流程控制卡.doc
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【供应商管理】流程控制卡
（一）
项目
失控点
失控后果描述
控制点设计精要
1
新开发供应商未进行现场评估
无法有效制约采购随意下单的行为，同时，无法保障来料的品质。
标准：
流程管理用卡控制
规定供应商开发时，由总经理决定是否进行现场评估，如需评估则由采购部经理主导品管部、工程技术部经理进行现场评估
制约：
1.品管部经理、工程技术部经理监督采购部是否对需要现场评估的供应商组织现场评估；
2.将“供应商现场评估”列入稽核中心的《采购部稽核清单》中，每周抽查稽核。
责任：
1.品管部、工程技术部或稽核中心稽核发现采购部未按要求安排供应商现场评估时，处罚采购部经理20元/次
2.上述责任造成经济损失时，按照《赔偿管理制度》处理
流程管理用卡控制
【供应商管理】流程控制卡
（二）
项目
失控点
失控后果描述
控制点设计精要
2
无供应商名录控制
采购员可随意下单，无法控制采购的随意性。
同时，很难控制来料品质。
标准：
采购部经理在评估合格的3个工作日内将评估合格的供应商登录到《合格供应商目录》中。
制约：
1.品管部经理监督采购部《合格供应商名录》更新状况，未评估合格的供应商不能直接登录到《合格供应商目录》中；
2.来料品管员在来料检验时核对《合格供应商名录》，未在《合格供应商目录》中的供应商交货时直接判退处理；
3.将“供应商名录管制”列入稽核中心的《采购部稽核清单》及《品管部稽核清单》中，每周抽查稽核。
责任：
1．品管部、稽核中心稽核发现在《合格供应商目录》中的供应商交货时，处罚责任采购员20元/次；
2．稽核中心稽核发现未在《合格供应商目录》中的交货未判退时，处罚责任采购员20元/次；
3．上述责任造成经济损失时，按照《赔偿管理制度》处理。
【供应商管理】流程控制卡（三）
项目
失控点
失控后果描述
控制点设计精要
3
样品确认未经工程技术部确认
1.未经工程技术部确认容易出现判定失误；
2.样品确认决策权掌握在采购手中，不利于部门之间相互制约。
标准：
1.规定新物料批量采购前，采购员安排供应商打样，并转交工程技术部确认；
2.研发工程师对供应商样品进行确认并制作《材料确认报告》，只有确认合格的物料才可通知供应商量产，将确认合格的《材料确认报告》转采购部、品管部鸽1份；
3.研发工程师将确认合格的样品交品管部封样。
制约：
1.研发工程师监督供应商打样进度和品质；
2.来料品管员判定来料是否经确认合格，如未经确认的材料直接交货，则进行判退处理；
3.将“来料样品确认”列入稽核中心的《采购部稽核清单》及《品管部稽核清单》中，每周抽查。
责任：
1.来料品管员发现未经确认或确认不合格的材料直接交货时，处罚责任采购员20元/次，采购部经理10元/次；
2.采购员未将样品交研发工程师进行确认时，处罚责任采购员20元/次；
3.稽核中心稽核发现未经确认合格的材料未判退时，处罚来料品管员10元/次，品管部经理10元/次
4..上述责任造成经济损失时，按照《赔偿管理制度》处理。
【供应商管理】流程控制卡（四）
项目
失控点
失控后果描述
控制点设计精要
4
未对供应商进行定期评估、处理
无法及时了解供应商品质、交期、服务状况，从而无法对供应商进行分类处理
标准：
1.规定采购部经理主导每月、每季度对供应商进行评估；
2.采购部经理按照评估结果对供应商进行相应处理。
制约：
1.品管部经理监督月、季度供应商评估状况；
2.品管部经理监督采购部经理是否按照评估结果对供应商进行相应处理；
3.将“供应商定期评估、处理”列入稽核中心的《采购部稽核清单》中,每周抽查稽核.
