期货经纪合同指引.docx

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期货经纪合同指引

《期货经纪合同》指引

尊敬的客户：

为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。

本合同的所有内容都与您的利益息息相关。

如有任何疑问，敬请垂询。

我公司将竭诚为您服务。

期货交易风险说明书

市场风险莫测务请谨慎从事

尊敬的客户：

根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。

本说明书所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则，理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则，认识期货交易风险，自行承担交易结果。

您在考虑是否进行期货交易时，应当明确以下几点：

一、您应当充分了解到，期货合约交易采取保证金交易方式，具有杠杆性，带有高度的风险。

相对较小的市场波动，可能使您产生巨大亏损，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。

期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式，如您购买期权合约可能没有任何收益，甚至损失全部投资；如您卖出期权合约，您可能发生巨额损失，这一损失可能远大于该期权的权利金，并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。

二、您应当充分了解到，假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。

如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承担由此导致的一切损失。

三、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则，如您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。

四、您应当充分了解到，在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格、投资者缺乏投资兴趣、流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时，您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓。

如出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。

五、您应当充分了解到，由于国家法律法规的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的全部损失。

六、您应当充分了解到，交易所根据法律法规规定和中国证监会授权可能会对期货合约或期权合约的交易和行权（履约）进行一些限制。

交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易，如果标的期货合约暂停交易，对应期权合约交易也将暂停交易。

七、您应当充分了解到，由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因，例如：

地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。

八、您应当充分了解到，在期货交易中，所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。

如您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易，您可能会承担额外的风险。

九、您应当充分了解到，期货合约交易可能面临平仓、交割等几种后果，您到时未平仓或参与交割不符合期货交易所相关业务规则规定的，需要承担被强行平仓或交割违约的风险。

十、您应当充分了解到，期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果，您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序，特别是有关实值期权到期自动行权，虚值期权到期自动放弃的交易规则，妥善处理期权持仓。

如您买入期权，行权应该在交易所规定的时间内进行；如您卖出期权，则需要按照交易所规则承担履约责任。

行权或履约后，您将获得标的期货合约，同时应当承担标的期货合约的保证金责任。

十一、您应当充分了解到，“套期保值”交易同投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。

十二、您应当充分了解到，如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定，将可能会影响您的期货保证金的安全性。

十三、您应当充分了解到，利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险，您将承担由此导致的损失：

（一）由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况；

（二）由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟；

（三）由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易及行情出现延迟、中断、数据错误或不完全；

（四）由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，导致您对软件使用不当，造成决策和操作失误；

（五）您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容，可能导致无法下达委托或委托失败；

（六）如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误；

（七）您的密码失密或被盗用。

十四、您应当充分了解到，从事期货交易您应当承担的所有手续费和相关税费的明确解释。

十五、您应当充分了解到，如果您参与《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定的特定品种期货交易，支付的与本合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的，您将承担汇率波动风险。

本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。

您在入市交易之前，应当全面了解期货交易法律法规、期货交易所及期货公司的业务规则，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力（仅对自然人客户而言）等，审慎决定是否参与期货交易。

以上《期货交易风险说明书》的各项内容，本人单位已阅读并完全理解。

。

（请抄写以上划线部分）

客户签字：

（机构加盖公章）：

签署日期：

年月日

客户须知

一、客户须具备的开户条件

客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。

自然人开户须具有完全民事行为能力。

客户必须以真实的、合法的身份开户。

客户须保证资金来源的合法性。

客户须保证所提供的身份证明文件及其他有关资料的真实性、准确性、完整性。

二、开户文件的签署

自然人开户的，必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。

法人、其他经济组织等机构客户开户的，可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。

委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、准确、完整的开户代理人授权委托书及其他资料。

特殊单位客户开户的，应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。

三、客户须知晓的事项

（一）知晓期货交易风险

客户应当知晓从事期货交易具有风险，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。

（二）知晓期货公司不得做获利保证

客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的，期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。

（三）知晓期货公司不得依据本合同接受客户的全权委托

客户应当知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员依据本合同以全权委托的方式进行期货交易。

全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。

（四）知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任

客户代理人是基于客户的授权，代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向客户负责，客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。

（五）知晓从业人员资格公示网址

有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站（）的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。

（六）知晓期货保证金安全存管的有关规定

为保障期货保证金的安全，客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定，应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心公告的期货公司的期货保证金账户，期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。

（七）知晓期货公司的期货保证金账户和结算信息的查询网址

客户可以登录中国期货市场监控中心网站（.

