整理证券投资基金多选题.docx
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整理证券投资基金多选题
1
ph证券投资
基金多选题
1、以下关于QDII基金的募集申请，不正确的是（AC）。
A.QDII基金的募集申请文件应同时向中国证监会和国家外汇局报送
B.基金公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度
C.QDII基金的募集申请不需要组织专家评审
D.QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容
2、以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（BCD）。
A.基金管理人根据投资者的认购金额适用不同的认购费率标准
B.采取抽奖的方式销售基金
C.基金宣传推介人员没有取得基金从业资格
D.基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与某保险公司共享
3、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（BD）。
A.审核基金设立申报材料
B.对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查
C.组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映
D.对拟上市基金招募说明书的披露进行监管
35、一般地讲，积极型资产配置策略包括（ABC）。
P316
A、动态资产配置策略；B、投资组合保险策略；
C、恒定混合策略；D、买入并持有策略；
11、关于基金税收，下列说法正确的有（AC）。
A、证券投资基金从证券市场取得的股票差价收入，暂不征收企业所得税；
B、以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围；
C、基金买卖股票目前按照0.1%的税率征收印花税；
D、对于基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，免征营业税；
23、基金管理公司内部控制制度由以下几部分组成（ABCD）。
A、内部控制大纲；B、基本管理制度；C、部门规章；D、业务操作手册；
6、以下（ABCD）因素的存在会导致ETF的跟踪误差。
A、现金留存；B、基金分红；C、抽样复制；D、基金费用；
38、下列关于证券投资基金募集申请的核准的表述，正确的是（CD）。
A、中国证监会自受理申请之日起60天内作出是否核准的决定；
B、由基金管理人、基金托管人负责办理基金份额的发售；
C、中国证监会自受理申请之日起6个月内作出是否核准的决定；
D、募集申请核准后方可发售基金份额
10、下列关于基金管理费的说法，正确的是（AC）。
A、基金管理费是支付给基金管理人的报酬；
B、基金管理费收取的比例比基金托管费低；
C、基金管理费按照基金净资产值的一定比例从基金资产中计提；
D、基金管理费根据基金收益的高低计提；
35、资产配置策略包括（ABCD）。
P316
A、动态资产配置策略；B、投资组合保险策略；
C、恒定混合策略；D、买入并持有策略；
34、依据有关规定，基金托管人应履行的职责包括（BC）。
A、负责披露基金信息；B、安全保管基金财产；
C、复核基金资产净值；D、保存基金会计账册；
117、影响债券收益率的发行人因素包括（BCD）。
P349
A、发行人的谈判能力；
B、发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等；
C、发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别；
D、发行人所处行业，如金融业、工业等；
12、关于有效市场理论的叙述，不正确的是（ACD）。
P298
A、有效市场理论的有效市场概念指的是资源配置的帕累托有效性；
B、如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略；
C、在有效市场中投资者可以根据已知信息获利；
D、在有效市场中股票价格是可以预测的；
88、债券基金与债券的不同，表现在（ABCD）。
P38
A、债券基金的收益不如债券的利息固定；
B、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测；
C、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险；
D、债券基金没有确定的到期日；
33、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（ACD）。
A、基金投资收益权；B、日常投资决策权；
C、基金份额处置权；D、参与分配清算后的剩余基金财产；
30、股票投资策略中的市场异常策略，包括（ABCD）。
A、日历效应；B、遵循内部人的交易活动；C、低市盈率效应；D、小公司效应；
143、证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（ACD）。
A、银行储蓄存款的收益相对稳定；
B、证券投资基金是一种受益凭证，储蓄存款是一种信托凭证；（信用）
