烟草行政惩罚案卷存在的问题及解决对策.docx

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烟草行政惩罚案卷存在的问题及解决对策

浅议烟草行政惩罚案卷存在的问题及解决对策

[摘要]行政惩罚案卷是烟草专卖行政执法进程中的重要文书，也是衡量办案机关和执法人员法律素质高低的客观依据。

现阶段的烟草专卖执法慢慢走向规范，提高烟草专卖行政机关依法行政的水平，规范日常执法行为，确保烟草专卖行政惩罚达到“事实清楚、证据确凿、定性准确、处置适当、手续完备、程序合法”是各级烟草专卖局行政执法的整体要求。

笔者通过参加这次全市烟草专卖行政惩罚案卷评查活动，发觉目前存在一些问题。

通过度析这些问题，以求对烟草行政惩罚案卷的规范化进行探讨，通过各级烟草专卖管理部门的规范案卷管理，提高烟草专卖行政惩罚案件质量和依法行政水平，避免引发行政诉讼和行政复议等法律风险。

[关键词]烟草行政惩罚案卷问题解决对策

依法行政是社会由人治向法治状态进展的历史必然趋势，是现代社会向民主和法制国家进展的必然结果，是现今法治国家政府行使权利所普遍奉行的大体原则。

烟草专卖管理部门是管理卷烟市场的行政机关，专卖管理工作也要与时俱进、开拓创新，不断转变观念、提高熟悉，真正成立一支业务精、作风硬、形象好、完全适应形势需要的专卖管理队伍，切切实实保护国家利益、保护消费者利益。

随着我国法律体系的不断健全，烟草专卖行政惩罚案卷的规范是各级烟草专卖管理部门义不容辞的任务，如此才能真正做到依法行政，为此笔者结合专卖工作作一下分析和试探。

一、烟草专卖行政惩罚案卷中易出现的问题及分析：

（一）法律法规的适用方面。

1、当事人的违法行为违背的法律法规规定的条款引用不具体或引用错误，案由出现错误。

例如对“未在本地烟草批发企业进货、销售非法生产的烟草专卖品”认定为“违规经营”；2、做出行政惩罚所依据的法律法规规定的条款引用不具体、不明确，乃至引用错误；3、做出惩罚的种类不清，罚款的额度不肯定，在惩罚文字叙述中较为笼统，仅仅简单地表述为“按照《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》之规定，现决定作出罚款惩罚”。

（二）惩罚程序方面。

一、运用程序错误。

《中华人民共和国行政惩罚法》第三十三条“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或其他组织处以一千元以下罚款或警告的行政惩罚的，能够当场作出行政惩罚决定。

”第三十六条“除本法第三十三条规定的能够当场作出的行政惩罚外，行政机关发觉公民、法人或其他组织有依法应当给予行政惩罚的行为的，必需全面、客观、公正地调查，搜集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，能够进行检查。

”这两条对一般程序和简易程序进行了界定，可是有些单位应该用一般程序的案件却用了简易程序；二、缺少内部审批程序。

《中华人民共和国行政惩罚法》第三十八条规定：

“对情节复杂或重大违法行为给予较重的行政惩罚，行政执法机关的负责人应当集体讨论决定”，可是有些单位尚未成立集体评审制度，有的虽然成立了，但案件讨论记录过于简单化，不能反映讨论的进程和与会人员的真实意见；3、案件办理程序倒置。

有些单位在适用一般程序实实施政惩罚时，应当履行内部立案审批手续而没有履行，而是看成简易程序那样由执法人员现场先行调查，再补办立案审批手续，显然不妥；4、告知程序履行不完善。

《烟草专卖行政惩罚程序规定》第三十四条明确规定，行政机关在作出行政惩罚决定之前，应当告知当事人给予行政惩罚的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的权利。

但有些烟草执法部门只是送达了行政惩罚事前告知书、行政惩罚决定书，可是没有告知当事人的权利。

五、滥用自由裁量权。

行政惩罚应坚持教育为主，惩罚为辅，在考虑合法性的同时，没有表现适当性。

如《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条对当事人的违法行为“没收违法所得，处以违法销售总额20%以上、50%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

”若把握不准，则可能在实实施政惩罚时出现畸重畸轻现象。

因此，各级执法部门在处置具体违法案件时，应按照当事人违法行为情节的轻重、主观恶性、危害后果等情形，正确利用好自由裁量权。

《中华人民共和国行政惩罚法》规定了几种从轻、减轻和不予行政惩罚的情形，各部门的相关法律依据也有一些规定，当行政执法机关在适用这些规定的时候，应当尽可能取得相关方面的证据并加以说明，这是行政执法机关合理运用自由裁量权的重要依据。

