山西就业专项资金绩效评价实施方案.docx
《山西就业专项资金绩效评价实施方案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西就业专项资金绩效评价实施方案.docx（20页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
山西就业专项资金绩效评价实施方案
附件2：
山西省就业专项资金绩效评价实施方案
为进一步规范、加强和促进就业专项资金管理，提高资金的使用效益，根据《财政部人力资源社会保障部关于开展就业专项资金绩效评价试点工作有关问题的通知》（财社〔2012〕17号）的要求，省财政厅、省人力资源社会保障厅（以下简称人社厅）决定对太原市小店区、阳泉市郊区就业专项资金开展绩效评价试点工作。
现制订如下绩效评价实施方案:
一、基本情况
（一）评价背景
随着我国改革开放、稳定发展的深化与拓展，社会稳定与管理创新就成为民生财政的重要内容，而推动就业政策的贯彻落实、稳定和扩大就业就是一项重要的基础性工作。
近年来，各级政府财政部门努力增加、积极筹集了就业专项资金，不断强化资金监管，切实提高了资金使用效益，为我省的就业再就业工程做出了贡献。
但就业专项资金管理中仍存在支出进度较慢、支出结构不合理、资金结余较大等一些亟待改进的问题。
为有效解决这些问题，提高资金的安全性、规范性和绩效性，财政部、人社部决定选择部分部门与地区筹集、使用和管理就业专项资金的支出绩效进行的综合量化评价。
省财政厅、省人社厅根据有关文件规定，确定太原市小店区、阳泉市郊区作为我省试点县，开展就业专项资金绩效评价工作，以取得经验，指导全局，进一步提高我省就业专项资金的安全性、规范性和有效性。
（二）评价范围
本次评价范围选取太原市小店区、阳泉市郊区为试点。
根据相关文件精神，这次的评价主要内容是2011年度两个试点县的就业专项资金，要按照《财政部人力资源社会保障部关于进一步加强就业专项资金管理有关问题的通知》（财社〔2011〕64号）规定，分析评价两县就业专项资金的筹集、使用与配置、资金支出效果和重点项目支出等情况。
（三）评价基准日
2011年12月31日
（四）评价目的
1、具体了解两县就业专项资金的使用情况及其取得的成效，总结经验，发现问题，并提出改进的意见和建议，提升两县就业专项资金使用管理的安全性、规范性和有效性。
2.推动与规范全省就业专项资金的绩效评价工作，不断建立于我省实际相适应的指标体系，为提高资金管理的科学化、精细化水平，从而建立社会保障资金绩效预算管理长效机制提供经验。
3、完成财政部、人社部安排的工作任务，按时优质提供相关数据、案例和经验，为全国就业专项资金绩效评价试点、服务社会稳定和社会管理创新做出贡献。
二、评价依据
（一）《财政部人力资源社会保障部关于进一步加强就业专项资金管理有关问题的通知》（财社〔2011〕64号）
（二）《关于开展就业专项资金绩效评价试点工作有关问题的通知》（财社〔2012〕17号）
（三）其他相关的法律、法规、规章和文件
三、评价方法
（一）成本效益分析法。
是指将一定时期内的支出与效益进行对比分析，以评价绩效目标实现程度。
（二）比较法。
是指通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同部门和地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。
（三）因素分析法。
是指通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。
（四）最低成本法。
是指对效益确定却不易计量的多个同类对象的实施成本进行比较，评价绩效目标实现程度。
（五）公众评判法。
是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。
四、评价实施
（一）组织管理
本次评价工作由省财政厅、人社厅共同组织，委托省评估管理中心具体实施评价工作。
为加强对绩效评价工作领导管理，成立由省财政厅、省人社厅有关领导组成的评价工作领导组，下设评价组，由省评估管理中心和山西财大等有关专家组成。
1.领导组构成如下：
组长：
胡双明姚逊
副组长：
李军冯俊曹邑平
成员：
侯松海侯勇梅张晶晶聂红平