C、证券投资基金的风险相对较大；
D、证券投资基金必须定期披露信息；
1、LOF份额的跨系统转托管包括（CD）。
P75
A、将托管在某证券经营机构的LOF基金份额转托管到其他证券经营机构；（场内转场内）
B、将托管在基金管理人的LOF份额转托管到其他基金代销机构；（场外转场外）
C、将托管在某证券经营机构的LOF基金份额转托管到基金代销机构；（场内转场外）
D、将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构；（场外转场内）
2、因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的一般由（CD）承担。
（2）P171
A、基金注册登记机构；B、会计师事务所；C、基金托管人；D、基金管理人；
3、根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括（BD）。
P84-85
A、监察稽核部；B、风险控制委员会；C、交易部；D、投资决策委员会；
4、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（ACD）。
P26
A、60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金；
B、60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金；（80%）
C、100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金；
D、投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金；
5、中国证监会对基金管理公司的日常监管包括（AC）。
P229
A、公司治理监管；B、重大事项变更审核；C、内部控制监管；D、分支机构设立审核；
6、QDII基金在基金合同中应披露如下信息（ACD）。
P216
A、境外市场政府管制风险；
B、期末在各个国家（地区）证券市场的股票投资分布情况；（定期报告中披露）
C、披露基金与境外基金之间的费率安排；
D、投资金融衍生品的相关信息；
7、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外。
还需要具备的条件包括（ACD）。
P110
A、净资产和资本充足率符合有关规定；B、从事基金托管业务的执业人员不少于4人；（5）
C、具备安全保管基金全部财产的条件；D、具备安全、高效的清算、交割系统；
8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（ABCD）方面明确了各项技术标准。
A、前台业务系统和自助式前台系统；B、后台管理系统；P158
C、监管系统信息报送；D、信息管理平台应用系统；
9、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，正确的有（ABC）。
A、封闭式基金的募集是一次性的；B、一般由证券公司、商业银行作为承销机构；
C、在交易所上市交易；D、通过证券公司进行申购和赎回；
10、下列关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（AD）。
A、基金合同中应说明基金份额总额和基金合同期限；
B、由基金管理人、基金托管人负责办理基金份额的发售；（基金管理人）
C、监管机构自受理申请之日起60天内作出是否核准的决定；（6个月）
D、募集申请核准后方可发售基金份额
11、根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满，不能满足募集要求的，基金管理人应当承担以下（ABD）责任。
P56
A、承担募集产生的费用；B、承担募集产生的债务；C、基金托管人支付的相关费用；
D、在募集期限届满30天内返还投资人已交纳款项并加算银行同期存款利息；
12、基金资产账户管理业务中，不符合有关法律法规或部门规章的行为有（ABC）。
A、基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算；
B、基金管理人与基金托管人协商一致后，可以为多个基金设立一个账户，统一进行会计核算；
C、基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户供基金管理人使用；
D、基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理；
13、目前，证券投资基金在世界范围内的发展呈现以下趋势和特点（ABCD）。
P14
A、机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源；B、基金行业集中度突出；
C、开放式基金成为主流产品；D、快速发展，市场地位和影响不断提高；
14、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（CD）。
P149
A、基金公司的过往业绩；
B、聘请知名度高的有证券咨询资格的股评人士宣传基金；
C、为参会者举办抽奖活动；
D、宣传基金管理人员将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
