为了使一级市场和二级市场能够更好地衔接，应多采用。
A.指定价格办法
B.均价办法
C.询价办法
D.交易所认定办法
答案：
C
35.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前个工作日向举办地证监局报备。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：
B
[解答]熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
36.新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为。
A.1986
B.1990
C.1992
D.1998
答案：
A
37.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据计算的。
A.票面利率按天
B.市场利率按天
C.银行利率按月
D.同业拆借利率按天
答案：
A
[解答]在净价交易的情况下，国债的成交价格与利息应当是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。
本题的最佳答案是A选项。
38.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为。
A.开户和签订证券协议
B.证券交易过户和签订证券协议
C.开户和证券交易过户
D.开户和接受具体委托
答案：
A
按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。
在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
这一关系的建立过程包括：
证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。
本题最佳答案为A选项。
39.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
答案：
C
[解答]证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
具有良好的法入治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。
40.关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是。
A.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
B.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
C.证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
D.证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
答案：
C
[解答]证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准。
故选C。
41.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月均在12亿元以上。
A.总资产
B.净资产
C.净资本
D.客户资金存款
答案：
C
[解答]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：
经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
42.在证券回购交易中，是被允许的行为。
A.将融得资金用于短期周转
B.租券交易
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
答案：
A
[解答]在证券回购中，以下行为是被禁止的：
①任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途；②任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易（按规定用以回购交易的债券应是自己的债券）；③将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资、行业股本投资。
43.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为。
A.10%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：
C
幅价格=权证前-日收盘价格±（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例。
故选C。
44.国债回购交易实质是一种以为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
答案：
C
[解答]国债回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。
45.在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报。
A.不能即时参加竞价，暂存于交易主机
B.由交易主机自动取出申报，参加竞价
C.不能即时参加竞价，自动撤销
D.由交易员进行相应操作后可以及时参与竞价
答案：
A
[解答]在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。
46.证券账户按划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。
A.交易金额
B.交易场所
C.用途
D.投资者种类
答案：
C
[解答]掌握证券账户的种类。
47.专项资产管理业务的特点不包括。
A.综合性
B.特定性
C.通过专门账户经营运作
D.集合性
答案：
D
[解答]专项资产管理业务的特点：
（1）综合性；
（2）特定性；（3）通过专门账户经营运作。
48.可转债自发行之日起个月后方可转换为公司股票。
A.3
B.6
C.9
D.12
答案：
B
[解答]根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定：
可转债自发行之目起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
本题的最佳答案是B选项。
49.以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是。
A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B.某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D.某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
答案：
D
[解答]非新上市证券连续竞价的申报价格有一定的限制，即当日交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。
50.关于证券自营业务，下列说法正确的是。
A.只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务
B.证券公司只能使用自有资金从事自营业务
C.证券公司自营业务只能买卖上市证券
D.证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为
答案：
D
[解答]A项只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；B项可以是自有或依法筹集可用于自营的资金；C项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券。
51.证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日向其报告当日客户融资融券交易的相关信息
A.开盘后
B.13:
30前
C.收市后
D.11:
30前
答案：
C
常识内容。
故选C。
52.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为美元/股。
A.0.800
B.0.799
C.0.795
D.0.794
答案：
C
[解答]根据除息的计算公式，该股除息报价为0.800-0.005=0.795（美元/股）。
53.下列选项中属于定向资产管理业务标的的是。
A.房屋
B.土地
C.古董
D.证券投资基金份额
答案：
D
[解答]《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十四条规定，客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
54.债券的买断式回购交易中没有规定的是。
A.回购日期
B.回购价格
C.回购数量
D.交易期间逆回购方对债券的支配
答案：
D
在交易期间内，逆回购方可以自由支配债券，这是买断式回购与质押式回购最大的不同。
故选D。
55.融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括。
A.利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险
B.企业风险、违约风险
C.经营风险、信用风险
D.基本风险、经营管理风险
答案：
A
系统性风险一般包括利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险。
56.标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于亿股。
A.1
B.2
C.5
D.8
答案：
A
[解答]标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
57.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是。
A.建立专用自营账户
B.将自营账户借给他人使用
C.使用
升级会员 