责任：
1.评估部门未提供或未及时提供评估资料或者评估资料错误时,处罚责任部门经理20元/次；
2.未按要求及时对供应商进行评估时,处罚采购部经理10元/次;
3.未按照评估结果对供应商进行相应处理时,处罚采购部经理10元/次;
4.品管部或稽核中心稽核发现供应商数据不正确时,处罚采购部经理20元/次;
5.上述责任造成经济损失时，按照《赔偿管理制度》处理。
【采购作业】流程控制卡
（一）
1
物料需求提出以及物料请购控制
总经理、厂长、甚至部门经理都可以直接给采购员下达采购指令，造成采购工作效率低，库存庞大
标准：
1.统一请购职能，将生产主料统一由物控员制定《物料需求计划》请购，生产辅料由仓库根据安全库存或最低库存制定《物料请购单》，非生产物料由使用部门制定《物料请购单》请购；
2.制定《物料请购权限审批表》，明确各项物料的请购权限、审批责任人。
制约：
1.PMC部总经理、总经理分别对生产主料的《物料需求计划》进行审批、审核；
2.物控员、总经理分别对生产辅料的《物料请购单》进行审核、审批；
3.总经理对非生产物料的《物料请购单》进行审批；
4.将“物料请购”列入稽核中心《采购部稽核清单》以及《PMC稽核清单》，每周抽查稽核
责任：
1.采购员未按审批后的《物料需求计划》或《物料请购单》进行采购时，财务不予结算账款；
2.相关物料请购部门未经审核直接下单给采购部时，处罚物料请购部门责任人20元/次；
3.未严格按照《物料请购审批权限表》进行审批时，处罚审批人50元/次；
4.采购员未按照审批后的《物料需求计划》或《物料请购单》进行采购，造成物料采购错误或积压时，处罚物控员等审批人20-100元/次
5.上述责任造成经济损失时，按照《赔偿管理制度》处理。
【采购作业】流程控制卡
（二）
2
《采购订单》审核失控
《采购订单》都直接由总经理审批，而总经理不能真正掌握库存、订单等信息，造成审批只是走形式，导致仓库库存庞大。
标准：
1.制定《物料采购权限审批表》，规定所有物料采购部经理审核，单张订单采购金额在3000元以下，须交总经理审批。
2.规定生产物料的《采购订单》统一由物控员根据《物料需求计划》进行审核。
。
制约：
1．采购部依据审批后的《物料需求计划》制作《采购订单》，并经PMC部物控员审核后方可进行采购；
2．生产辅料和非生产辅料按照《物料采购审批权限表》规定，经采购部经理或总经理审批后方可进行采购；
3．将“《采购订单》审核”列入稽核中心《采购部稽核清单》及《PMC部稽核清单》，每周抽查稽核。
责任：
1．采购员未按审批后的《物料需求计划》（《物料请购单》）制作采购订单或者无采购单时，处罚责任采购员20元/次；
2.采购员未将《采购订单》交责任审批人审核时，处罚责任采购员30元/次；
3.因审批人审批不到位，造成下单错误时，处罚责任审批人30元/次；
4．上述责任造成经济损失时，按照《赔偿管理制度》处理。
【采购作业】流程控制卡（三）
3
采购进度跟进失控
采购进度跟进不到位，导致停工待料，影响生产。
标准：
1.制定《采购周期表》，明确各种物料的供应周期；
2.设立物料稽核员；
3.制定《采购管制表》；
4.仓库须于次日9：
00前将上日的《物料入库单》给采购员。
制约：
1.物料稽核员根据《物料需求计划》、《物料请购单》结合《采购周期表》稽核采购员是否按规定时间下单或跟进，并将此信息登录在《采购管制表》中；
2.物控员在生产协调会上，要求采购员报告物料进度并跟催；
3.采购员监督仓库是否及时转交《材料入库单》；
4.将“采购进度跟进”列入稽核中心《采购部稽核清单》及《PMC部稽核清单》，每周抽查稽核。
责任：
