拍卖师资格考试各科目中国拍卖行业协会.docx

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拍卖师资格考试各科目中国拍卖行业协会

附件2

2019年拍卖实务考试大纲

考试内容为《拍卖概论》第一章至第七章和《拍卖实务教程》第一章至第十三章，以及《拍卖术语》、《拍卖师操作规范》、《文物艺术品拍卖规程》、《机动车拍卖规程》、《不动产拍卖规程》、《公益拍卖规程》、《网络拍卖规程》、《鲜切花拍卖产品质量等级第1部分：

通用要求》等国家、行业标准和《新编拍卖相关法律与规则》中相关法律法规。

第一部分《拍卖概论》

第一章拍卖概述

一、基本要求

掌握拍卖的概念、定义；拍卖的特征及拍卖交易方式在社会经济生活中的功能；拍卖的起源及发展；我国拍卖业的发展历程；新中国拍卖业的恢复与发展；中国拍卖行业的管理与定位；拍卖的方式。

二、考试内容

拍卖在国内法律中的定义以及包含的内容；拍卖的起源及发展；新中国拍卖业的恢复与发展；中国拍卖行业的管理与定位；拍卖方式的特征和功能；拍卖的模式；拍卖的方式；竞价的形式等。

第二章拍卖法规

一、基本要求

掌握我国有关拍卖的重要法律法规及标准。

二、考试内容

《拍卖法》、《拍卖管理办法》、《拍卖监督管理办法》和相关司法解释与部门规章；《文物艺术品拍卖规程》、《拍卖师操作规范》等拍卖标准。

第三章拍卖的基本原则

一、基本要求

掌握公开、公平、公正和诚实信用等四个拍卖的基本原则。

二、考试内容

有关拍卖基本原则的含义、内容等。

第四章拍卖的基本规则

一、基本要求

掌握价高者得、保留价、瑕疵请求权等拍卖的基本规则。

二、考试内容

有关拍卖基本规则的概述、含义、原理、作用、制约因素等。

第五章拍卖标的

一、基本要求

掌握拍卖标的的概念、特征和条件；拍卖标的的种类；拍卖标的的价格。

二、考试内容

拍卖标的定义、特征和条件；拍卖标的分类；评估价、保留价、起拍价、成交价的概念；成交价的形成条件等。

第六章拍卖当事人

一、基本要求

拍卖人、委托人、竞买人和买受人的概念、主要权利和义务、法律责任等；优先购买权、优先购买权人的概念。

二、考试内容

拍卖人的概念、拍卖人的主要权利和义务、拍卖人的法律责任；委托人概述、主要权利和义务、法律责任；竞买人的概念、主要权利和义务、法律责任；买受人的概念、主要权利和义务、法律责任；买受人违约的法律责任；优先购买权、优先购买权人的定义及各类优先购买权人。

第七章拍卖程序

一、基本要求

拍卖委托；拍卖公告与标的展示；竞买登记；拍卖会实施；拍卖成交；标的移交；拍卖档案等。

二、考试内容

征集拍品、审核项目、洽谈合同、签订委托拍卖合同等程序；拍卖公告概述、实务；标的展示概述、实务；竞买登记；拍卖会前的准备、拍卖会的程序、竞价幅度、拍卖会终止或中止等拍卖会组织；拍卖成交、标的移交、买受人违约与再行拍卖、拍卖档案管理等。

第二部分《拍卖实务》

第一章拍卖市场

一、基本要求

了解我国拍卖市场的形成及发展、艺术品拍品市场的兴起与繁荣；理解掌握我国拍卖市场的转型发展、拍卖市场体系、我国拍卖市场存在的主要问题、拍卖市场的发展前景。

二、考试内容

公物拍卖的法律规范、佣金收取、范围界定；司法拍卖的产生及发展；文物艺术品拍卖的兴起；《拍卖法》、常规拍卖市场及存在的主要问题；新常态下拍卖市场面临的主要挑战、发展的新路径及发展趋势。

第二章拍卖项目策划与营销

一、基本要求

了解策划及拍卖策划的产生于发展、策划的分类、策划人才的知识、心理及能量；理解掌握策划常用方法、拍卖项目策划、拍卖项目策划书编写原则、拍卖项目策划的主要环节、拍卖项目营销的特点、面向市场的拍卖项目营销策略、面向政府的拍卖项目营销策略。

