技术性贸易壁垒对中国出口的经济效用分析.docx
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技术性贸易壁垒对中国出口的经济效用分析
技术性贸易壁垒对中国出口的
经济效用分析
【摘要】
观察国际贸易形势,技术性贸易壁垒已成为各国保护本国市场和产业发展的重要手段,成为当今影响全球贸易发展的重要因素。
为保证中国外贸出口在加入WTO后的新形势下持续发展,必须在了解技术性贸易壁垒产生的背景及其发展趋势的基础上,分析技术性贸易壁垒对于中国经济效应的影响。
技术性贸易壁垒（TBT）的经济效应是指一国实行的技术性贸易壁垒所产生的各种经济影响,包括对相关国家及本国各利益集团的利益得失及其变动的影响。
本文我们从长期和短期两个方面进行分析。
在短期内，TBT将会阻碍出口国企业的出口,导致生产者福利的损失；但在中长期内,出口国若能对TBT进行合理的管理和利用,则TBT可能会促使出口国企业的产品与技术创新动力,从而对出口国贸易条件的改善具有促进作用。
在经济效应分析之后，我们转向计量模型的建立，分析TBT对中国特定出口行业——茶叶出口量的影响，最后根据中国的实际情况得出我国对于技术性贸易壁垒的应对策略。
【关键字】技术性贸易壁垒经济效应短期长期引力模型
Abstract:
Observingtheinternationaltradesituation,TechnicalBarrierstoTradehasbecomeanimportantwayforallcountriestoprotecttheirownmarketsandindustrialdevelopmentandanimportantfactortoinfluencetheglobaltradedevelopment.InordertoguaranteeChina'sexports’sustainabledevelopmentafterjoiningtheWTOunderthenewsituation,wemustunderstandthebackgroundoftechnicalbarrierstotradeanditsdevelopmenttrend.BasedonitweanalyzetheeffectsofTBTonChina'seconomic.TheeconomiceffectsofTBTrefertotheeconomicimpactonthecountryafterimplementingTBT,includingtheeffectsoftheinterestgroupandthechangesofrelativecountriesorthelocalcountry.Thispaper,weanalyzefromtwoaspectsincludingthelongtimeandtheshorttime.Intheshorttime,theTBTwillreducethevolumeoftheexportandmakewelfareloss.Inthelongtime,ifmanagingandusingTBTwell,itwillincreasetheprompttothetechnologicalinnovationsothatitcanimprovethetermofthetrade.Atlast,weturntotheeconometricmodelstoanalyzetheeffectofTBTontheexportvolumeofthetea.Attheend,we’llgivesomeadviceonthemethodstosolvetheTBTfacedbyChina.
Keywords:
TechnicalBarrierstoTradeEconomiceffectsShorttermLongtermGravitymodel
目录
第一部分引言1
一、技术性贸易壁垒（TBT）的概述1
二、技术性贸易壁垒（TBT）的发展趋势1
三、技术性贸易壁垒（TBT）产生的原因3
第二部分TBT对中国出口的经济效应分析5
一、短期内经济效应分析5
二、长期经济效应分析8
第三部分TBT对于中国茶业出口的影响9
——计量学实证分析9
一、模型建立的背景9
二、模型建立的理论基础10
三、模型的构建及变量的选择10
第四部分结论总结和措施建议15
一、结论总结15
二、中国应对技术性贸易壁垒TBT的对策15
第五部分研究不足17
一、假设的局限性17
二、计量经济模型局限性17
