施工索赔研究.docx
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施工索赔研究
施工索赔研究
出处：
东南大学作者：
menxiaodao『工程下载』2005-1-2210:
11:
01
[f1.1施工索赔研究的必要性
1.1.1索赔管理对推动建筑业市场化的作用
社会主义市场经济的重要特征之一是经济关系合同化。
索赔管理是合同管理的一项重要工作，是实现合同目标的手段之一。
健康地开展施工索赔有助于政府部门转变职能。
以往，工程建设管理主要依靠行政手段，政府部门经常充当业主和承包商之间"扯皮"的"裁判"，而且往往主观性、公正性难以保证。
如今，建筑业主要依靠合同当事人之间的合同来管理，政府部门只提供必要的法律保障和宏观指导。
索赔工作的开展将从根本上使政府部门从这类事务性工作中解脱出来，更好地加强对市场的宏观管理和调控。
合同当事人具有良好的索赔管理意识和能力，无疑将加快政府部门职能的转变。
健康地开展施工索赔，有助于合理控制工程造价。
在没有索赔管理条例、法规的情况下，承包商为了使自己在各种难以预料情况下受到的损失能得到补偿，必然在投标报价中包含这些风险的费用。
如果承包商可以利用索赔的方法使自己的损失得到补偿，投标报价中就可做到减少风险费用，业主也就可以得到相对较低的报价，在意外情况发生时再按实际发生的费用支付，使工程造价趋于合理。
1.1.2索赔管理对推动建筑业国际化的作用
市场化和国际化是当前建筑业发展的潮流。
随着我国改革开放的不断深入，我国的建筑市场也逐步走向了国际市场。
自80年代初世界银行恢复对中国贷款以来，至今对中国贷款已累计超过280亿美元，贷款项目约200个，涉及水利、农业、林业、交通、能源等各个行业的项目。
而一些大型贷款项目都是在水利项目上，如鲁布革水电站、二滩水电站、小浪底水利枢纽工程、三峡工程等。
同时，我国的一些大型建筑公司也早已迈出国门，走向国际市场对外承包工程项目。
从1979年我国成立第一家专门从事对外承包工程的专业公司--中国建筑工程总公司起，十几年来，我国对外工程承包与劳务输出事业取得了显著的成绩：
1979年，对外承包工程与劳务合作合同金额仅有5，117万美元[1]，1979～1985年每年以82%的平均速度增长，以后各年发展速度略有下降，到1994年，国际承包成交额即已达到60.27亿美元[2]。
我国国际工程承包历年指标完成情况见图1.1：
1992年，有5家公司挤身美国《工程新闻纪要（ENR）》所统计的225家国际大承包商之列[3]，1993年，公司数为9家，1994年为23家，到1999年，已达到30家，这30家承包商共同完成国外营业额50.29亿美元，约占这225家承包商全部营业总额的3.7%（1996年为3.2%）[4]。
图1.1我国国际工程承包历年指标完成情况
建筑市场的国际化对我国的工程项目管理提出了新的要求，要求我们按照国际惯例进行工程项目管理，需要我们去研究学习、适应国际惯例。
若不了解或不按照国际惯例进行项目管理，将影响我们在项目管理领域甚至整个建筑业领域在国际市场上的竞争力。
索赔管理是项目管理的一个重要内容，是我国建筑行业实行改革开放，与国际惯例接轨出现的新问题。
施工索赔的研究对我国建筑企业增强合同意识，强化项目管理，提高企业素质，搞好工程建设，对学习、掌握国外先进的管理思想和管理方法，发展我国的对外工程承包事业，增加外汇收入，都是十分必要的。
因此对施工索赔的研究不仅具有重要的理论意义，而且对国民经济也具有重大的现实意义和实用价值。
1.2对施工索赔管理的认识
我国的国际工程承包起步较晚，1979年才开创国际承包事业，当年成交额只有5117万美元。
随着我国的国际承包公司逐步登上国际工程承包的大舞台，合同额的逐步提高，工程规模的逐步加大，到1994年，国际承包成交额即已达到60.27亿美元，营业额48.77亿美元[2]。
但是，由于合同管理和索赔管理一直是我国承包管理中的薄弱环节，致使我国的承包商无论做总承包还是分包，都蒙受过巨额损失。
其中有很多原因，但我国承包商管理混乱及索赔意识薄弱是最重要的原因。
概括地说，对我国索赔管理的认识有如下几个方面：
⑴索赔意识薄弱。
对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，更没有引起应有的重视。
直到近些年来，由于经验教训的积累，我国的一些承包商才逐渐提高了对索赔重要性的认识，有些大公司成立了专门的索赔机构，指导、组织和协调工程项目的索赔工作，且取得了一定的成绩。
⑵对索赔概念普遍存在认识模糊，理解偏差，甚至错误的现象。
我国的很多承包商一直对索赔存在惧怕的心理，对索赔讳莫如深，担心索赔会损害己方与业主的关系，害怕引起争端，怕打官司。