二、考试内容

策划的概念、策划的方法、策划的工具、创意策划；策划的分类；策划人才的知识、心理和能力；拍卖项目策划的概念、拍卖项目策划书的编写原则、环节；拍卖项目策划书的基本内容；拍卖项目营销的概念、特点、分类；拍卖项目的营销策略；拍卖项目的投标策略。

第三章艺术品拍卖

一、基本要求

艺术的含义；艺术品的概念及门类；文物；艺术品拍卖的实施及应注意的事项。

二、考试内容

艺术的含义；艺术品的概念；艺术品的门类；文物；艺术品拍卖的社会作用；艺术品拍卖的实施；文物拍卖许可、文物拍卖区位优势；影响文物艺术品估价的因素；拍品鉴定。

第四章机动车拍卖

一、基本要求

机动车的分类、机动车的使用年限、机动车的相关术语、机动车的特征、机动车拍卖的发展趋势；机动车拍卖的程序；机动车拍卖应注意的事项。

二、考试内容

机动车的分类；机动车的使用年限；机动车的相关术语；机动车的特征；机动车拍卖的发展趋势；机动车拍卖的具体流程及实施要点；应当注意的事项：

核实资料、工作预案、车辆过户。

第五章土地使用权拍卖

一、基本要求

土地、地产、土地权利的概念；土地使用权特征；国有建设用地类型与取得方式；国有建设用地使用权拍卖的实施。

二、考试内容

土地的特征；国有建设用地使用权划拨与划拨土地使用权；国有建设用地使用权出让和出让土地使用权；国有建设用地使用权拍卖的内容与类型；拍卖出让国有建设用地使用权实施的十二个环节；国有建设用地使用权拍卖注意事项。

第六章不动产拍卖

一、基本要求

不动产的概念；不动产的特点、不动产价格及其影响因素；不动产拍卖的有关法律法规；不动产拍卖的程序以及应当注意的问题。

二、考试内容

不动产的含义及内容；不动产的特点；不动产的类型；不动产市场及特点；不动产价格及其影响因素；不动产物权类型；不动产拍卖的特点；不动产拍卖程序；不动产拍卖条件及主要交易规则；不动产拍卖注意事项。

第七章农产品拍卖

一、基本要求

了解拍卖在农产品流通中的作用、农产品拍卖的方式、拍卖流程、以花卉拍卖为例了解农产品拍卖的体系、特点及供应链；掌握农产品拍卖前需要做哪些准备、农产品拍卖的风险及防范措施、实施拍卖的关键要点；理解农产品交易引入新模式的问题。

二、考试内容

拍卖在农产品流通中的作用、拍卖的前期准备；农产品拍卖的风险及防范；农产品拍卖实施要点；农产品交易引入新模式需要注意的问题；花卉流通的特点、供应链的组织管理工作的重点放、花卉拍卖的工作方向。

第八章股权拍卖

一、基本要求

股权及其分类；股权转让的限制；有限责任公司股权转让中的法律问题；股份有限公司股权转让中的法律问题；股权优先购买权的法律依据。

二、考试内容

股权的概念；股权的分类；股权转让的限制；有限责任公司股权转让中的法律问题；股份有限公司股权转让中的法律问题；股东优先购买权的法律依据及实施；有限责任公司股权拍卖应注意的问题；上市公司股权拍卖应注意的问题；国有股权拍卖应注意的问题。