或），了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。

（八）知晓应当妥善保管密码

客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码，凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作，客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。

（九）知晓并遵守期货交易所有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对自成交、频繁报撤单及其他异常交易行为的有关规定。

客户应当知晓并遵守期货交易所关于程序化交易的相关规定，如存在符合期货交易所规定的报备情形，应及时告知甲方，由甲方向期货交易所报备。

客户应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定。

客户违反上述规定，经期货公司提醒、劝阻、制止无效时，期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施，由此造成的一切损失，均由客户承担。

（十）知晓并遵守期货交易所持仓限额、交易限额规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额、交易限额的有关规定。

客户违反上述规定，可能被采取限制开仓、强行平仓等措施，由此造成的一切损失，均由客户承担。

（十一）知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则

客户参与连续交易的，应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定，充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。

参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。

（十二）知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定

证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容：

．协助办理开户手续；

．提供期货行情信息、交易设施；

．协助期货公司向客户提示风险；

.中国证监会规定的其他服务。

从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得为客户从事期货交易提供融资或担保。

（十三）知晓有关休眠账户的规定

客户应当知晓并遵守中国证监会有关休眠账户的规定。

客户账户被认定为休眠账户的，将被限制开新仓交易权限，如需转化为非休眠账户，应按照规定申请激活。

休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、认定日结算后客户权益在元以下（含元）四个条件的账户。

（十四）知晓不得参与期货市场非法配资活动

客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。

客户参与非法配资活动的，期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施，并向中国证监会及其派出机构报告，由此造成的一切损失，均由客户承担。

（十五）知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规定

客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为，知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务，客户应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作，包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。