参考文献18
附录一原始数据19
附录二回归使用数据21
附录三stata输出结果22
第一部分引言
一、技术性贸易壁垒（TBT）的概述
技术性贸易壁垒（TBT）是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施,这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。
技术性贸易壁垒具有以下特征：
1、合法性：
通过颁布技术法规,推行技术标准,实施合格评定程序的手段,来保护国家安全及本国消费者利益,所以技术贸易壁垒有其合理的一面。
2、广泛性：
技术性贸易壁垒的广泛性在于,现在基本上每个国家无论是发达国家,还是发展中国家都在利用来限制进口,保护本国市场,同时涉及的领域己扩展到卫生、安全、检疫、环保、信息等方面。
3、隐蔽性：
实质上就是指某些发达国家利用技术的优势借助其自行设定的技术标准,以貌似合法的理由,如以卫生检疫、环保等为借口,阻碍一些国家特别是发展中国家商品进入该市场。
4、随意性：
根据第二、三、四条协议的规定“涉及国家安全、防止欺骗,保护人身健康和安全,保护动植物生命和健康,以及环境保护”等五方面,各国可以规定这五方面的技术法规,也可以根据自身特点,如地理、习俗、消费习惯等自主制定与别人不同的技术标准。
因此,这种技术标准带有制定者的主观色彩,有很大的随意性。
二、技术性贸易壁垒（TBT）的发展趋势
随着经济全球化的发展,生产力水平的不断提高，人类在满足自身物质、文化需要的同时,也开始关注日益严重的生态危机,消费者生态环境意识迅速提高,绿色运动在全球蓬勃兴起。
出于保护生态环境和人类安全的需要,各国纷纷采取技术性措施,出台了一系列环境技术标准。
这是TBT合理性的平台。
为了保证和审核产品质量,各国都制定了许多技术标准,建立了产品质量认证制度,进而扩展到安全认证。
而科技进步使新的检测手段和方法不断出现,使标准的实施成为可能。
WTO成员特别是发达成员对进口产品的要求越来越高。
这也符合人类需求发展趋势。
但是,这些技术措施的实施严重制约了国际贸易的发展。
近年来发达国家产业结构升级相对缓慢,贸易保护主义倾向抬头。
一些国家感到用关税和传统的非关税壁垒限制进口的余地越来越小,于是以环保为名、行贸易保护之实的技术性贸易壁垒也就应运而生,并日益成为实施贸易保护主义的主要手段和高级形式。
由于各国技术和经济发展水平不同,技术规定和标准差别较大，难以统一，贸易中涉及的各种技术问题本身就比较复杂，给生产者和出口商造成了诸多困难。
根据WTO有关协定要求,各国在运用技术标准时,不得任意采取不合理的歧视手段,也不能对国际贸易构成变相的限制。
但实际上,由于很难界定合理性和歧视性,TBT成为了引起争议的长期措施。
由于TBT的长期性,我们应当掌握它的基本发展趋势,以便采取适当的应对措施。
我们认为,TBT具有以下几点基本的发展趋势:
首先,TBT将会以极快的速度蔓延。
许多TBT措施可能直接导致严格限制甚至直接禁止进口。
正是这种直接有效性,使许多TBT措施从一个国家扩展到众多国家,从一个产品扩展到相关的所有产品。
其次,TBT表现形式极其多样。
既可以表现为国际或区域性协议、国家法律、法令、规定、要求、指南、准则、程序等强制性的措施,也可以是非政府组织等制定的自愿性措施等。
最后,TBT覆盖面越来越广。
从产品角度看,不仅涉及初级产品,而且牵涉到所有的中间产品和制成品；从过程来看,涵盖了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等产品的整个生命周期。
从涉及领域来看,已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易以及投资、知识产权和环境保护等各个领域。
三、技术性贸易壁垒（TBT）产生的原因
技术性贸易壁垒的性质是贸易限制措施,是对国际贸易有阻碍作用的,而且其外在表现形式是技术性贸易措施,而且这两方面是缺一不可的,技术性贸易措施如果不对贸易有限制作用,也不会构成技术性贸易壁垒。
我们分析得出在以下情况下技术性贸易措施会演变成技术性贸易壁垒:
首先,各国技术性贸易措施的体制性差异使之成为技术性贸易壁垒。
影响一个国家技术性贸易措施体系发展的因素是多种多样的。
以标准为例,目前存在大量的技术标准,有行业标准、国家标准，还有许多国际标准。
这些标准水平不同、内容各异，很容易形成对国际贸易的巨大障碍。
其次,技术性贸易措施的歧视性制定和实施使之成为技术性贸易壁垒。