事实上，西方承包商认为，没有一项工程合同可以不发生索赔而结束。
索赔完全是一种正当的权利要求，是在合同实施过程中的一项正常业务。
有根有据、有理有节的索赔要求不是什么无端的争议，而是在正确履行合同基础上本应得到的合理偿付。
⑶由于我国学者或承包商鲜有人从事索赔及索赔管理的理论研究，致使索赔理论远远落后于实际工作的需要，特别是索赔定量分析方面的系统研究在我国刚刚起步。
这种状况严重影响和制约了国际化业务的开拓及其收益的获取。
⑷索赔经验及索赔实例资料贫乏。
由于我国承包商对索赔的模糊认识，在过去的国际工程承包实践中丧失了许多很好的索赔机会，不仅蒙受了巨大的经济损失，而且也失去了索赔经验积累的机会。
我国承包商也很少对索赔经验进行系统总结，对典型索赔案例进行收集、整理。
事实上，历史上一些著名的工程索赔案例历来是西方承包商进行类似工程索赔时的有力依据。
⑸索赔专门人才匮乏。
参与国际竞争，首要的需求是人才。
进行国际工程索赔对专业人员有极高的要求。
索赔专门人才既要有优秀的外语口语水平、良好的交际能力，又要有坚实的专业理论知识、丰富的实践经验及广博的知识结构等。
1.3施工索赔研究现状
1.3.1国外对施工索赔的研究
⑴施工索赔研究的内容
施工索赔研究涉及到管理、经济、技术、法律等方面，既有理论探讨也有实践经验总结，是一个基础研究和实际应用结合的课题。
国外对施工索赔的研究方向和内容着重体现在以下几个方面：
①施工索赔管理
索赔管理的主要内容包括文档管理、信息管理，索赔的提出和确认，对索赔实践的识别，索赔的合同依据和合同解释，不同的合同形式对预防索赔的发生以及各种索赔争端解决方式。
②施工索赔分析评价技术和方法
索赔分析评价技术和方法是施工索赔研究的重点。
主要内容包括构造各种网络进度计划进行计算和评价，利用CPM或PERT技术来分析索赔的原因和责任，计算产生的管理费和利润补偿。
③计算机在索赔分析和管理中的应用
计算机在索赔分析和管理中的应用是当今索赔研究的热点。
可以将各种文字和图表结合软件进行文档管理，或者利用数据库技术、多媒体技术等构造信息系统，以支持索赔的提出和作为评价处理索赔的证据。
开发了许多辅助学习系统、计算分析系统、信息支持系统和专家系统。
④与施工索赔有关的其他问题
这方面的内容与索赔有间接的关系，如风险评估、施工中的法律问题、保险等。
⑵施工索赔研究方法
①案例研究
分析某一个具体工程中涉及的实际的索赔问题，及评价、解决的方法，从中归纳出所具有的共性；同时，通过问卷调查等形式研究多个索赔案例，用特定的指标进行数理统计分析、从中归纳出索赔与某些相关因素的联系，由此得到的理论对实践具有指导意义。
②合同和法律观点
这种方法主要从合同和合同适用的法律的角度看待索赔问题。
研究合同的制定、履行，合同的条款，合同各方之间的关系，以及索赔解决的合同问题和索赔引起的诉讼问题。
③技术观点
这种观点从工程技术角度出发研究索赔发生的原因、影响、补救、分析、评价索赔的影响以及如何分配责任等。
④管理观点
这种观点从项目管理、施工管理的角度研究施工索赔，也包括施工索赔本身的管理问题。
⑤经济方法
这种方法主要从财务经济的角度研究施工索赔的费用构成，计算施工索赔的款额。
上述各种方法不是能够截然分开的。
例如对如何防止索赔发生的问题，既能够提出合同和法律上解决的措施，也能够提出工程技术上的解决方案，因此常常综合使用上述各方法。
⑶综述
对以上的分析我们得到下列结论：
①从内容看，施工索赔是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，包含了许多专业的知识。
施工索赔研究需要工程技术人员、经济财务人员、合同法律专业人士共同研究探讨。
②从研究方法看，必须将合同法律的观点和工程技术的观点结合起来去分析问题，这就要求我们必须了解合同和合同适用的法律，必须懂得工程技术知识，公平合理地分析评价施工索赔。
③从手段看，重视计算机等新技术的应用。
计算机在施工索赔领域的应用比较广泛。
既可作为其他应用方面的基础，对各种文字和图表进行文档管理；也可以是一种高层次的应用，利用计算机仿真和人工智能技术，模拟施工过程，利用数据库技术和多媒体技术对施工数据分析和评价，利用管理信息系统、决策支持系统和专家系统来实现部分计划、组织和控制等管理职能，并在一定程度上做出判断和决策。
1.3.2国内对施工索赔的研究
⑴研究内容和方法
国内对施工索赔的研究尚处于起步阶段，大多数发表的论文和出版的著作仅限于一般性的叙述，缺乏系统性的研究。
主要表现在以下五个方面：
①结合工程实例对索赔进行定性分析和说明：
水利部小浪底水利枢纽建设管理局编写的《黄河小浪底建设管理文集》[5]从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和对索赔的一些处理与评估。