2.评价组构成如下：
组长：
曹邑平
副组长：
闫俊爱聂红萍王玉珍
成员：
高校专家评估机构专家
（二）时间安排
绩效评价工作分为前期准备、现场实施、评价报告撰写和提交阶段三个阶段。
1.前期准备阶段（2012年6月1日--6月20日）
（1）省财政厅、省人社厅制定和公布单项指标绩效标准和权重系数
（2）省财政厅、省人社厅根据文件规定时间，制定评价实施方案，确定现场评价时间及分组
（3）省财政厅、省人社厅确定试点地区需要配合的事项
（4）省财产评管中心组织完成评价人员的培训
（5）省财产评管中心收集整理试点地区的相关资料
（6）省财政厅、省人社厅下发开展绩效评价工作的通知
2.现场实施阶段（2012年6月21日-8月10日）
（1）试点地区做好基础数据资料的收集、整理，填写报表、撰写自评报告工作，并于7月20日之前上报省财产评管中心（绩效评价定量指标基础数据表、自评报告格式见附件）
（2）省财产评管中心开展现场评价工作。
评价组根据省财政厅和省人社厅要求，通过现场调阅试点地区资金申报材料、审批拨付文件、会计凭证等基础资料，实地查看就业专项资金收支等情况，核对相关数据，确保基础数据真实有效，并于7月30日之前完成现场调查、审核等工作
（3）省财产评管中心进行评价计分和加权汇总。
评价组按照规定方法，依据已核实准确的报表数据资料，计算出各项指标的得分，对各项基本指标得分进行加权处理，得出综合绩效评价的实际分数，初步形成评价结果与等级
（4）8月10日前，省财产评管中心完成与试点地区交换意见、沟通修改等工作
3.评价报告撰写和提交阶段（2012年8月10日--9月20日）
（1）省财产评管中心根据有关规定的要求，整理、综合分析相关信息，撰写、修改试点地区的绩效评价报告初稿
（2）省财产评管中心负责人指定专人根据两县的绩效评价统计表及相关资料、各考评小组的评价报告进行汇总，并从资金筹措与使用、目标完成程度、支出绩效、存在问题与建议等方面对就业专项资金绩效情况进行全面分析与总结，形成全省就业专项资金绩效评价报告，并于9月15日前召开论证会，根据专家意见进一步修改报告
（3）9月20日出具正式报告上报省财政厅和省人社厅
四、评价指标及评级
（一）评价指标及分值
一级
指标
得分
一级指标权重（%）
二级指标
二级指标数值
二级指标权重（%）
指标
性质
就业专项资金筹集
10.51%
本级财政筹集就业专项资金占总筹资就业专项资金比例
30%
正
当年本级财政安排就业专项资金占本级财政支出百分比
40%
正
本级财政筹集就业专项资金较上年增长百分比
30%
正
就业专项资金使用与配置
16.44%
就业专项资金实际支出比例
60%
正
落实中央财政支出占就业专项资金总支出比例
40%
正
就业促进效果
28.48%
每万元就业专项资金支出促进就业人数
50%
正
城镇登记失业率
50%
负
重点项目支出产出
44.57%
每万元职业介绍补贴促进就业人数
20%
正
每万元职业培训补贴促进就业人数
20%
正
每万元社会保险补贴促进就业人数
20%
正
每万元公益性岗位补贴促进就业人数
20%
正
每万元小额担保贷款贴息促进就业人数
20%
正
（二）分值评级
分值范围
绩效级别
85≤x≤100
优秀
70≤x＜85
良好
50≤x＜70
一般
0≤x＜50
较差
5、工作要求
1、试点地区财政和人社部门要严格按照评价实施方案，密切配合省财产评管中心积极主动地做好就业专项资金绩效评价相关工作。
财政部门会同人社部门做好评价数据的筛选、填报和自评报告的撰写工作。
人社部门要认真做好相关资料的收集和提供等工作，会同财政部门做好相关报表的填报工作，并组织做好《专项就业资金绩效问卷调查表》（个人）和《专项就业资金绩效问卷调查表》（机构、单位）的发放调查与汇总工作。
各区、县（市）发放个人问卷调查表不少于50份，发放机构问卷调查表不少于10份。
2、省财产评管中心要严格按照《财政部人力资源社会保障部关于开展就业专项资金绩效评价试点工作有关问题的通知》（财社[2012]17号）的要求实施绩效评价，围绕设定的评价指标收集相关资料，采用定性与定量相结合的评价方法，对照评价标准进行客观、公正地评价，真实反映再就业资金的绩效情况，并按照文件规定的格式撰写再就业资金绩效评价报告。
