知识产权现场审核记录表要点.docx
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知识产权现场审核记录表要点
现场审核记录表
审核区域/过程：
审核时间：
年月日
审核要素
4.1、4.2.2、4.2.4、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、5.5、9.2
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
总体要求
文件控制
外来文件与记录文件
知识产权管理体系策划
知识产权目标
本公司知识产权管理者代表是谁？
是否进行管理评审？
是否按《文件控制程序》的要求对文件进行发放回收，是否对密级进行了规定，对外来文件是否进行有效管理
是否对记录进行了有效管理？
如何进行知识产权管理体系策划的？
公司是否制定了知识产权管理目标？
并按照目标合理的实施？
是否按规定进行考核？
4.1
4.2.2
4.2.4
5.3.1
5.3.2
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
法律和其他要求
内部沟通
管理评审
内部审核
公司的法律法规和相关要求是否收集齐全？
是否进行及时更新？
并对员工进行了传达？
查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道
查看管理评审的输入和输出是否满足知识产权管理的规定
内部审核的策划
5.3.3
5.4.3
5.5
9.2
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程：
审核时间：
年月日
审核要素
5.2、5.4.3、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、7.6、9.3
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
知识产权方针
内部沟通
获取
维护
实施、许可和转让
是否制定知识产权管理方针，并对方针进行了宣贯
查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道
获取知识产权前是否进行检索与分析，并形成记录，是否按目标制定了知识产权获取的工作计划？
知识产权获取记录是否保存？
是否保障发明创造人员的署名权？
是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，有没有发生知识产权的变更放弃行为，是否进行评估，
是否对知识产权的实施进行监控？
是否发生知识产权的实施、许可或转让，在实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估？
5.2
5.4.3
7.1
7.2
7.3.1
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
风险管理
争议处理
保密
分析和改进
公司是否建立知识产权预警机制？
是否对知识产权风险进行识别并且进行监控？
有发生知识产权的风险吗？
是否有过知识产权纠纷？
发生纠纷后是否对处理方式进行评估？
保密制度的建立，明确保密人员、设备、信息和区域
是否对知识产权的不合格制定改进措施，并进行跟踪检查
7.4.1
7.4.2
7.6
9.3
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程：
审核时间：
年月日
审核要素
7.4.3、7.5、8.5
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
涉外贸易
合同管理
销售和售后
是否对出口国的法律法规进行搜索及分析，产品是否进行了海关备案
是否在出口国进行知识产权申请、注册和登记
是否对销售合同进行知识产权条款审查
产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析？
在产品销售过程中是否建立市场监控程序，对产品进行跟踪调查？
产品宣传、销售、会展等商业活动前制定了风险规避方案？
7.4.3
7.5
8.5
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程：
审核时间：
年月日
审核要素
8.1、8.2
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
立项
研究开发
立项之前是否对该项目的知识产权信息进行检索和分析，并对有风险的知识产权进行了相应的评估？
是否通过检索分析找到产品潜在的合作伙伴或竞争对手？
研究开发活动中的程序是否完善？
是否按照相应的研发程序完成？
研发过程中是否有记录？
记录是否完善？
在研发过程中是否进行了跟踪检索？
是否对知识产权进行规划？
8.1
8.2
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程：
审核时间：
年月日
审核要素
8.4
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
生产
生产过程中知识产权是否能够进行有效的管理？
是否对生产中的生产创新及合理化建议进行有效管理？
生产过程中的记录是否进行有效的管理？
8.4
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程：
审核时间：
年月日
审核要素
7.5、8.3
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
合同管理
采购
是否对采购合同进行知识产权条款审查
公司是否收集供方的知识产权信息及权属证明？
对供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料进行了有效管理？
对委托合作的过程中有没有对合同中的知识产权条款进行审查？
如果有，有没有明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等？
是否收集供方的知识产权许可证明？
7.5
8.3
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程：
审核时间：
年月日
审核要素
6.3
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
财务资源
公司是否设立了知识产权工作专项经费？
专项经费是否有计划？
是否能够按照计划使用？
对经费的使用进行记录？
6.3
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程：
审核时间：
年月日
审核要素
7.1、7.2、7.3
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
获取
维护
实施、许可和转让
获取知识产权前是否进行检索与分析，并形成记录
是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，是否进行评估
是否对知识产权的实施进行监控？
实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估？
7.1
7.2
7.3.1
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程：
审核时间：
年月日
审核要素
6.2、6.4
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
基础设施
信息资源
是否对涉及知识产权的软硬件设备设立了台账，是否建立了网络设施台账？
明确了涉密场所
公司知识知识产权信息收集渠道是否完善？
是否定期收集知识产权信息？
信息发布审批前是否进行了相应的审批？
6.2
6.4
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程：
审核时间：
年月日
审核要素
5.4.2、6.1
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
机构
人力资源
是否明确了知识产权相关管理人员的岗位职责？
是否明确知识产权工作人员的任职条件？
是否制定了年度培训计划？
知识产权管理人员是否进行培训？
公司是否和公司内部涉及知识产权的人员签订保密合同？
是否对新入职员工进行了知识产权背景调查？
离职员工是否进行了知识产权提醒？
是否建立了知识产权奖励台账？
5.4.2
6.
说明：
“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
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