第九章债权拍卖

一、基本要求

债的概念及债的要素；债权的概念及其特征；债权的分类；债权拍卖的概念及意义；债权拍卖的特点；债权拍卖的实施。

二、考试内容

债的概念及债的要素；债权的概念及其特征；债权的分类；债权拍卖的概念及意义；债权拍卖的程序；债权拍卖的特点；债权包的概念及组合方式；债权拍卖注意事项。

第十章慈善拍卖

一、基本要求

慈善、慈善组织、慈善拍卖的基本概念；慈善拍卖的组织和应注意的事项。

二、考试内容

慈善、慈善活动的概念；慈善组织的概念；慈善和公益的关系；慈善拍卖的概念及分类；慈善拍卖的实施及应注意的事项。

第十一章二手物品拍卖

一、基本要求

理解二手工业品和二手民品的相关概念；掌握二手工业品和二手民品拍卖的实施和注意事项，的定义、特点和分类；了解国外二手物品拍卖市场的发展与实践。

二、考试内容

二手工业品的定义、特点和分类；二手工业品拍卖的实施程序和注意事项；中国二手设备流通市场现状；二手民品的定义、特点和分类；二手民品拍卖的实施程序和注意事项；国外二手物品拍卖的市场发展和企业实践。

第十二章法定资产拍卖

一、基本要求

了解《国务院办公厅关于公物处理实行公开拍卖的通知》；了解公物的范围、公物拍卖市场的形成、公物拍卖委托主体；公物拍卖的法律责任；破产及其法律依据、破产的主要程序；破产企业拍卖的委托主体。

二、考试内容

公物拍卖的范围、公物拍卖的法律依据、公物拍卖的特点、意义；公物拍卖的标的；公物拍卖实施环节的注意事项；破产及其法律特征；破产程序的特征和基本流程；破产企业财产的范围与法律特征；破产企业财产拍卖的法律依据；破产企业财产拍卖的特点以及原则；破产企业财产拍卖注意事项。

第十三章拍卖主持

一、基本要求

充分了解拍卖主持各个层面的重要意义；全面掌握《拍卖师操作规范》（SB/T10692-2012）要求的规范要求，正确完成拍卖主持程序，熟练运用拍卖主持的方式方法，自如展现拍卖主持技巧，学会运用拍卖主持的常用英语。

二、考试内容

拍卖主持在法律和商业层面的意义；拍卖主持的八项要求；拍卖主持的几种标准化程序；增价拍卖、减价拍卖和投标拍卖的主要主持方式；拍卖主持中，开场致辞、起价报价、常用的竞价幅度、手到（指向）以及落槌成交的方法；拍卖主持的技巧。

拍卖主持常用英语和表达。

附件3

2019年拍卖法律知识考试大纲

第一章拍卖法概述

一、基本要求

了解：

拍卖的概念和特征、拍卖法的涵义、《中华人民共和国拍卖法》的立法背景及立法目的、拍卖法律体系的架构及规范性文件的适用、拍卖活动的基本原则。

理解：

拍卖的概念和特征、拍卖法的涵义、拍卖法律体系的架构及规范性文件的适用、拍卖活动的基本原则。

二、考试内容

拍卖与一般买卖的异同、广义和狭义拍卖法、拍卖法的修改内容、拍卖法律体系由哪些规范性文件组成以及规范性文件的适用原则、拍卖法有哪些基本原则以及在拍卖法中如何体现。

第二章拍卖法律关系

一、基本要求

了解：

法律关系的含义、概念和特征；研究拍卖法律关系的重要性。

理解：

拍卖法律关系的研究方法和依据；拍卖法律关系的特征；拍卖法律关系涉及的各方当事人和合同关系；拍卖人的分类；外商投资拍卖企业的含义；竞买人的资格；委托人、拍卖人、竞买人、买受人的含义。

二、考试内容

设立拍卖企业的条件；外商投资的拍卖企业和拍卖企业的分公司的设立条件；委托人、拍卖人、竞买人、买受人各自的权利、义务和法律责任，以及他们之间的法律关系；拍卖标的瑕疵的种类。

第三章　拍卖合同的订立

一、基本要求

了解：

委托拍卖合同和竞买合同的形式、主要内容；缔约过程中的要约邀请、要约和承诺；合同的成立和生效；格式条款；缔约过失责任；网络拍卖合同的订立；合同解释。

掌握：

拍卖合同的性质、特征；委托拍卖合同与竞买合同的形式、主要内容；保证金条款的约定；缔约过程中的要约邀请、要约和承诺；合同成立与生效的异同；格式条款；缔约过失责任；通过互联网签订拍卖合同的特点；合同的解释的规则。

