航运企业安全规范化管理评审细则.docx
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航运企业安全规范化管理评审细则
附件1：
航运企业安全规范化管理评审细则（试行）
评审要素
标准分
评审内容
评分办法
评审要点
评定得分
1公司安全和环保方针（50）
1.1
方针
10
公司应制定安全和环保方针。
本项10分。
1.公司未制定文件化的安全和环保方针，扣10分。
2.公司主要负责人不了解“安全和环保方针”，扣5分。
①查阅公司相关文件。
②与公司负责人交谈，是否了解“安全和环保方针”的内容。
1.2
目标
40
公司应制定规范化管理安全目标。
本项40分。
1.公司未制定规范化安全管理目标，扣40分。
2.目标未合理量化，每项扣10分。
3.目标未分解落实责任，每项扣10分。
4.除一票否决项，其他指标未实现的，每项酌情扣5-10分。
1查阅公司相关文件。
2查阅安全目标责任书、安全工作计划等工作记录。
小计
备注：
签名：
评审要素
标准分
评审内容
评分办法
评审要点
评定得分
2公司责任和权力（100）
2.1
主体
责任
30
公司必须落实企业安全生产主体责任，建立安全生产责任制。
本项30分。
1.公司未明确企业法人为安全生产第一责任人全面负责安全生产工作，扣10分。
2.公司未就落实企业安全生产主体责任、提供岸基资源支持及承担委托经营管理责任作出承诺，扣10分。
3.公司未与当地政府签订安全生产目标责任书，扣10分。
4.公司未与所有经营船舶签订最新有效的安全生产目标责任书，每项扣10分。
1查阅公司相关文件和工作记录。
2与相关部门和人员核实责任书有效性。
2.2
组织
机构
20
公司必须具备满足安全管理要求的组织机构。
本项20分。
1.公司未设置安全管理组织机构，扣20分。
2.公司安全管理组织机构设置不齐全，扣10分。
①查阅公司相关文件和工作记录。
②与有关人员访谈核实落实情况。
2.3
岗位
职责
20
对管理、执行安全和防污染工作的所有人员，公司应当用文件形式明确规定其责任、权利。
本项20分。
1.公司未用文件明确规定船岸人员安全管理岗位职责，每项扣10分。
①查阅公司相关文件。
②与有关人员访谈核实岗位职责落实情况。
2.4
管理
责任
20
接受委托经营管理船舶的公司应建立、健全委托经营管理制度；承担委托经营管理船舶的安全和防污染管理责任；与新接受委管和原委管船舶签订的《船舶运输委托经营管理合同》期限分别不超过1年和3年。
对不服从管理的委托经营管理船舶应及时解除委托经营管理合同，并申请注销《船舶营业运输证》。
本项20分。
1.公司未建立委托经营管理制度，扣10分。
2.公司未承担委托经营管理船舶的安全责任，每项扣10分。
3.公司委托经营管理船舶合同期限不符合规定，每项扣10分。
①查阅公司相关文件资料。
②对公司委托经营管理船舶查验相关工作记录
2.5
委管
限制
10
公司从事国内水路运输经营满1年未经管理部门评估合格的不得开展船舶委托经营管理；发生较大及以上责任事故后，三年内不得接受新进委托经营管理船舶。
本项10分。
1.根据公司相关情况进行核查，发现不符合规定，扣10分。
①查阅公司相关资料。
小计
备注：
签名：
评审要素
标准分
评审内容
评分办法
评审要点
评定得分
3资源和人员（100）
3.1
安全
保障
20
公司应建立制度，对保障安全生产资金投入，完善和改进安全生产条件等做出规定。
本项20分。
1.公司未建立安全生产投入保障制度，扣10分。
2.公司未设立从业人员人身保险、劳动防护用品和安全教育培训等专项资金和安全投入台账，每项扣10分。
3.安全生产资金年投入少于当年总产值的5%，扣5分。
①查阅公司相关文件资料，核实相关情况。
3.2
人员
配备
30
公司岸基管理人员的配备，应确保满足强制性规定和有效履行安全管理职责需要。
本项30分。
1.公司专职安全管理人员的任职资格和配备不符合强制性规定，有关人员未经安全生产监督管理部门培训合格，每项扣20分。
2.公司专职安全管理人员在船上兼职或者跨航运公司兼职，管理能力等不满足任职需要，每项扣10分。
①查阅公司相关文件资料。
②与公司管理人员交流，核查相关工作记录等。
3.3
船员
管理
30
公司应建立制度，对船员配备和管理做出规定，保证按照有关规定为每艘船舶配备合格并健康的船员。
本项30分。
1.船员配备未满足《中华人民共和国船舶最低安全配员规则》要求，超过船舶检验证书核定总人数，每项扣10分。
2.公司招用未取得规定证件人员上船工作，每项扣10分。
3.公司未按有关规定与船员订立劳动合同，未依法及时为船员足额缴纳各类保险费用。
每项扣10分。
4.公司未建立、健全船员管理档案，未保持所有船员档案资料，最新有效。
每项扣10分。
①查阅公司相关文件资料。
3.4
教育
培训
20
公司应制订和实施安全教育培训计划，并对新聘岸基专职管理岗位人员和船长、轮机长进行岗位熟悉培训。
本项20分。
1.公司未制订和实施安全教育培训计划，扣10分。
2.公司未对新聘岸基专职安全管理人员和船长、轮机长进行岗位熟悉培训，每项扣5分。