客户存在洗钱、恐怖融资或逃税行为的，需要承担法律责任，构成犯罪的，将被追究刑事责任。

（十六）知晓投资者适当性制度的有关规定

客户应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。

期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。

评价结果不构成对客户的投资建议，不构成对客户的获利保证。

客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

以上《客户须知》的各项内容，本人单位已阅读并完全理解。

（请抄写以上划线部分）

客户签字：

（机构加盖公章）：

签署日期：

年月日

境内个人客户交易编码申请表

申请日期：

期货公司

内部资金账号

申请交易编码

上期所□

郑商所□

大商所□

中金所□

客户适当性分类

□普通投资者□专业投资者

客户基本信息

姓名

身份证号码

联系电话

区号电话

邮政编码

联系地址

（省、市、自治区）（市、县、区）

期货结算账号

账户名

账号

开户银行

开户行网点

指定下单人

姓名

身份证号码

联系电话

区号电话

邮政编码

联系地址

（省、市、自治区）（市、县、区）

资金调拨人

姓名

身份证号码

联系电话

区号电话

邮政编码

联系地址

（省、市、自治区）（市、县、区）

结算单确认人

姓名

身份证号码

联系电话

区号电话

邮政编码

联系地址

（省、市、自治区）（市、县、区）

交易所附加信息

中金所

客户所在期货营业部营业部代码

客户签字公司盖章

境内单位客户交易编码申请表

申请日期：

期货公司

内部资金账号

申请交易编码

上期所□

郑商所□

大商所□

中金所□

客户适当性分类

□普通投资者□专业投资者

客户基本信息

单位全称

组织机构代码

营业执照正本号

税务登记号

注册资本

单位性质

投资者类型

经营范围

法定代表人

联系人

联系电话

区号电话

邮政编码

注册地址

（省、市、自治区）（市、县、区）

期货结算账号

账户名

账号

开户银行

开户行网点

开户代理人

姓名

证件类型

证件号码

联系地址

（省、市、自治区）（市、县、区）

联系电话

区号电话

邮政编码

指定下单人

姓名

证件类型

证件号码

联系地址

（省、市、自治区）（市、县、区）

联系电话

区号电话

邮政编码

资金调拨人

姓名

证件类型

证件号码

联系地址

（省、市、自治区）（市、县、区）

联系电话

区号电话

邮政编码

结算单确认人

姓名

证件类型

证件号码

联系地址

（省、市、自治区）（市、县、区）

联系电话

区号电话

邮政编码

交易所附加信息

郑商所

□涉棉□涉糖□涉化□涉粮□其他

中金所

客户所在期货营业部营业部代码

客户签字期货公司盖章

境外个人交易者交易编码申请表

申请日期：

期货公司或者境外经纪机构

期货公司或者境外经纪机构全称

内部资金账号

期货公司或者境外经纪机构分配给境外交易者的内部资金账号，其中不直接入场交易的境外经纪机构分配的内部资金账号前四位必须为本机构的公司统一编码

委托代理关系

接受委托开户的期货公司或者境外经纪机构全称，仅限转委托开户方式下填写

申请交易编码及类型

□上期所□郑商所□大商所中金所□套保□套利□投机□能源中心

投资者适当性分类

□普通投资者□专业投资者

交易者基本信息

姓名

与个人交易者有效身份证明文件记载的姓名一致

出生日期

按照格式填写，例如：

性别

□男□女

国家及地区

境外

国家

护照颁发国

省州

与护照一致

城市

与护照一致，若无可不填

在中国永久居留

国家

与《外国人永久居留证》一致

省州

与护照一致，若无可不填

城市

与护照一致，若无可不填

港、澳、台地区

□香港□澳门□台湾

有效身份证明文件号码

（只填一项）

护照

境外个人交易者填写

外国人永久居留证

在中国永久居留的境外个人交易者填写

港澳永久性居民身份证

港、澳地区个人交易者填写

台湾居民来往大陆通行证

台湾地区个人交易者填写

参考身份证明文件号码（至少填一项）

护照

仅限在中国永久居留的境外个人交易者填写，且该项必填

驾照

当地纳税证件

当地社保证件

当地身份证（港澳除外）

港、澳地区的个人交易者不得填写此项

港澳居民来往内地通行证

仅限港、澳地区个人交易者填写

其他

当地单位

境外交易者目前所在的工作单位全称

职位

据实填写

单位性质

（只选一项）

□股份有限公司□有限合伙企业□普通合伙企业□其他

联系电话

国家代码—区号—电话号码；如填写手机号码，“区号”应当填写“”；此项可以使用逗号分割，录入多个联系号码

电子邮件

据实填写

联系地址

据实填写

邮编

与联系地址保持一致，若无可不填写

期货结算账户

账户名

账号

开户银行

开户行网点

以本人姓名开立的期货结算账户户名，应当与交易者基本信息中的“姓名”一致。

境外交易者可以登记多个期货结算账户。

据实填写

□中国工商银行□中国农业银行

□中国银行□中国建设银行□交通银行□浦发银行□兴业银行□汇丰银行

□光大银行□招商银行□中信银行

□民生银行□其它□其它

据实填写

指定下单人

姓名

与其证件记载的姓名一致

国家及地区

证件颁发的国家或者地区

省州

证件上所标明的省州

城市

证件上所标明的城市（若无可不填）

证件类型

（只选一项）

□护照□外国人永久居留证□当地身份证□台湾居民来往大陆通行证□驾照□当地纳税证件□当地社保证件□港澳居民来往内地通行证□军官证□警官证□士兵证□户口簿□台胞证□回乡证□其他证件

证件号码

与其证件记载的号码一致

联系电话

与“交易者基本信息”中“联系电话”的填写要求相同

电子邮件

据实填写

联系地址

据实填写

邮编

若无可不填写

资金调拨人

□与指定下单人为同一人（无需填写下列信息）

□与指定下单人不是同一人（填写下列信息，填写要求与“指定下单人”信息填写要求一致）

姓名

国家及地区

省州

城市

证件类型

（只选一项）

□护照□外国人永久居留证□当地身份证□台湾居民来往大陆通行证□驾照□当地纳税证件□当地社保证件□港澳居民来往内地通行证□军官证□警官证□士兵证□户口簿□台胞证□回乡证□其他证件