15、目前，我国（BD）买卖基金差价收入不征收营业税。
P189
A、非银行金融机构；B、个人；C、银行；D、非金融机构；
16、根据有关规定，（AB）买卖基金的差价收入征收营业税。
P189
A、证券公司；B、保险公司；C、个人；D、非金融机构
17、我国现行税法规定（BC）。
P189
A、对企业投资者买卖基金份额的差价收入征收所得税；P189
B、对机构投资者买卖基金的差价收入既征收所得税，也征收营业税；
C、对不同机构投资者买卖基金份额的差价收入实行不同的营业税征收政策；
D、对不同机构投资者买卖基金份额的差价收入实行不同的所得税征收政策；
18、根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（ABCD）行为。
（2）
A、购买托管人发行的股票或债券；B、承销证券；P244
C、从事承担无限责任的投资；D、向他人贷款或者提供担保
19、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（BCD）等。
（3）
A、市场品牌；B、投资管理能力；C、经营管理能力；D、诚信状况P155
20、基金管理人对基金代销机构进行审慎调查时，需要了解基金代销机构（ABC）等情况。
A、信息管理平台建设；B、内部控制情况和账户管理制度；P155
C、销售人员的能力和持续营销能力；D、在基民中的口碑；
21、科学合理的基金分类（BCD）。
P25（4）
A、有助于确保投资者的基金投资获利；B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握；
C、有利于监管部门实施更有效的分类监管；D、有助于投资者加深对各种基金的认识；
22、在基金招募说明书中符合有关基金销售规范的有（ABD）。
P154
A、持有基金时间大于1年小于2年的赎回费率为0.2%；
B、申购金额小于50万的申购费率为1.5%，申购金额大于50万小于200万的申购费率为1.2%；
C、持有基金时间小于1年的赎回费率为0.5%，持有基金时间超过2年的赎回费率为0；（3年）
D、认购金额小于50万的认购费率为1.2%，认购金额大于500万的认购费率为1000元/笔；
23、封闭式基金交易的特点有（ABD）。
P61
A、交易以标准手数为单位进行；B、遵从“价格优先，时间优先”原则；
C、交易价格以同类基金的价格为基础；D、交易价格受市场供求关系的影响而波动；
24、当ETF基金二级市场交易价格高于或低于其份额净值时，称之为（AC）。
（2）P62
A、折价；B、价内；C、溢价；D、价外；
25、个人投资者申请开立基金账户，需要提供下列资料（ABCD）。
（2）
A、开户申请表；B、委托他人开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件；
C、本人法定身份证件；D、在基金代销银行或证券公司开设的资金账户；
26、以下哪些法规是由中国证监会出台的：
（ABCD）。
（3）P223
A、《证券投资基金销售管理办法》；B、《证券投资基金运作管理办法》；
C、《证券投资基金托管管理办法》；D、《证券投资基金管理公司管理办法》；
27、我国开放式股票基金的申购采用（AD）。
P63
A、金额申购；B、份额申购；C、已知价法；D、未知价法；
28、我国基金监管的具体目标包括（ABD）P220
A、保护投资者利益；B、保证市场的公平、效率和透明；
C、保证基金最低投资收益；D、降低系统风险；
29、关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（ACD）。
（2）P106
A、公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况；
B、公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责；（经理层）
C、公司督察长可以列席公司相关会议，调阅相关档案，就内部控制执行情况进行检查；
D、公司设立督察长，对董事会负责
30、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括（ABC）。
P252
A、公司副总经理儿子在美国定居；B、公司董事长出境逾期未归；
C、公司基金经理丧失民事行为能力；D、公司总经理拟去新西兰度假两个星期；
31、下列关于基金市场营销的表述，正确的有（ACD）。
P130
A、基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务；
B、基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的；
C、与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求；
D、基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人；
32、证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现（ABCD）。
P130
A、服务性；B、专业性；C、持续性；D、适用性；
33、下列关于基金销售的描述，正确的有（ACD）。
A、未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；P149