这种技术壁垒主要表现在：
一些国家精心设计标准,专门用来对某些国家的产品形成贸易障碍；标准和技术法规等经常变化,甚至制定内外有别的双重标准,使外国商品难以符合这些要求；通过实施有关商品包装和标签的规定,迫使进口商品重新包装或更换标签,增加进口商品的技术和费用负担等等。
再次,技术性措施的经济技术水平差距使之成为技术性贸易壁垒。
这类技术壁垒突出表现在发达国家与发展中国家的贸易中。
发达国家经济发展水平高,对商品质量和性能的要求严格,制定的标准、技术法规等往往比较苛刻；发展中国家由于受经济技术水平的限制,对商品质量和性能的要求相对较低,技术性措施的水平远不及发达国家。
因此这种高水平、严要求的标准和技术法规都是发达国家根据其国内生产和技术水平制定的,对于发达国家来说,是可以达到的,但对于发展中国家来说,却很难达到,势必导致发展中国家的产品被排斥在发达国家市场之外。
最后,技术性贸易措施的信息缺失使之成为贸易的技术壁垒。
当前,各国技术法规、标准繁多,各种技术规定及检验程序十分复杂,不易掌握。
不仅中央政府,而且地方政府或民间机构也颁布了许多工业品和消费品的技术规定。
出口国往往对进口方的各种技术法规、标准和合格评定程序难知其详,或缺乏最新版本,从而贻误成交机会,使商品出口受阻,造成贸易的障碍。
综上所述，TBT必然会对中国的出口量产生一定的影响。
下一部分我们假设中国为发展中国家，分析技术性贸易壁垒对中国出口量的长期和短期影响。
第二部分TBT对中国出口的经济效应分析
一、短期内经济效应分析
中国入世以来，随着中国对外贸易规模和贸易顺差的不断扩大，所遭受的国外壁垒越来越频繁。
据商务部调查显示，近年来国外技术壁垒对中国出口的影响日益严重，在22大类出口产品中，有18类受到技术壁垒的阻碍，有相当比例的出口企业受到影响，造成的直接经济损失不断增加。
从涉案行业来看，目前中国因受技术壁垒和环境壁垒影响较大的是农产品和食品、纺织品服装、化工、机械、电子、运输设备等行业；从涉案的进口国家来看，以美国、欧盟、日本实施的技术壁垒对中国影响最大。
（一）减少出口额
技术性贸易壁垒从成本控制和需求控制两个方面减少中国的出口量。
1、成本控制机制：
是指出口国为了达到进口国的技术标准不得不加大投入，从而直接增加产品的生产成本；同时，进口国种种不合理规定增加了产品的销售成本。
这两种成本之和构成符合成本，它的上升将使出口国某产品的供给曲线左移，从而导致其生产供给量减少，假设本国消费不变，则出口数量相应减少。
D
2、需求控制机制：
是指进口国在设置技术壁垒以后通过媒体的宣传引导影响消费者购买决策，导致对出口国产品的需求量下降，从而产生的贸易限制效应。
其影响机制可从下图清楚的看到。
如下图所示，S为出口国（中国）某出口产品的供给曲线，D1为进口国设置技术壁垒前对该产品的需求曲线，均衡价格为P1，均衡数量为Q1，。
当进口国设置技术壁垒后，D1降到D2，产品价格由P1降到P2，需求数量也由Q1降到Q2，在进口国设置技术壁垒以后，出口国的出口数量减少了（Q1-Q2），表明技术壁垒对出口国的某出口产品产生了贸易限制效应。
（二）减少贸易收益
假定发达国家实施TBT前后国内供求状况不变（包括供求弹性）。
下图中,OE、OF分别是实施TBT前发达国家和发展中国家的供给曲线,两者相交于一点,决定了国际贸易条件为OA。
当发达国家实施TBT后,类似于进口国对于出口产品增加了进口关税，因此进口国的贸易意愿降低,OF下降至OF*，出口产品价格下跌,贸易条件恶化（由OA下降为OB）贸易收益下降。
在中国现实生活中,贸易条件恶化的直观理由是:
一方面,由于TBT的存在使原先供出口的产品出口受阻,导致国内市场供求失衡,价格下跌；即使该产品能够出口到国际市场（如对一些技术水平要求低的发展中国家）,出口价格指数也随之下降,贸易条件恶化。
另一方面,要想保住在发达国家的市场份额,就必须提高产品技术档次。
由于技术、设备、原材料、认证、检验等方面的因素,生产成本上升,出口产品的价格相对进口的机器设备、原料的价格而言有下降趋势,也导致贸易条件的恶化。
价格和成本从两方面挤出利润,贸易收益下降。
（三）降低社会福利
如下图所示,AB是发展中国家的生产可能性边界线。
在没有TBT限制前,根据国际贸易条件虚线,将生产点定于相交一点,生产OX1数量的出口产品X和OM1数量的进口替代产品M。