中国建设工程总公司培训中心编译了《国际工程索赔原则及案例分析》[6]，该书翻译、汇集了国外的索赔案例，对研究索赔问题有较大帮助。
梁鑑编著的《国际工程施工索赔》[7]全面系统地论述了国际工程施工索赔方面的理论、实践、管理做法及最新发展。
东南大学的成虎编著的《建筑工程合同管理与索赔》[8]以工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和索赔管理方面的内容。
②对实际工程中的索赔问题进行简单的论述和一般性的介绍：
中国对外承包工程商会在1991年编写了《国际工程索赔务实》[9]一书，主要讲述了索赔的具体操作。
对外经贸部和对外承包工程商会主办的《国际经济合作》[10]刊物中也有一些谈及施工索赔的文章。
③对经验的总结：
汪晓金的《建筑施工合同索赔管理》[11]一书力图全面阐述土木建筑业施工合同管理中的索赔问题，是作者对鲁布革引水系统工程合同管理经验的总结。
④对索赔的定量研究：
郭耀煌、王亚平著的《工程索赔管理》[2]将定性分析与定量模型紧密结合，对工程实施阶段的索赔进行系统而深入地研究，对我国的国际承包商进行有效的索赔提供重要的理论指导。
⑤与索赔分析有关的软件的研究与开发：
包括对信息系统和专家系统的研究和设计。
⑵综述
虽然理论工作者和工程界人士越来越重视索赔问题了，但是我国对施工索赔的研究仍然还处在起步阶段。
国内对施工延误索赔研究主要是从案例分析的角度对索赔做了一些分析，文献的内容主要放在索赔的合同依据分析和责任划分以及工期延误分析上，在结合施工管理中的实践经验的基础上提出一些索赔分析评价的原则和方法，在费用索赔分析方面也开始有所涉及。
施工索赔的研究还未能使合同法律人士、财务经济人员、管理人员积极参与进来，各研究机构之间相对独立、分散，缺乏一个领导的组织机构，研究经费短缺，研究条件困难，也缺少进一步的交流促进和提高的机会。
政府部门或行业协会应组织一个领导机构，联合合同、法律、财务经济、管理方面的研究机构，注重实际工程案例资料的记录整理，定期以刊物、会议的形式发表研究成果，指导帮助各承包商尤其是在国外的承包商对索赔的认识，提高管理水平，为国家创造更大的经济效益。
1.4需进一步开展的工作
加入WTO后，如何使施工索赔在中国健康、顺利地开展，当前有必要从以下几个方面做好准备工作：
⑴培养专门人才
索赔涉及工程建设的方方面面，这一特点决定了索赔人才必须"多才多艺"：
不仅应具有完备的工程技术知识，精通法律，通晓财务，善于管理，还必须拥有决策、协调、善于发现问题、解决问题的能力。
⑵开展立法工作
合同的严肃性要靠法律来保障。
在我国现行法律中，对有些问题还存在争议，应借鉴发达国家经验，进一步完善法律，明确法律。
⑶促进经验交流
这其中既包含对索赔研究成果的广泛交流，积极向国内拥有高水平理论知识和实践经验的专家学习，提高国内施工索赔理论的研究，也包括在实践中，业主、承包商及监理工程师对索赔管理实施过程中不同方面的认可及建议，及时反馈，交流意见，虚心采纳，有助于更快形成一套行之有效的施工索赔体系。
⑷加强理论研究
理论是实践的先导。
理论的缺陷会制约实践的发展。
目前国内对施工索赔的研究尚处在不成熟阶段，惟有加快对理论的全面研究，积极探索，才能进一步指导实践。
1.5本课题的研究内容
延误是施工索赔的主要原因之一。
本文立足于承包商的角度，在对施工延误的基本问题进行分析的基础上，重点研究施工延误工期索赔和费用索赔。
在工期索赔的分析过程中，准确计算出工期索赔值是施工索赔的重要方面。
动态分析法是一种计算工期值的合理方法，通过将延误动态地加载到实际进度中，比较前后网络状态的差异，来评定该延误的影响。
但在具体操作时，对共同延误的情况未加阐述。
本文针对上述问题，提出了对动态分析法的改进，通过对延误事件的分析和处理，明确了共同延误的责任分担和数值分配。
在费用索赔部分，对现场管理费和总部管理费的各种计算方法进行了系统地论述和比较，明确了各种方法的适用条件，并详细分析了费用索赔值的计算方法及选用原则。
1.6小结
⑴在施工索赔对推动建筑业市场化和国际化的巨大作用的分析中，得出施工索赔研究的必要性。
⑵施工索赔的实质是合同实施过程中的一项正常业务活动，是一种正当的权利要求，是合同双方权利义务平等的具体体现。
⑶通过国内、外对施工索赔研究的对比，及我国对施工索赔管理的现状分析，指出施工索赔管理依然是我国项目管理中的薄弱环节，这需要对施工索赔进行系统而深入地研究，需要有一套有效的理论体系来指导实践。
⑷为使施工索赔在中国健康、顺利地开展，提出在培养专门人才、开展立法工作、促进经验交流、加强理论研究等有助于加快我国施工索赔理论成熟的方法和措施。
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