B、证券交易所及基金行业协会对基金销售活动实施监督管理；（中国证监会）
C、从事基金宣传推介活动的人员应当取得基金从业资格；P149
D、基金管理人应当与代销机构签订书面代销协议；P148
34、基金管理公司应当确保基金宣传推介材料的内容真实、准确，并符合下列（BC）规定。
A、销售机构应向中国证监会报送宣传推介材料的形式和用途说明等材料；P238
B、基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示文字；
C、不得使用“净值归一”等表述；P238
D、基金公司可通过大比例分红等营销手段来降低基金份额净值以吸引投资人；P238
35、关于基金宣传推介的表述，正确的有（ABCD）。
（2）
A、任何基金宣传推介材料都必须与基金合同基金招募说明书相符；
B、任何基金宣传推介材料都不允许预测基金收益；
C、任何基金宣传推介材料都不允许承诺收益或承担损失；
D、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人不得向公众公布基金宣传推介材料；
36、基金募集申请获得中国证监会核准之前，基金管理人不得向（BCD）提供基金宣传推介材料。
P237
A、代销机构；B、银行客户；C、券商客户；D、基金公司客户；
37、基金宣传推介材料不得有以下哪些情形（ABCD）。
P150
A、遗漏重大事项；B、登载单位或个人的推介性文字；
C、预测该基金的证券投资业绩；D、诋毁其他基金管理人；
38、基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（ABC）P150
A、预测收益率；B、承诺收益或承担损失；
C、使用可能使投资者认为没有风险的词语；D、明确提示风险
39、关于混合基金，下列说法正确的是（AD）。
P26
A、主要投资于股票、债券；B、能够实现投资收益的最大化；
C、不得投资于货币市场工具；
D、通过对不同类别资产的比例配置，实现风险与收益之间的平衡；
40、下列关于混合型基金，说法正确的是（ABCD）。
P46
A、偏债型基金的风险较低，预期收益也较低；
B、股债平衡型基金的风险收益较为适中；
C、灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高，但预期收益比较高；
D、投资者如果购买多只混合基金，在各大类资产上的配置可能变得模糊不清
41、混合型基金包括（ABCD）。
P45
A、灵活配置型基金；B、股债平衡型基金；C、偏债型基金；D、偏股型基金；
42、我国混合型基金的投资对象包括（ABC）。
P26
A、债券；B、股票；C、央行票据；（属于货币市场工具）D、基金；
43、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（BC）。
P238
A、基金管理人的过往业绩；B、基金投资人的风险承受能力；
C、把合适的产品卖给合适的基金投资人；D、基金产品的管理费大小；
44、封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件（ABD）。
P60
A、基金份额持有人不少于1000人；B、基金募集金额不低于2亿元人民币；
C、基金合同期限10年以上；（5年）D、基金份额总额达到核准规模的80%以上；P56
45、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》。
证券投资基金行业高级管理人员包括（BCD）。
P248
A、基金管理公司的监事；B、基金管理公司的董事长；
C、托管银行基金托管部的副总经理；D、基金管理公司的基金经理；
46、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（ACD）。
P253
A、最近1年内，高级管理人员受到行业协会纪律处分两次以上的；
B、高管人员在非经营性机构兼职的；（督察长向中国证监会报告）
C、最近1年内中国证监会对高级管理人员出具警示函两次以上的；
D、高级管理人员擅离职守的；
47、基金托管人对基金管理人的监督包括（ABCD）方面。
（3）
A、基金资产核算；B、基金投资范围；C、基金价格的计算方法；D、基金收益分配；
48、基金托管人可以通过下列哪些方式实施对基金管理人的监督（BD）。
P122
A、公开谴责；B、电话提示；C、行政处罚；D、书面警示；
49、基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（ABCD）。
P119
A、基金帐务；B、基金头寸；C、基金资产净值；D、基金费用；
50、证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（AB）。
A、基金托管人；B、监管机构；C、注册登记人；D、销售代理人P246
51、关于基金托管人和基金管理人的税收，说法正确的是（AC）。
P189
A、对基金管理人、托管人从事基金管理或托管活动取得的收入，依照税法规定征收营业税；
B、对基金管理人、托管人从事基金管理或托管活动取得的收入，目前暂不征收营业税；
C、对基金管理人、托管人从事基金管理或托管活动取得的收入，依照税法规定征收所得税；
D、对基金管理人、托管人从事基金管理或托管活动取得的收入，目前暂不征收所得税；