发达国家实施TBT后,国际贸易条件改变（对中国来说是恶化贸易条件）,中国根据变化后的国际贸易条件变为实线,,生产OX2数量的出口产品X和OM2数量的进口替代品M，因此X产品生产减少，M产品生产增加,国际贸易流量（出口量和进口量）减少,导致社会福利曲线由I1下降到I2，社会福利降低。
二、长期经济效应分析
技术壁垒在短期内对会对我国造成消极影响，但是在长期内取决于进口国技术壁垒的限制程度和出口国政府和出口企业所采取对策是否合理。
首先，我们来看进口国技术壁垒限制程度的影响。
如果进口国制定的技术法规和标准过于苛刻，合格评定程序过于繁杂，使出口国企业无法达到（尤其是进口国在实施技术壁垒中有意识采取国别歧视时），就会形成贸易禁止效应。
这种消极影响对出口国而言，在长时期内是会持续存在的，而且很难克服。
如果进口国制定的技术法规、技术标准和合格评定程序并未达到不可企及的程度，而只是增加了出口国企业的符合成本，那么技术壁垒对出口国的长期经济效应则取决于出口国政府和相关企业的对策是否合理了。
接着，我们来看出口国政府和企业相应对策的影响。
如果面对进口国实施的技术壁垒，出口国政府和出口企业只是消极应对，就会形成贸易限制和贸易转移效应，这与短期影响是一样的。
相反如果积极应对，出口企业加快技术创新，同时出口国政府给予战略扶持，就会突破技术壁垒的限制，增加贸易数量，形成贸易促进效应，技术壁垒可能反而加快了出口国技术创新的速度，增加了出口规模，也就是形成了贸易促进效应。
按照这一推论的结果，在长期内，出口国的贸易条件也会随之得到改善。
从以上的分析可以看出，技术壁垒虽然在短期内对出口国会造成负面影响，但在长期内，只要进口国实施的技术壁垒没有构成无法逾越的障碍，只要出口国积极应对，反而会促进技术创新突破技术壁垒的限制，产生贸易促进效应。
而这一问题，正是需要出口国政府和出口企业认真思考的重大课题。
第三部分TBT对于中国茶业出口的影响
——计量学实证分析
一、模型建立的背景
在上一部分，我们已经分析了技术性贸易壁垒（TBT）对中国的长期和短期的经济效应，那么技术性贸易壁垒是否真的像经济学模型所分析的那样，对中国出口行业造成了很大的影响呢？
我们这一部分主要采用计量经济学方法对于中国茶出口这一特定行业进行分析。
茶叶是中国重要的出口农产品，茶叶出口贸易的稳定发展，不仅事关中国茶业的发展，也关系到茶农收入的提高和茶区新农村建设。
在中国茶叶的出口市场中，欧盟和日本是我国茶叶主要出口地。
但近年来，我国出口到欧盟和日本市场的茶叶遇到了以农药残限量标准（MRL）为代表的绿色贸易壁垒的严峻挑战。
据海关统计数据表明，自2000年7月欧盟实施新的茶叶农残检验标准以来，我国对欧盟茶叶出口以及对欧盟市场占有率双重下降。
同时，日本作为中国茶叶出口的第二大市场，自2001年以来，日本亦不断提高茶叶的农药残留标准，同样导致中国对日本茶叶出口量以及日本市场占有率的下降，因此研究欧盟及日本农药检验标准对于中国茶出口行业的影响成为技术性贸易壁垒影响国际贸易的典型案例。
下图为中国茶叶出口到日本，欧盟的三个主要进口国家（英国、德国和荷兰）的贸易值的逐年变化，从图中我们可以清楚的看到中国茶叶出口量的趋势变化。
二、模型建立的理论基础
我们建立的模型是采用了国贸课上所学的引力模型，引力模型是经济学家用来分析两国或两个经济体之间的贸易流量的一个常用的公式。
最初是起源于牛顿的“宇宙引力法则”，即两个物体之间的引力与他们各自的质量呈正比，且与它们之间的距离呈反比。
如果将引力模型应用于国际贸易的研究中，我们发现国与国之间的贸易流量也遵循“引力法则”：
两国的双边贸易流量的规模与他们各自的经济总量呈正比，而与它们之间的距离呈反比。
经济学家最早给出的解释双边贸易关系的引力模型的形式如下：
Fij=G*Mi*Mj/Dij
两边取对数，我们得到：
LnFij=Ri+αlnMi+βlnMj−θlnDij+εij
我们在研究双关贸易量时，除了考虑开展贸易双方的经济总量和双方地理距离之外还要考虑其他变量，包括将优惠贸易协定、贸易限制措施、殖民关系、共同语言、商品价格、真实有效的汇率、国外直接投资、国外货币储备、进口关税、殖民关系、共同货币等等。
为了用不同宏观经济变量的组合来解释贸易流量的变化。
一般将扩展后的引力模型描述为：
LnFij=Ri+αlnMi+βlnMj−θlnDij+γlnXij+εij
其中Xij是帮助解释两国之间双边贸易的其他变量的向量集合。
一般是随研究者的研究目的而变化。
三、模型的构建及变量的选择