二、考试内容

要约邀请与要约的区别；要约与承诺的条件；要约与承诺的生效时间；要约的撤回与撤销；承诺的撤回；委托拍卖合同和竞买合同的形式、主要内容；合同的成立和生效；缔约过失责任；采用格式条款订立的拍卖合同应注意的事项；网络拍卖合同的订立；合同解释的规则。

第四章拍卖合同的效力

一、基本要求

了解：

拍卖合同有效的要件；拍卖合同无效、效力待定的情形及相应的法律后果；附条件、附期限的拍卖合同；可变更、可撤销拍卖合同的事由；拍卖程序中优先购买权的概念和性质。

理解：

拍卖合同的一般生效要件和法律特别规定；拍卖合同无效的情形、认定和法律后果；附条件、附期限的拍卖合同；可变更、可撤销拍卖合同的情形，拍卖合同中重大误解的适用，可变更、可撤销的拍卖合同的撤销权行使和法律后果；我国的优先购买权的种类及其在拍卖程序中的实现

二、考试内容

拍卖合同的一般生效要件和法律特别规定；拍卖合同无效的事由、认定机构和无效的后果；附条件、附期限的拍卖合同；可变更、可撤销拍卖合同的事由，拍卖合同中重大误解的适用情形和规则，可变更、可撤销的拍卖合同的撤销权的归属、行使规则和法律后果；我国的优先购买权的种类及其在拍卖程序中的行使规则和法律后果。

第五章　拍卖合同的履行

一、基本要求

了解：

拍卖合同履行的概念和方式；拍卖合同履行的原则；拍卖合同履行中的当事人保护制度；委托拍卖合同履行中委托人、拍卖人的主要义务；竞买合同履行中拍卖人、竞买人、买受人的主要义务。

理解：

拍卖合同履行的概念和方式；拍卖合同履行中的全面履行、遵守法律、诚实信用、情势变更原则；拍卖合同履行中的同时履行抗辩权、后履行抗辩权、不安抗辩权；委托拍卖合同和竞买合同履行中各方当事人的义务内容。

二、考试内容

拍卖合同履行的概念和方式；拍卖合同履行的原则；拍卖合同履行中的同时履行抗辩权、后履行抗辩权、不安抗辩权；委托拍卖合同和竞买合同履行中各方当事人的义务内容。

第六章　拍卖合同的变更和转让

一、基本要求

了解：

合同变更的条件；合同转让的条件、程序、法律后果。

理解：

合同变更的条件；合同变更与依法办理批准、登记的关系；对变更合同的认定；拍卖合同转让的情形、程序和法律后果。

二、考试内容

拍卖合同变更的条件、注意事项；拍卖合同转让的情形、程序和法律后果。

第七章　拍卖合同权利义务的终止

一、基本要求

了解：

合同权利义务的终止的含义、拍卖委托合同终止的含义、拍卖成交合同终止的含义

理解：

合同权利义务终止的情形；合同终止后的后契约义务；合同的约定解除和法定解除，合同解除权的行使期限和条件；合同解除的法律后果。

二、考试内容

合同终止的原因、合同终止与合同解除的区别、合同终止的条件和程序、合同终止的法律后果；委托拍卖合同终止的条件和程序、委托拍卖合同的解除与后果、委托拍卖合同终止的法律后果；拍卖成交合同终止的条件和程序、拍卖成交合同的解除与后果、拍卖成交合同终止的法律后果。

第八章拍卖法律责任

一、基本要求

了解：

拍卖刑事责任的概念和特征，拍卖行政责任的概念和特征，拍卖民事责任的概念和特征，拍卖缔约过失责任的概念和特征，拍卖违约责任的概念和特征，拍卖侵权责任的概念和特征。

理解：

拍卖刑事责任的构成要件，拍卖行政责任的构成要件，拍卖缔约过失责任的构成要件，拍卖违约责任的归责原则，拍卖侵权责任的构成要件。

二、考试内容

拍卖刑事责任的类型，拍卖刑事责任的形式，拍卖行政责任的类型，拍卖行政责任的形式，拍卖缔约过失责任的类型，拍卖缔约过失责任的方式和赔偿范围，拍卖违约责任的类型，拍卖违约责任的形式，拍卖侵权责任的类型，拍卖侵权责任的形式。