证件号码

联系电话

电子邮件

联系地址

邮编

结算单确认人

□与指定下单人为同一人（无需填写下列信息）

□与资金调拨人为同一人（无需填写下列信息）

□与指定下单人和资金调拨人均不是同一人（填写下列信息，填写要求与“指定下单人”信息填写要求一致）

姓名

国家及地区

省州

城市

证件类型

（只选一项）

□护照□外国人永久居留证□当地身份证□台湾居民来往大陆通行证□驾照□当地纳税证件□当地社保证件□港澳居民来往内地通行证□军官证□警官证□士兵证□户口簿□台胞证□回乡证□其他证件

证件号码

联系电话

电子邮件

联系地址

邮编

交易所附加信息

□期货公司直接开户模式中金所：

交易者所在期货营业部营业部代码

本人承诺：

一、遵守中国期货市场各项法律法规和其他相关规定；

二、出具合法有效的单位、个人身份证明文件，以本人名义和唯一的真实身份在中国期货市场开立账户；

三、真实、准确和完整地提供和填写各类开户资料，姓名或者名称以及身份证明文件号码的填写内容与其身份证明文件记载内容保持一致；

四、目前及今后均不存在以多重国籍或者多种身份申请开立多个账户的情况；有效身份证明文件的姓名（或者名称）及号码发生变更时，及时在期货公司和境外经纪机构办理开户资料修改；身份证明文件临近有效期时及时补换。

本人将承担违背上述承诺的一切法律后果。

境外交易者签字：

年月日

本机构已对该境外交易者的开户申请资料进行了认真审核，该境外交易者开户申请资料真实、合法、有效和完整，《境外个人交易者交易编码申请表》填写内容与境外交易者身份证明文件、开户申请资料以及期货经纪合同的记载事项严格一致。

期货公司公章或者境外经纪机构常务董事或者法定代表人签字：

年月日

备注：

.期货公司和境外经纪机构将上述信息报送至统一开户系统即可，无需提供纸质交易编码申请表。

.期货公司和境外经纪机构为台湾地区个人交易者开户时，应当使用中文简体录入交易编码申请表信息；期货公司为在中国永久居留的境外个人交易者开户时，凡涉及姓名的（交易者本人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人）应当与其证件记载一致外，其他均使用中文简体录入，证件记载的姓名有中文的，应当填写中文姓名；期货公司和境外经纪机构为其他境外个人交易者开户时，应当使用英文录入交易编码申请表信息，并在影像资料中提供加盖期货公司公章或者由境外经纪机构常务董事或者法定代表人签字的交易编码申请表的中文翻译版本。

.英文姓名按照证件记载格式录入。

其中，英文单词之间有空格的，只录入一个半角空格；单词之间用逗号（,）、短连接线（）等符号分割或者连接的，只输入半角符号，符号前后不录入空格；录入姓名不得回车或者换行。

.上期所、郑商所、大商所的交易编码类型分为“套保”、“套利”、“投机”，系统默认为申请投机编码；能源中心的交易编码类型分为“套保”和“一般持仓”，系统默认为申请一般持仓编码，中金所的交易编码类型分为“套保”、“套利”、“投机”，开户时需勾选拟申请的编码类型。

.在期货公司直接开户的境外交易者仅能在期货保证金存管银行开立期货结算账户。

在境外经纪机构直接开户的境外交易者以及通过境外经纪机构委托期货公司或者直接入场交易的境外经纪机构开户的境外交易者的期货结算账户不受限制，在期货保证金存管银行以外的银行开立的，对应选择“开户银行”中的“其它”，并填写银行账户具体信息。

.个人交易者交易所附加信息：

期货公司直接开户模式下，为境外交易者直接申请中金所交易编码的期货公司应当填写。

.期货公司为在中国永久居留的境外个人交易者开户时，“交易者基本信息”中的“联系地址”应当填写境外交易者在境内的办公地址或者居住地址等联系地址。

境外单位交易者交易编码申请表

申请日期：

期货公司或者境外经纪机构

期货公司或者境外经纪机构全称

内部资金账号

期货公司或者境外经纪机构分配给交易者的内部资金账号，其中不直接入场交易的境外经纪机构分配的内部资金账号前四位必须为本机构的公司统一编码

委托代理关系

接受委托开户的期货公司或者境外经纪机构全称，仅限转委托开户方式下填写

申请交易编码及类型

□上期所□郑商所□大商所中金所□