1.物料稽核员检查发现采购员未按规定时间下单及跟催时，处罚责任采购员20元/次；
2.物料稽查员根据《采购管制表》每周统计“物料采购准交率”数据并公布；
3.仓管员未及时转交《材料入库单》，处罚仓管员10元/次；
4.上述责任造成经济损失时，按照《赔偿管理制度》处理。
【采购作业】流程控制卡（四）
4
采购退、补货作业失控
不清楚进料不合格信息，及时偶尔仓库反馈，退、补货也需要很长时间，导致车间停产待料，延误订单交期。
标准：
1.来料品管员每天9：
00前将上日的《来料不合格报告》交采购部，采购部将《来料不合格报告》传真至供应商，并要求供应商在2个工作日内回传退、补货时间；
2.采购部与供应商制定《退、补货周期表》，明确小量与批量性不良的退、补货完成时间；
3.仓管员于每天9：
00前将上日的《材料入库单》交采购员，采购员于接到《材料入库单》的2个小时内登录《采购管制表》，并督促供应商及时退、补货。
制约：
1.物料员监督采购员是否及时督促供应商办理退、补货；
2.采购员监督仓管员、来料品管员是否及时送交单据；
3.物控员检查采购员是否有要求供应商回传《来料不合格报告》，并是否有明确的退、补货时间；
4.将“采购退、补货”列入稽核中心《采购部稽核清单》及《PMC部稽核清单》，每周抽查稽核。
责任：
1.采购员未及时办理退、补货，处罚20元/次；
2.仓管员、来料品管员未及时送交单据至采购部，处罚10元/次；
3.退、补货问题，未要求供应商回传《来料不合格报告》时，处罚仓管员10元/次；
4.上述责任造成经济损失时，按照《赔偿管理制度》处理。
【收料作业】流程控制卡
（一）
1
收料依据缺失
没有收料依据，供应商送多少就收多少，送什么就收什么，导致库存的不是生产需要的，生产需要的库存又没有，结果仓库爆满。
标准：
1．建立《仓库物料管理制度》，明确收料作业标准
2．规定采购员将审核后的《采购定单》分发至仓库，作为收料依据；
3．明确超量收料须经总经理审批，方可收料。
制约：
1．仓库对照《物料需求计划》（《物料请购单》、《采购订单》，检查供应商《送货单》与实物是否一致，对采购形成制约；
2．财务人员根据《采购订单》对采购、仓库收错货、多收货进行制约；
将“收料依据”列入稽核中心《仓库稽核清单》及《采购部稽核清单》，每周抽查稽核。
责任：
1.仓库发现来料与《物料需求计划》（《物料请购单》）不一致且未经过总经理审批同意而收货的，处罚仓管员30元/次；
2.采购员擅自变更《采购订单》时，处罚责任采购员100元/次；
3.上述责任造成经济损失时，按照《赔偿管理制度》处理。
【收料作业】流程控制卡
（二）
2
单据管理及传递失控
单据未及时、准确传递给相关部门时，导致信息错误。
标准：
1.规定每天上午9：
00前仓管员须将前一天的《送货单》、《材料入库单》统一交财务部、PMC部、采购部；
2.规定《材料入库单》为财务与供应商的唯一对账、付款依据。
制约：
1.单据接收部门检查仓管员是否按时转交《送货单》和《材料入库单》；
2.单据接收部门核查《材料入库单》、《送货单》与《采购订单》、《物料需求计划》（《物料请购单》）是否一致；
3.单据接收部门核查《送货单》、《材料入库单》填写是否完整、准确、规范；
将“单据管理及传递”列入稽核中心《仓库稽核清单》，每周抽查稽核。
责任：
1.仓管员未按时转交《送货单》和《材料入库单》时，处罚责任仓管员5元/次；
2.财务部核查《材料入库单》与《采购订单》、《送货单》不相符时，处罚责任采购员、仓管员各20
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