第九章司法委托拍卖

一、基本要求

了解：

司法委托拍卖的概念和特征，司法委托拍卖中的先行评估原则、保留价拍卖原则、人民法院主导原则、人民法院处置权受限制原则、竞买保证原则，司法委托拍卖的法律规范，司法委托拍卖的程序。

理解：

司法委托拍卖的概念和特征，司法委托拍卖的基本原则，司法委托拍卖的程序。

二、考试内容

司法委托拍卖的概念，司法委托拍卖与任意拍卖的区别，司法委托拍卖的基本原则，司法委托拍卖的正常程序和特殊情况的处理。

附件4

2019年拍卖经济学考试大纲

（教材为《拍卖经济导论》）

第一章绪论

一、基本要求

了解：

拍卖经济学的学科定位和研究对象。

理解：

拍卖经济学的内涵和研究方法。

二、考试内容

微观经济学和宏观经济学的研究对象；拍卖经济学的含义；中西方关于拍卖含义的区别；拍卖经济学的学科定位；拍卖经济学的研究对象；经济模型的基本含义；拍卖经济学的常见分析工具。

第二章拍卖经济学的历史沿革

一、基本要求

了解：

现代价格理论的发展历史、拍卖理论的历史和发展趋势。

理解：

威廉•维克里对拍卖理论的贡献、拍卖理论的价值。

二、考试内容

“钻石与水悖论”的主要内容；边际革命的基本思想；新古典经济学的概念；拍卖理论产生的背景；拍卖理论的发展趋势；威廉·维克里对拍卖理论的贡献；拍卖理论对经济学的影响；拍卖理论的应用价值。

第三章市场理论、博弈论与拍卖经济学的基本概念

一、基本要求

了解：

市场的两个基本力量和基本理论；博弈论和信息经济学的基本思想。

理解：

博弈的分类；不对称信息的含义；拍卖的经济含义；拍卖的经济功能。

二、考试内容

影响商品需求的因素；影响商品供给的因素；竞争性均衡的基本含义；拍卖市场与完全竞争市场基本假设间的区别；博弈、参与人、策略、支付的基本含义；占优策略均衡与纳什均衡；囚徒困境；逆向选择与道德风险；委托代理问题；拍卖与招标；拍卖产生的原因；拍卖的经济功能。

第四章拍品供需与市场价值

一、基本要求

了解：

拍品的概念；拍品的种类和分类标准；拍品成交价格的形成过程。

理解：

拍品需求与供给的基本内涵；拍品供给的费用；拍卖成交价格、影响成交价格的因素。

二、考试内容

拍品的概念；拍品的一般属性；拍品的特殊性；拍品需求的影响因素；拍品供给的主要类别；保留价；拍卖成交价格的确定；影响成交价格的因素。

第五章拍卖的经济学原理

一、基本要求

了解：

常见拍卖形式分类；衍生拍卖方式；最优拍卖方式的选择。

理解：

四种拍卖形式的基本原理；收益等价原理。

二、考试内容

英格兰式拍卖；荷兰式拍卖；第一价格密封拍卖；第二价格密封拍卖；收益等价定理的基本含义；收益等价定理的逻辑证明；帕累托最优；理想拍卖模型的基本假定；风险厌恶；共同价值拍卖与赢者诅咒；非对称性；合谋。

第六章拍卖企业经营管理

一、基本要求

了解：

管理和企业管理的一般知识；企业人力资源管理的一般知识；企业市场营销的一般知识。

理解：

拍卖企业管理的基本原理和组织结构；拍卖企业人力资源管理的基本原理和主要内容；拍卖企业市场营销的基本原理和主要内容。

二、考试内容

拍卖企业管理的概念；拍卖企业管理的职能；拍卖企业管理的基本原理；拍卖企业组织结构的四种形式；拍卖企业人力资源管理的特点；拍卖企业人力资源管理的主要内容；营销的基本理论；拍卖企业的市场细分；拍卖企业的市场定位；拍卖企业的关系营销的目标与措施；拍卖企业关系营销的实施步骤；拍卖企业的品牌策略。

