证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题及答案卷十二.docx
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证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题及答案卷十二
2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题及答案（卷十二）
[单选题]关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）
A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
[答案]D
[单选题]外汇期货又称（）,是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货
B.货币期货
C.欧洲期货
D.欧元期货
[答案]B
[单选题]关于期货交易，下列说法正确的是）Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以及公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]D
[单选题]申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000
[答案]C
[单选题]以下属于商品期货合约标的物的有（）。
Ⅰ.农产品Ⅱ.工业品Ⅲ.能源Ⅳ.利率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[答案]D
[单选题]期货交易的交割，由（）统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构
[答案]C
[.单选题]公司做出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保
A.45
B.90
C.30
D.60
[答案]C
[.单选题]3.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之二以上百分之十以下
D.百分之五以上百分之十五以下
[答案]D
[.单选题]1.下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）
A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
B.董事会决议的表决，实行一人一票
C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经三分之二以上表决权的股东通过把
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外
[答案]A
[.单选题]控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
[答案]C
[.单选题]公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款
A.百分之二以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之之二十以下
[答案]C
[.单选题]上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权1/2以上
D.全体股东所持表决权2/3以上
[答案]B
[.单选题]股份有限公司的股份采取（）的形式。
A.债券
B.股票
C.基金
D.票据
[答案]B
.单选题]股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
[答案]B
[单选题]委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。
A.签约
B.违约
C.变更
D.毁约
参考答案：
B
[单选题]下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
参考答案：
D
[单选题]资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案：
B
[单选题]下列不属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（ ）。
A.解散
B.托管
C.接管
D.行政重组
参考答案：
A
[单选题]下列属于证券公司投资决策机制一般规定的是（）。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
参考答案：
B
[单选题]证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。
A.薪酬管理的基本制度及决策程序
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.对董事、高级管理人员的考核建议
参考答案：
D
[单选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
①擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;②上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;③上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③
参考答案：
C
[单选题]以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。
Ⅰ.购买条件Ⅱ.购买规模Ⅲ.政策风险Ⅳ.风险控制措施
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
A
[单选题]首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息Ⅱ.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
C
[单选题]下列说法中,正确的是（ ）。
Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
[单选题]下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A.I、II、III
B.II、III
C.III、IV
D.I、II、IV
参考答案：
A
[单选题]根据《刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.对单位判处罚金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
A
[单选题]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
I内幕交易II操纵市场III假借他人名义或者以个人名义进行自营业务IV违反规定委托他人代为买卖证券
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：
D
[单选题]下列属于客户征信调查内容的是（）。
Ⅰ、投资经验Ⅱ、诚信纪录Ⅲ、还款能力Ⅳ、关联关系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
[单选题]下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。
A.下设机构
B.为他人从事场外配资
C.投资非上市公司股权
D.从事实体业务
参考答案：
C
[单选题]金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
I转融通专用证券账户
II转融通担保证券账户
III转融通证券交收账户
IV转融通专用资金账户
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II
参考答案：
C
[单选题]证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A.5
B.7
C.10
D.15
参考答案：
A
[单选题]开展债券回购交易业务的主要场所有（）。
Ⅰ.深圳证券交易所Ⅱ.证券结算公司Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.全国银行间同业拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：
C
[单选题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
①明示其与期货公司的介绍业务委托关系②解释期货交易的方式、流程及风险③做获利保证、共担风险等承诺④做虚假宣传
A.①②
B.①②③
C.①③
D.①②③④
参考答案：
A
[单选题]下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有（）。
Ⅰ、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计;Ⅱ、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅;Ⅲ、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金;Ⅳ、资本公积金可以用于弥补公司的亏损。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
B
[单选题]通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.30%
B.50%
C.75%
D.90%
参考答案：
A
[单选题]按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%
B.100%
C.200%
D.500%
参考答案：
D
[单选题]（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
参考答案：
C
[单选题]证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。
Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
[单选题]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
参考答案：
C
[单选题]下列说法中，错误的是（）。
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
参考答案：
D
[单选题]下列选项中。
属于操纵证券市场手段的有（ ）。
Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：
D
[单选题]根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。
Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
[单选题]投资主办人不予通过年检的情形有（）。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
[单选题]董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。
A.董事会;监事会
B..董事会;股东会
C.股东会;股东会
D.董事会;董事会
参考答案：
D
[单选题]中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
参考答案：
D
[单选题]根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和（）。
A.半公开信息
B.有限公开信息
C.非公开信息
D.隐私信息
参考答案：
B
[单选题]申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记忆为（）。
Ⅰ、证券投资师;Ⅱ、证券投资顾问;Ⅲ、证券分析师;Ⅳ、证券分析顾问。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：
C
[单选题]经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
参考答案：
D
[单选题]证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官
B.主要负责人、总经理
C.主要负责人合规负责人
D.全体高级管理人员
参考答案：
A
[单选题]私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。
A.基金募集账户和基金清算账户
B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C.基金合同、公司章程或者合伙协议
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
参考答案：
A
[单选题]下列关于国有独资公司的说法，错误的是（）。
A.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职
B.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准
C.国有独资公司设置董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3
参考答案：
C
[单选题]证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。
①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案：
D
[单选题]证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。
①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
参考答案：
D
[单选题]证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
参考答案：
B
[单选题]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当（ ）。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令其解除
D.责令参加培训
参考答案：
C
[单选题]申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.省级人民政府
参考答案：
B
[单选题]公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
参考答案：
C
[单选题]下列有关募集基金的表述，正确的是（ ）。
A.公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人
B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
C.非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人
D.合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”
参考答案：
B
[单选题]依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元
参考答案：
B
[单选题]公开发行证券的情形有（）。
①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过二百人的;③采用广告方式;④法律、行政法规规定的其他发行行为。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
参考答案：
C
[单选题]下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。
I.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票III.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：
D
[单选题]除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
Ⅰ.经营证券自营业务Ⅱ.经营证券经纪业务Ⅲ.为客户提供资产管理服务Ⅳ.为客户提供融资或融券服务
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
A
一、单选题
[单选题]法律关系的特征不包括（）。
A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B.是以权利和义务为内容的社会关系
C.是依靠国家强制力来保障实施的规范
D.是法律主体之间的社会关系
参考答案：
C
[单选题]投资者买卖证券，应当与证券公司签订的协议不包括（）。
A.证券交易协议
B.证券托管协议
C.证券保本协议
D.证券结算协议
参考答案：
C
[单选题]下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查;必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C.监事会可以列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担
参考答案：
A
[单选题]下列有关公司的表述中，正确的是（）。
A.公司享有法人财产权
B.公司以其注册资本对公司的债务承担责任
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