甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题.docx

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甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%

B．25%

C．35%

D．50%

2.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。

A．1

B．2

C．3

D．5

3.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。

“新老划断”的含义是__。

A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股

B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股

C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股

D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股

4.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”

B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”

C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D．麦哲伦基金

5.外汇期货又称为__。

A．货币期货

B．利率期货

C．汇率期货

D．债券期货

6.发行对象仅限于个人的国债是（）。

A．储蓄国债（电子式）

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．财政债券

7.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所

B．欧洲交易所

C．芝加哥商业交易所

D．伦敦国际金融期权货交易所

8.证券公司债券的期限最短为（）年。

A．1

B．2

C．4

D．5

9.下列不属于部门规章的是__

A．《上市公司收购管理办法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》

10.下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。

A．证券交易所的会员只能是证券公司

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

11.关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

B．清算和交收两个过程统称为“结算”

C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

12.下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。

A．申购费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

13.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。

A．非现场检查

B．现场检查

C．自律性管理

D．不定期检查

14.以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式

B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

15.普通股股东资产收益权的行使取决于__。

A．法律上的限制

B．公司的经营环境

C．公司对现金的需要

D．公司进入资本市场获得资金的能力

16.场外资金清算包括__等。

A．申购、增发新股的资金清算

B．支付基金相关费用的资金清算

C．开放式基金申购与赎回的资金清算

D．股票买卖的资金清算

17.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。

A．商人银行

B．投资公司

C．商业银行

D．投资银行

18.以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行

B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行

C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位

D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

19.基金管理人与托管人之间是__。

A．所有者与经营者

B．受托者与委托者

C．委托者与受托者

D．经营者与监管者

20.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有__。

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

21.__不在区位分析的范围内。

A．区位内的自然和基础条件

B．区位内政府的产业政策

C．区位的地理位置

D．区位内的比较优势和特色

22.允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是__。

A．附货币权证债券

B．可转换欧洲债券

C．附黄金权证债券

D．附债务权证债券

23.关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是__。

A．寻求司法保护权

B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C．对自己购买的证券享有所有权和转让权

D．对证券交易过程的知情权

24.我国对基金募集申请实行的是__。

A．核准制

B．注册制

C．公司制

D．契约制

25.普通股股东资产收益权的行使取决于__。

A．法律上的限制

B．公司的经营环境

C．公司对现金的需要

D．公司进入资本市场获得资金的能力

26.某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__

A．1610.51元

B．1514.1元

C．1464.1元

D．1450元

27.净利润与平均净资产的比值，被称为__

A．每股收益

B．市盈率

C．净资产收益率

D．股利支付率

28.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。

A．10.87%

B．10.42%

C．9.65%

D．8.33%

29.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

A．挪用所管理的基金资产的

B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

30.宏观分析所需的有效资料一般不包括__。

A．一般生产统计资料

B．金融物价统计资料

C．政府的重点经济政策与措施

D．企业成本统计资料

31.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

A．65% 

B．70% 

C．90% 

D．95%

32.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：

①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤

B．②①③④⑤

C．③②①④⑤

D．③①②④⑤

33.在行业分析中，计算机行业属于__

A．增长型行业

B．周期性行业

C．防御型行业

D．不确定

34.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__

A．高

B．低

C．一样

D．都不是

35.在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。

A．股东大会

B．董事会

C．监事会

D．决策委员会

36.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。

A．10%

B．20%

C．25%

D．15%

37.交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 

B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 

C．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 

D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

38.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

39.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。

A．5.26%

B．9.47%

C．5.71%

D．5.49%

40.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。

A．固定收益额

B．固定股息率

C．预期收益率

D．偿还方式

41.年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普

B．1963；史蒂芬·罗斯

C．1952；史蒂芬·罗斯

D．1963；威廉·夏普

42.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。

A．33%

B．49%

C．50%

D．25%

43.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%

B．30%

C．40%

D．20%

44.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。

A．国家法人股

B．国有股

C．国有法人股

D．国家股

45.关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。

A．发行境内上市外资股的发行人

B．发行境外上市外资股的发行人

C．境内会计师事务所

D．境外会计师事务所

46.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。

A．美国

B．英国

C．法国

D．德国

47.公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作__。

A．建业股息

B．负债股息

C．财产股息

D．股票股息

48.下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。

A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性

B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性

C．发行人及其保荐人和