第七章拍卖产业生命周期、市场结构与发展

一、基本要求

了解：

中国拍卖产业的发展历史与阶段；中国拍卖产业的发展前景展望。

理解：

产业生命周期理论；产业市场结构理论。

二、考试内容

产业生命周期理论的基本内容；产业生命周期曲线的特点；产业市场结构分类；影响拍卖市场结构的因素；市场集中度；影响市场集中度的因素；服务差别化；拍卖市场的进入障碍；拍卖市场的退出障碍；当前中国拍卖产业存在的问题。

第八章数据、统计学与宏观经济

一、基本要求

了解：

数据、统计学的基本含义；什么是宏观经济。

理解：

基本统计学概念；经济增长与经济波动的基本含义。

二、考试内容

数据；大数据；拍卖数据的内容；描述性统计与统计推断；平均数、中位数与众数；方差与标准差；总体与样本；GDP；失业率；通货膨胀；长期经济增长的决定因素；影响总需求的因素。

附件5

2019年拍卖主持技巧考试大纲

一、基本要求

应以《中华人民共和国拍卖法》和行业标准《拍卖师操作规范》为依据，以教材规定的“二五〇式”和“二五八式”竞价幅度为载体，以英式拍卖为形式，检验考生主持拍卖的综合素质、基本技能和应变能力。

其中，

（一）综合素质

要检验考生的精神面貌、仪表仪容、行为举止、自控能力；对数字和价格的记忆能力、反应能力和诵读能力；语言（包括运用英语）的组织能力、表达能力；法律原则、拍卖规则的贯彻、落实能力。

（二）基本技能

要检验考生对竞价幅度的熟悉程度和应对能力；报价、引价的能力，尤其对有法律效力价格的把握能力；手势动作的表现能力和“三到”的实际效果；三声报价及落槌动作的规范能力。

（三）应变能力

要检验考生对场面的驾驭能力和对突发状况的应对、掌控能力；其他有关拍卖主持风格、技巧、魅力的展现能力。

二、考试内容

分为开场致辞、模拟主持拍卖和快速报价三部分。

其中应有：

（一）开场致辞（限时1分钟）：

——自我介绍并致欢迎词；

——介绍拍卖标的；

——宣布拍卖法律依据、拍卖原则和拍卖方式。

法律依据应与拍卖标的正确对应；

——介绍竞买人应价、报价、举牌的方式和竞价幅度；

——介绍“三声报价”和买定的方式；

——宣布当场签约及其悔约责任；

——宣布拍卖活动的纪律及其他需要约定的事项等。

（2）模拟主持拍卖（即一个标的起价、竞价、成交等三个环节的操作）：

1、起价环节：

（1）包括下列内容：

——宣布起拍价；

——邀请竞买人应价；

——确认应价者的价格及号牌号码。

（2）上述内容应包含价格单位。

2、竞价环节：

（1）以“先报价格再报号牌”方式报价；

（2）竞价激烈时，快速报价，可不报价格单位和号牌号码；

（3）竞价停止时，确认价格及号牌号码并引价；

（4）正确处理考官设置的价格“陷阱”；

（5）准确复述考官口头报出的价格；

（6）正确应对考官举牌不放或再行举牌的价格表示；

（7）确认先出价者的价格；难辨先后的，则从中指定。

3、成交环节：

（1）采用“三声报价”的方式宣布最高应价，宜以“第一次”、“第二次”、“最后一次”表示，“三声报价”应包含价格单位；

（2）宣布“最后一次”后要停留三秒以上，经确认再无人加价且不低于保留价时，落槌宣布成交；低于保留价宣布不成交时，不落槌；

（3）落槌前，举手指向最高应价者，视线不得离开其他竞买人；

（4）落槌成交后，要求买受人再次出示号牌后，确认成交价格和号牌号码；

（5）不应接受落槌买定后的竞价要求。

（三）快速报价（限时1分钟）：

1、二五〇式：

2万起价，最高报价不低于1亿元；二五八式：

2万起价，最高报价不低于3亿元；

2、万价不得漏“万”，5万元以下，每价应带“千”；

3、报价过程中，应报不少于三个考官举起的号牌号码，并举手指向；

4、每价可不含价格单位“元”；

5、报价结束时无需落槌。