六、综合运用证据的能力欠缺。

有些部门对行政惩罚所获取的证据，还仅局限于当事人陈述、询问笔录如此一类单一的证据类型，对证明力较强的原始证据、直接证据的搜集、适用还缺乏应有的熟悉，对于其他种类的证据，如视听资料、现场勘验、检查笔录等强有力的证据，尚不能完全掌握其运用规律，如此，就使整个行政惩罚行为从证据角度看显得单薄，在行政诉讼、行政复议中会致使烟草部门处于被动。

（三）法律文书运用方面。

一、缺少必要的行政惩罚法律文书，比如对销售非法生产烟草专卖制品的案件中对冒充卷烟的鉴定报告，许多单位的案卷中缺少备考表；二、行政惩罚法律文书中只有行政执法机关公章而没有机关名称；3、运用法律文书陈腐、掉队，与现行法律衔接不够；4、交代诉权的途径和期限不具体、不准确，专门是行政惩罚决定书里面的诉讼时效和诉讼法院不准确。

五、送达文书不规范。

主要反映在送达回证的编号上面，一个案件的几个送达回证只有一个编号；六、文书书写不规范、内容不妥。

现场（检查）勘验笔录是烟草专卖执法人员全面记录发案现场及相关场所的勘验、检查情形，和依法对与案件有关的场所、物品等，通过自己的感官感觉进行观察、查验、搜集、提取证据等事项的证据性文书。

可是在制作现场（检查）勘验笔录除文字记录外，缺少画图、拍照、录像、录音等，制作时必需依照文书格式要求进行填写。

在制作文书的主要部份时，应依照检查进程对检查内容、方式、结果等记录下来，不能加以任何主观判断性的语句或对涉案物品过早的提出结论，以求客观、真实。

笔录填好后，应被检查人阅读或向其宣读，由其签字或盖章，检查人员也应在文书上签字并填写执法证件号码；碰到被检查人拒绝到场或拒绝签字的，应在笔录中注明；如有见证人的，要求其签字或盖章。

有的执法机关利用圆珠笔作询问笔录，行政惩罚决定书填写部份用圆珠笔，有些文书任意添加、涂改，很不严肃。

（四）执法人员执法方面。

一、案卷中表现具体执法人员不足两人，乃至没有填写；二、执法人员为两人的，执法人员签字为一个人代写，违法代签现象偶有显示；3、没有表现执法人员的执法证件号，有些人员不是执法人员，可是出此刻承办人中间。

（五）案卷归档方面。

一、卷内材料排列顺序有误；二、卷内材料没有页码；3、缺少罚没物质收据，无法了案订卷；4、案卷不装订，随意寄存；5、不及时归档现象；六、案卷装订没有严格依照档案装订办法装订。

二、解决烟草专卖行政惩罚案卷存在问题的途径及办法。

上述问题，客观反映了咱们烟草专卖管理部门的行政执法人员在法律素养、文字水平、办案能力、工作责任心等方面尚存在不足，咱们如不及时改良，将会制约烟草专卖行政执法水平的提高，乃至有可能引发行政复议被撤销或行政诉讼败诉的发生，咱们应采取必然办法。

认真贯彻执行烟草专卖法律、法规，深化烟草专卖管理，规范行政执法行为，规范烟草行政惩罚案卷，更好地表现烟草专卖为经济进展服务，为保护国家利益、保护消费者利益的目的，笔者以为，应从以下方面加以提高。

（一）增强领导，提高熟悉。

通过对案卷质量的认真分析，咱们要统一思想熟悉，专门是各级烟草专卖管理部门的领导的熟悉，克服盲目乐观情绪，主管领导要高度重视，切实担负起行政执法责任制第一责任人责任，尽力增强本单位法制机构建设，依照国家局的要求，配强配齐法制科人员和烟草专卖执法工作人员，结合工作实际，采取有效、可行的办法尽快加以整改。