3、在评价过程中，各评价组应根据绩效评价的指标及标准、评价方法、评价依据及结论，收集重大的支持性资料，形成完整、清晰的工作底稿。
4、两个试点地区涉及专项就业资金管理和核算的各单位须向相应的评价组提供真实可靠的相关数据，保证2011年度再就业资金的绩效评价工作的顺利进行；同时，应积极配合省财政厅、省人社厅的审核和抽查工作，及时回应查询或提供协助，在必要时提供工作底稿及其他相关资料。
5、各评价组对提供的相关资料、业务文件等负有保密责任。
二〇一二年六月十五日
附件一：
项目自我绩效评价报告（参考提纲）
一、项目概况
（一）项目单位基本情况
（二）项目立项情况
1、项目的实施依据；
2、项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围；
3、项目申报的可行性、必要性及其论证过程；
4、项目绩效总目标及阶段性目标情况；
5、项目预期投入情况；
6、预期主要的经济、政治和社会效益。
二、项目评价工作过程
（一）选用评价指标和评价方法的原则和依据；
（二）现场勘验、检查、核实的情况。
三、项目执行基本情况
（一）项目的进展及执行过程中目标、计划调整情况及采取的相关措施；
（二）绩效总目标和阶段性目标的完成情况；
（三）项目总投入情况，包括财政拨款、自筹资金等其他资金落实情况；
（四）项目的实际支出情况；
（五）项目财务管理状况；
（六）项目管理制度及执行情况。
四、项目绩效目标实现的自我评价（重点）
（一）评价基本指标分析；
（二）评价绩效指标分析，包括项目支出后实际状况与申报绩效目标的对比分析；
（三）绩效定性指标分析及详细文字说明，包括项目支出实施后主要的经济、政治和社会效益具体体现；项目支出对环境影响和对社会的持续影响等；
（四）项目实施的经验、做法、存在的问题和改进措施；
（五）项目的后续工作安排和有关建议；
（六）其他需要说明的问题。
附件二：
提交自评报告的相关材料
（一）财政支出项目资金下达文件；
（二）完工项目验收报告；
（三）基建项目财务竣工决算审计报告、市工程预决算审核中心审核文件；
（四）项目资金管理办法及有关管理规定；
（五）评价主管部门认为需要提供的其他相关材料。
附件三
就业专项资金绩效评价定量指标
基础数据表
单位：
元、人
序号
基础数据指标
指标值
1
上年本级财政筹集就业专项资金预算数
2
上年本级财政筹集就业专项资金执行数
3
本年本级财政筹集就业专项资金预算数
4
本年本级财政筹集就业专项资金执行数
5
本年上级财政补助就业专项资金预算数
6
本年上级财政补助就业专项资金执行数
7
本年本级财政安排就业专项资金数
8
本年本级财政支出数
9
本年就业专项资金预算数
10
本年就业专项资金执行数
11
本年扶持公共就业服务支出预算数
12
本年扶持公共就业服务支出执行数
13
本年职业介绍补贴预算数
14
本年职业介绍补贴执行数
15
本年职业培训补贴预算数
16
本年职业培训补贴执行数
17
本年社会保险补贴预算数
18
本年社会保险补贴执行数
19
本年公益性岗位补贴预算数
20
本年公益性岗位补贴执行数
21
本年小额担保贷款贴息预算数
22
本年小额担保贷款贴息执行数
23
本年补充小额贷款担保基金预算数
24
本年补充小额贷款担保基金执行数
25
本年职业技能鉴定补贴预算数
26
本年职业技能鉴定补贴执行数
27
本年特定就业政策补助支出预算数
28
本年特定就业政策补助支出执行数
29
本年其他就业补助支出预算数
30
本年其他就业补助支出执行数
31
本年小额担保贷款发放数
32
本年小额担保贷款担保基金支出数
33
本年末小额贷款担保基金结余数
34
本年末就业专项资金累计结余数
35
本年享受就业补贴后实现就业人数
36
本年城镇登记失业率预计控制目标
37
本年城镇登记失业率实际数
38
本年职业介绍项目促进就业人数目标
39
本年享受职业介绍补贴后实现就业人数
40
本年职业培训项目促进就业人数目标
41
本年享受职业培训补贴后实现就业人数
42
本年社会保险项目促进就业人数目标
43
本年享受社会保险补贴后实现就业人数
44
本年公益性岗位项目促进就业人数目标
45
本年享受公益性岗位补贴后实现就业人数
46
本年小额担保贷款项目促进就业人数目标
47
本年获得小额担保贷款创业者人数
48