我们此次研究中运用的引力模型包含了传统引力模型中关于经济规模因素（一般指国内生产总值），将传统模型中的贸易成本因素具体两国之间的相对距离；而特定解释变量我们选择茶叶出口的农药检验种类以及我国无公害农产品标准的制定和执行情况，用以观察贸易双方经济总量、相对距离、贸易国外进口产品的标准设定以及我国农产品无公害标准的建立对我国出口的影响。
此次计量模型研究中，我们选择贸易进口国分别为：
英国、德国、荷兰和日本。
选择这四个国家为贸易进口国的原因是欧盟和日本的茶叶农药残留检验标准有明显的差别，另外英国、德国和荷兰是中国茶叶出口欧盟的主要对象国，这三个国家占中国出口欧盟茶叶市场份额逐年上升，从1998年40%的市场份额，提升到2008年的54%，而日本是中国茶叶出口大国，其市场份额占中国整个茶叶出口的30%左右。
我们选择的数据为1998年到2008年的年度数据，时间跨度为为11年。
我们应用的引力模型如下：
lnTradeij=α+β1lnCGDPi+β2lnFGDPj+β3lnDij+β4lnVarij+β5Standard+εij
引力模型中具体变量的含义如下表所示：
变量类型
变量名称
变量代码
变量说明和假设
独立变量
贸易出口国i（中国）对于贸易进口国j茶叶出口量对数
lnTradeij
其中i表示中国；j表示茶叶进口国
解释变量
（贸易出口国）i中国的国民生产总量的对数
lnCGDPi
出口国的经济总量反映了潜在的供给能力。
我们通常假设，出口国的经济总量越大，贸易出口额越大。
（贸易进口国）j的国民生产总量的对数
lnFGDPj
进口国的经济总量反映了潜在的需求能力。
我们通常假设，进口国的经济总量越大，贸易出口额越大。
贸易国家双方之间的地理距离
lnDij
地理距离代表的是运输成本，两个经济
体相隔距离越远，运输成本就越高，贸易出口额也就越小。
农药检验种类的对数
lnVarij
贸易进口国j对于贸易出口国i（中国）贸易出口国j（日本、英国、德国和荷兰）的国民生产总量的对数的茶叶进口的农药检验种类。
我们假设，农药检验种类越多，对于出口产品的技术性贸易壁垒越严格，贸易出口额越小。
中国是否制定和执行茶叶检验的无公害标准
Standard
引力方程中的Standard取0表示当年中国还未制定和执行茶叶生产的无公害标准，取1表示当年中国制定并执行了茶叶生产的无公害标准。
中国于2001年9月制定、10月开始执行茶叶无公害生产标准，因此假设标准在次年即2002年发生作用，所以1998-2001年，Standard为0，2002-2008年Standard为1，
四、计量结果以及实证分析
整个模型在Stata计量软件中生成。
数据为时间序列与截面的的混合数据，即paneldata。
时间间隔为1年，时间跨度为11年（1998--2008），每个时间截面上有四个不同的国家，分别为日本、英国、德国和荷兰。
因此模型为面板数据模型（PanelDataModel）。
模型运行结果如下表所示：
-----------------------------------------------------------------------------
LnTrade|Coef.Std.Err.zP>|z|[95%Conf.Interval]
------------+-----------------------------------------------------------------
LnCGDP|.5249159.1786162.940.003.1748349.8749969
LnFGDP|.8374932.060020213.950.000.7198557.9551307
LnDistance|-.9479884.0780694-12.140.000-1.101002-.7949753
LnVar|-.2083034.0565243-3.690.000-.319089-.0975179
Standard|-.3395688.1255466-2.700.007-.5856356-.093502
_cons|-12.432864.901066-2.540.011-22.03877-2.826943
------------+----------------------------------------------------------------
sigma_u|0
sigma_e|.17531422
rho|0（fractionofvarianceduetou_i）
------------------------
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