环境管理体系审核通用检查表.doc
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环境管理体系审核通用检查表
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则:
ISO14001
制定日期:
制表人:
批准人:
要求事项
检查项目
提问
文件
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记录
4.1
总要求
4.2
环境方针
l组织是否建立并保持了环境管理体系
l环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介,厂区或小区的简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页
l最高管理层是否制定了本组织的环境方针
l最高管理者是否批准,签署了环境方针
l环境方针是否与本组织的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应
l环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺
l环境方针中是否包含遵守法律,法规及其它要求的承诺
l环境方针中是否包括环境目标,指针的框架
l最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令?
l环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款?
l由谁主持制定的?
l何时,何地制定的?
l如何制定的?
l由谁批准的?
l何时批准的?
l组织活动的性质和环境影响是什么?
l组织的产品的性质,规模及其环境影响是什么?
l组织的服务的性质,规模及其环境影响是什么?
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实际查看环境方针
看环境方针加以确认
看环境方针加以确认
查阅环境方针予以确认
审核日期:
受审部门:
内审员:
注:
“记事”栏:
符合○、轻微不符合△、重大不符合×（不符时记入证据、事实）
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
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ISO14001
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4.2
环境方针
4.3.1
环境因素
l是否传达到全体员工并付诸实施
l是否同上级组织的环境方针相协调
l是否可为公众所获得
l最高管理者是否定期评审,修订环境方针
l是否建立了识别环境因素评价环境影响程序
l是否对组织的活动,产品或服务的环境因素做了识别
l用什么方法和怎样识别的
l如何向全体员工传达的?
l采取了哪些方式?
l取得了怎样的效果
l上级组织有否环境方针?
l本组织的环境方针是否征得上级组织的同意?
l是否以上级组织的环境方针为基础?
l为公众获得环境方针提供了何种方便?
l何时,何地可以获得?
l是否有定期评审规定?
l是否进行过评审?
l评审,修订的依据是什么?
l识别时是否应用该程序?
l识别的范围和对象
l是否有环境因素清单?
l识别的过程
l采用的方法
l收集的原始资料
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询问员工
方针对照
实地查看
实地查看
审核日期:
受审部门:
内审员:
注:
“记事”栏:
符合○、轻微不符合△、重大不符合×（不符时记入证据、事实）
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
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ISO14001
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4.31.1
环境因素
4.3.2
法律和其它要求
l识别环境因素应把握哪些要点
l如何进行环境影响评价的
l环境因素的信息能否及时更新
l在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素
l是否建立了识别和获得相关法律法规的程序
l是否考虑三种状态?
l是否考虑三种时态?
l应考虑到的主要方面是否有否有遗漏?
l是否考虑到可对其施加影响的环境因素?
l评价是怎样进行的?
l有无评价准则?
l有无重大环境因素清单?
l评价结果是否合理?
l对新项目和变化是否进行了评价和事前评价?
l有无更新信息的规定?
l是否按规定实施更新?
l哪些重大因素列入目标?
l其它因素如何控制?
l该程序是否明确了获得法规的途径?
l该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人?
l该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责?
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审核日期:
受审部门:
内审员:
注:
“记事”栏:
符合○、轻微不符合△、重大不符合×（不符时记入证据、事实）
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
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4.3.2
法律和其它要求
4.3.3
目标和指针
l实施上述程序的结果
l程序中是否包括法规信息及时变更的规定
l组织如何使职工了解有关的法规信息
l本组织的守法情况
l组织是否设定了环境目标和指针
l设定目标指针时应考虑的一些方面
l目标、指针是否得到落实
l相关法规清单
l相关法规内容和要求明细表
l法规要求特定设备登记表
l法规要求特种物资登记表
l由谁负责?
l做得如何?
l法规信息如何进行内部沟通?
谁负责?
l职工是否意识到不遵守法规的后果?
l过去、现在有无违法?
l各项排放指标是否清楚?
有无超标排放?
l目标是如何确定的?
l指标是如何确定的?
l是否经领导批准?
l是否形成文件?
l是否体现了环境方针?
l是否考虑了重大因素?
l是否考虑了法规要求?
l是否考虑了相关方要求?
l是否体现了持续改进?
l有关职能和层次是否均有相应的目标、指针?
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审核日期:
受审部门:
内审员:
注:
“记事”栏:
符合○、轻微不符合△、重大不符合×（不符时记入证据、事实）
企业名称
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4.3.3
目标和指针
4.3.4
环境管理方案
l目标、指针是否定期评审、修订
l组织是否制订了环境管理方案
l环境管理方案的内容是否满足规范要求
l方案是如何监督实施的
l方案能否保证目标、指针的实现
l目标是否具体、指针是否量化?
l是否设置了可测参数?
l是否明确了执行部门和负责人?
l是否已向有关人员传达?
有关人员是否清楚?
l环境目标、指针是否定期评审、修订?
l依据什么评审、修订?
l如何体现持续改进?
l方案是如何制定的?
l是否所有的目标、指针都有相应的方案?
l方案是否经过充分论证和批准?
l是否明确了责任人?
l是否明确了实现目标指针的措施、方法?
l是否明确了时间要求?
l是否规定了资源保证?
l是谁负责方案实施的监督?
l如何验证方案实施的效果?
l是否存在一个评审方案的过程?
l是否所有的目标、指针都有相应的方案?
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审核日期:
受审部门:
内审员:
注:
“记事”栏:
符合○、轻微不符合△、重大不符合×（不符时记入证据、事实）
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4.3.4
环境管理方案
4.4.1
组织结构和职责
l方案是否及时修订
l有无各相关部门和岗位的实施计划
l为实施环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限
l最高管理者的职责、权限
l管理者代表的职责、权限
l有关职责、权限如何传达到位的
l有关人员是否参与方案的制定?
l什么情况下修订方案?
l是否进行过修订?
l计划是否分年度?
l计划是否经批准?
l是否有环境管理体系范围内的组织结构图?
l各有关部门的职责权限是否明确?
是否文件化?
l各类人员的职责、权限是否文件化?
l最高管理者是否明确其各项职责?
l最高管理者是否任命了管理者代表,并规定其职责、权限?
l管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?
l是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况?
l各部门、各类人员的职责权限是如何传达的?
l各有关人员是否明确各自的职责权限?
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审核日期:
受审部门:
内审员:
注:
“记事”栏:
符合○、轻微不符合△、重大不符合×（不符时记入证据、事实）
企业名称
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制定日期:
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