本年小额担保贷款创业者带动就业人数
49
本年享受小额担保贷款微利项目贴息人数
附件四 ：
山西省就业专项资金绩效评价基础信息表
{2012年}
项目名称：
项目编码：
□□-□-□-□□-□□□□□□□□
项目预算支出功能科目
名称：
编码：
□□□□□□□
项目评价类型：
实施过程评价□完成结果评价□
项目评价时间：
年月日至年月日
市级项目主管部门：
（公章）
填报日期年月日
项目基本情况
项目主管部门
项目主管部门负责人
联系电话
项目主管部门地址
邮编
项目属性
1.新增项目□2.延续项目□
项目类型
1.基本建设类□其中：
新建□扩建□改建□
2.行政事业类□其中:
采购□修缮□奖励/补贴□
3.其他项目类□
项目起止时间
开始时间
计划:
年月
完成时间
计划:
年月
实际:
年月
实际:
年月
项目（用款）单位个数
合计:
个；其中：
市:
个，县（区）：
个。
项目
概况
1.项目实施前概况:
2.项目实施依据:
3.主要内容:
项目资金基本情况
资金来源
以前年度资金
本年度资金（评价项目的资金使用年度）
至本年度止累计金额（基建类项目填写，单位万元）
上年度金额（万元）
预算（计划）安排
（万元）
实际到位
（到达项目单位）
实际支出
（项目单位支出）
结余金额（万元）
到位金额
（万元）
到位率
（%）
支出金额（万元）
支出率（%）
合计
中央财政资金
省财政资金
市财政资金
县区财政资金
其他资金小计
①银行贷款
②单位自筹
③其他
续前页
资金实际支出明细内容
（至主要末级会计科目）
上年资金
实际支出
（万元）
本年度资金实际支出
（合计应与上述“实际支出合计”相符，单位万元）
资金支出范围及标准（按资金管理办法等规定填列）
合计
1
2
3
4
5
6
……
绩效评价基本指标
一级指标
二级指标
三级指标
涉及指标项
指标项数值
就业专项资金筹集
本级财政筹集就业专项资金占总筹资就业专项资金比例
当年本级财政筹集就业专项资金
当年上级财政补助就业专项资金
当年本级财政安排就业专项资金占本级财政支出百分比
当年本级财政安排专项就业资金
本级财政支出
本级财政筹集就业专项资金较上年增长百分比
当年本级财政筹集就业专项资金
上年本级财政筹集就业专项资金
就业专项资金使用与配置
就业专项资金实际支出比例
当年实际支出占当年筹资金比例
当年专项资金支出
当年就业资金筹集数
当年实际支出占当年可用资金的比例
当年专项资金支出
当年末滚存结余资金
落实中央财政支出占就业专项资金总支出比例
落实中央财政支出
就业专项资金总支出
就业促进效果
每万元就业专项资金支出促进就业人数
当年享受就业补贴后实现就业人数
当年就业专项资金支出
城镇登记失业率
城镇登记失业率
续前页
重点项目支出产出
职业介绍补贴促进就业人数
每万元职业介绍补贴（县以内）促进创业人数
当年享受职业介绍（县以内）补贴后实现就业的人数
当年职业介绍补贴（县以内）支出
每万元职业介绍补贴（县以外）促进就业人数
当年享受职业介绍补贴（劳务输出）后实现就业的人数
当年职业介绍（劳务输出）补贴支出
职业培训补贴促进就业人数
每万元创业培训补贴促进创业人数
当年享受培训补贴后实现就业的人数
当年创业培训补贴支出
每万元企业新招用人员培训补贴促进就业人数
当年享受培训补贴后实现就业的人数
当年创业培训补贴支出
每万元劳动预备制培训补贴促进就业人数
当年享受培训补贴人数
当年劳动预备制培训补贴支出
每万元职业技能培训补贴促进就业人数
当年享受培训补贴后实现就业的人数
当年职业技能培训补贴支出
每万元社会保险补贴促进就业人数
当年享受社会保险补贴后实现就业的人数
当年社会保险补贴支出
每万元公益性岗位补贴促进就业人数
当年享受岗位补贴后实现就业的人数
当年公益性岗位补贴支出
小额担保贷款贴息促进就业人数
每万元个人小额贷款贴息促进就业人数
当年享受个人小额担保贷款贴息的人数
当年个人小额担保贷款贴息支出
每万元企业小额贷款贴息促进就业人数
当年享受企业小额担保贷款贴息人数
当年企业小额担保贷款贴息支出
续前页
每万元高校毕业生就业见习补贴促进就业人数
当年享受就业补贴后实现就业人数
当年就业见习补贴支出
其他定性指标
指标内容
就业专项资金支出项目预订目标规划和执行情况
就业专项资金支出项目的基础管理水平
综合社会贡献
升级会员 