52、以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（AD）。
P192（4）
A、有利于防止利益冲突；B、有利于树立基金行业的公信力；
C、有利于保护投资者利益；D、有利于投资者的价值判断
53、基金信息披露应满足的原则包括（ABC）。
（2）P193
A、完整性；B、规范性；C、真实性；D、灵活性；
54、我国基金信息披露制度体系可分为（ABC）。
P195
A、基金信息披露的国家法律；B、基金信息披露的部门规章；
C、基金信息披露的规范性文件；D、基金信息披露的内控制度；
55、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（AC）。
P240
A、证券交易所；B、证券业协会；C、中国证监会及其派出机构；D、中国人民银行；
56、基金信息披露义务人包括（ABD）。
P199
A、基金管理人；B、基金托管人；C、基金代销机构；
D、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人；
57、以下属于证监会发布的基金信息披露的规范性文件有（ACD）P198
A、《上市交易公告书的内容与格式》；B、《证券投资基金法》；
C、《基金净值表现的编制与披露》；D、《货币市场基金信息披露特别规定》
58、基金募集信息披露包括（AB）。
（2）P202
A、基金合同；B、基金招募说明书；
C、基金资产净值和份额净值报告；D、基金季度报告；
59、基金的不定期信息披露包括（BD）P213（3）
A、基金年度报告；B、临时报告；C、基金季度报告；D、澄清公告与说明
60、以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有（AD）。
A、上市基金定期报告应由上市的证券交易所进行事前登记、事后审查；P242
B、基金定期报告应先报送中国证监会及其派出机构备案并获批后，方能公开披露；（披露后的第二个工作日报中国证监会及其派出机构备案）P200
C、基金临时报告应在披露日报送中国证监会及其派出机构；（重大事件发生后2日内编制，并分别报中国证监会及其派出机构备案）P200
D、对基金份额拟上市交易的，基金管理人应向相应交易所提交上市交易公告等申请文件，证券交易所负责对基金上市交易公告书进行审核；P199
61、下列关于基金份额持有人信息披露业务的表述，正确的有（）。
A、基金份额持有人信息披露义务主要表现在与基金份额持有人大会相关的披露义务；
B、代表基金份额10%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会；
C、持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务；
D、基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项；（30日）
62、下列关于基金半年报中基金净值增长率披露的表述，正确的有（ABD）。
P210
A、需要披露过往1个月的净值增长率；B、需要披露近3年每年的净值增长率；
C、需要披露当期的资产净值增长率；D、需要披露过往1个季度的净值增长率；
63、以下哪些情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方证监局备案（CD）。
P214
A、基金托管人负责基金销售的私人业务部部门副总经理及同级别人员发生变动；
B、基金托管人基金托管部们的主要业务人员在一年内变动超过30%；
C、基金托管人基金托管部们负责人发生变动；
D、涉及基金托管人非托管业务的诉讼；
64、目前，我国对（AD）买卖基金份额，暂免征收印花税。
P189
A、企业；B、商业银行；C、基金公司；D、个人；
65、基金托管人应安全保管的基金财产包括（ABCD）。
（4）
A、基金的应收债券利息；B、基金的清算备付金；
C、基金持有的股票；D、基金的银行存款；
66、根据相关法规，以下哪些事项需要报送中国证监会批准（BCD）P228
A、基金管理公司独立董事的聘请；B、变更注册资本；C、变更住所；D、修改章程；
67、根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列哪些职责（BCD）。
（2）P110
A、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；B、监督基金管理人的投资运作；
C、按照规定召集基金份额持有人大会；D、安全保管基金财产；
68、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（ABCD）。
P110
A、负责办理基金名下的资金往来；B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值；
C、依法安全保管基金的全部财产；D、执行基金管理人的合法投资指令；
69、基金托管人履行的职责包括（ABCD）。
P110
A、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额申购、赎回价格；
B、按照规定监督基金管理人的投资运作
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