（二）增强培训，提高素质。

目前基层执法人员的业务培训，既有本地人民政府法制部门组织的，又有上级主管部门和烟草行业培训基地举行的。

培训教材不统一，讲课口径不一样，造成文书的利用不尽相同，达不到执法培训的应有效果。

因此，必需遵循国家局《烟草专卖行政惩罚程序规定》（3号令）和执法实践的要求，编写一套适合我市实际情形的统一执法培训教材。

统一对专卖执法人员培训和重点培育法律学术带头人。

调查中了解到，办案文书质量较高的单位，都有一个或几个熟悉专卖执法，具有法律大体理论，尽力钻研行政执法工作的学术骨干人员。

这些人能常常运用法律大体原理解决一些执法中的疑难问题,解答执法人员的咨询，在提高单位的执法水平中起到了专门好的骨干作用。

各级执法机关在增强对执法人员培训的同时，应注意培育执法学术带头人。

咱们在培训时，第一领导干部要带头学法。

领导干部法制观念的强弱和法律素质的高低直接影响到依法行政的水平。

因此各级烟草专卖管理部门的主要领导，尤其是主管法制工作的领导要带头学习《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国行政惩罚法》、《国家补偿法》、《中华人民共和国行政复议法>等重要综合法律知识和《中华人民共和国烟草专卖法》《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》等专业性法律、法规和规章；第二，提高执法人员素质。

市局法制科要制定培训计划对全市系统内所有行政执法人员进行全面培训，把规范执法行为的法律、法规、规章作为培训重点，培训结束要进行严格的考试，成绩不合格者要吊扣行政执法证件、清理出执法职位。

各级烟草专卖管理部门也要依照《中华人民共和国行政惩罚法》和相关法规和规章的要求，对行政执法人员实行岗前培训和按期轮训，坚持集中培训学习与分散自学相结合，业务法律知识学习与综合法律知识学习相结合，并将执法人员培训、学习情形作为年关评定考核档次的重要依据。

要通过组织培训和学习，使全部行政执法人员掌握大体法律知识，自觉地严格依照法定职责和法定程序开展行政执法活动。

（三）规范执法，依法办事。

相对于行政主体而言，行政相对人显然是弱势群体，为了保证行政执法的公正性就必需严格依照程序来执法。

只有如此，才能切实避免执法进程中个人独断和非公正的现象，专门是在烟草系统目前部份执法人员熟悉不到程序在执法中的重要性的情形下更是如此。

因此，咱们应该要求烟草执法人员严格依照法定程序执法，树立程序观念。

同时要规范利用行政惩罚法律文书，统一和完善办案文书格式，烟草专卖执法部门现利用的办案文书中个别文书与《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政许可法》等行政执法大体法律的规定不符。

应尽快组织专业人员制作一套既符合法律要求，又适合烟草专卖行政执法特点的统一格式的办案文书，便于操作和利用。

对已经制定符合行政惩罚法要求的法律文书要坚持正确利用，对不适应现实工作的陈腐的法律文书，要依照国家局、省局已下发的行政惩罚文书样本，结合工作实际正确运用。

要严格执行行政惩罚监督、行政惩罚责任追究和罚缴分离等有关规定，对在执法中有过错的人员，要依法给予行政处分，素质低下，执法犯法的人员要当即清除执法队伍。

（四）健全制度，常抓不懈。

烟草行政惩罚案卷是行政执法工作的缩影，是反映一个单位规范化程度的窗口。

开展行政惩罚案卷评查是行政执法机关一项长期而重要的工作，对规范行政执法行为，增进依法行政具有十分重要的作用。

各级烟草专卖管理部门要本着高度负责的态度，通过成立健全内部审批、案卷评议考核、监督管理、责任追究等相关制度，增进本单位行政惩罚案卷质量的迅速提高。

市局法制科要按如实际情形适时调整评查内容和标准，不按期地对所属各级烟草专卖管理部门进行抽查、指导和服务，针对发觉的问题及时提出解决的具体途径和办法，并将评查结果纳入到行政执法责任制年度考核中。

要踊跃完善执法监督制度，增强机关内部自上而下和自下而上的监督，即烟草行政机关的内部监督。

通过内管，增强对执法工作中的违背程序、失职、渎职现象的追究，同时严格把好案件审查关，对不符合要求的案件及时纠正，狠抓落实。

通过不按期查岗和开展案卷评查活动，不断改良执法，提高办案水平。

在大力提倡依法治国、依法行政的社会背景下，在公众法治意识、维权意识不断增强的今天，法律文件的规范化作为法治的要素之一，作为依法行政的前提条件，在烟草专卖行政执法中的重要性和必要性不言而喻。

我市烟草专卖系统要以案卷评查增进办案整体水平提高，慢慢完善对行政执法全进程的监督制约机制，不断提高行政执法水平，保护国家利益和消费者利益。

同时重点做好行政许可、行政惩罚等行政执法行为的案卷制作和整理归档工作，按期对案件执法程序进行检查和抽查，发觉问题应及时处置和纠正，使我市烟草行业持续、稳固、协调、健康进展，对国家的奉献迈上一个新的台阶！