①查阅公司相关文件资料和工作记录。
小计
备注：
签名：
评审要素
标准分
评审内容
评分办法
评审要点
评定得分
4船上操作方案的制订（50）
4.1
操作
制度
10
公司应建立制度，对船上操作方案和须知包括检查清单的制订过程做出规定。
本项10分。
1.公司未建立制订操作方案制度，扣10分。
①查阅公司相关文件。
4.2
关键性操作方案
30
公司应对船上通用关键性操作予以标明，制订相应的方案、须知或检查清单，明确有关工作的适任人员。
（根据公司实际，至少对5项及以上关键性操作制订方案）
本项30分。
1.公司标明制定关键性操作制订方案在5项以下，每少一项，扣10分。
①查阅公司相关文件。
4.3
警示
防护
10
公司应对船上危险作业处所和关键性设备按照规定设置明显的安全警示标志和提供保护措施；对配备的各种救生消防设备，设置应急标识。
本项10分。
1.标识不完整的，每项扣5分。
①现场抽查船上符合情况。
小计
备注：
签名：
评审要素
标准分
评审内容
评分办法
评审要点
评定得分
5应急准备（100）
5.1
应急
制度
20
公司应建立制度，对应急准备和应急演习工作做出规定。
本项20分。
1.公司未建立应急准备和应急演习制度，扣20分。
①查阅公司相关文件。
5.2
应急
准备
40
公司应根据航运界公认的风险，结合经营船舶的种类及其结构和设备、航区和航线等特点，标明可能出现的紧急情况。
并对已标明的各种紧急情况制订岸基和船舶的应急反应措施。
本项40分。
1.公司未标明紧急情况和制订应急方案，扣40分。
2.标明、制订的紧急情况和应急方案不完整，每项扣5分。
①查阅公司相关文件。
5.3
应急
演练
40
公司和船舶应对已标明的紧急情况制订和实施应急演习计划。
本项40分。
1.公司未制订和实施演习计划，扣20分。
2.公司和船舶未按演习周期和计划进行演习，每项扣5分。
1查阅公司有关文件资料。
2核查演习记录，查验船上符合情况。
小计
备注：
签名：
评审要素
标准分
评审内容
评分办法
评审要点
评定得分
6隐患排查治理（100）
6.1
排查
制度
20
公司应建立制度，对隐患排查治理工作做出规定。
本项20分。
1.公司未建立隐患排查治理制度，扣20分。
①查阅公司相关文件。
6.2
隐患
排查
40
公司应定期对船舶和相关生产经营活动开展隐患排查。
本项40分。
1.未按规定定期进行事故隐患排查，扣10分。
2.事故隐患排查范围未全部覆盖，每项扣10分。
3.对排查的事故隐患未及时上报和登记建档，每项扣10分。
①查阅公司相关文件和资料。
6.3
隐患
治理
40
公司应落实隐患治理措施，包括整治措施、责任部门、人员和完成期限。
本项40分。
1.公司未制定隐患整治措施，每项扣10分。
2.公司制订的整改措施不到位或整治无效果，类似情况重复发生，每项扣10分。
①查阅公司相关文件和资料。
②查验隐患整改效果。
小计
备注：
签名：
评审要素
标准分
评审内容
评分办法
评审要点
评定得分
7.事故险情报告、调查和处理（50）
7.1
调查
制度
10
公司应建立制度，对事故险情的报告、调查和处理做出规定。
本项10分。
1.公司未建立事故险情的报告、调查和处理制度，扣10分。
①查阅公司相关文件。
7.2
事故
报告
20
公司船舶发生事故后应按《生产安全事故报告和调查处理条例》和《中华人民共和国海上交通事故调查处理条例》规定，及时向当地政府和安全监管、海事、港航等相关部门报告。
本项20分。
1.公司在发生事故时未按规定报告，扣20分。
①查相关工作记录。
7.3
调查
处理
20
公司应进行事故调查和配合主管部门事故调查，并形成事故或险情调查报告，并按“四不放过”原则。
本项20分。
1.事故原因未彻底调查清楚，扣10分。
2.未按“四不放过”原则落实整改和处理，扣10分。
1查阅公司相关记录。
小计
备注：
签名：
评审要素
标准分
评审内容
评分办法
评审要点
评定得分
8.船舶和设备的维护（100）
8.1
船舶
维护
50
公司应按要求制订和实施船舶和设备维护计划。
本项40分。
1.维护计划项目未涵盖船上所有设备和设施，每项扣10分。
2.维护方式不适当，维护周期不符合规定，每项扣5分。
3.公司未对船舶维护工作实施监督检查。
扣10分。
①查阅相关文件和工作记录。
8.2
船舶
修理
50
公司应制订和实施船舶年度修理计划。
本项40分。
1.公司未制订和落实船舶年度修理计划，扣20分。
2.对委托经营管理船舶修理（包括改建等）的检验申请未由船舶经营人和所有人一并向船舶检验机构提交，每项扣20分。
3.公司未对船舶年度修理工作实施跟踪检查。
①查阅相关文件和工作记录。
小计
备注：
签名：
评审要素
标准分
评审内容
评分办法
评审要点
评定得分
9.文件管理（50）
9.1
文件
制度
10
公司应建立制度，对内部文件、外来文件和资料的控制做出规定。
本项10分。
1.公司未建立文件和资料控制制度，扣10分。
①查阅公司相关文件。
9.2
文件
资料
控制
10
公司应按规定对文件资料进行控制。
本项10分。
1.未按规定对内部和外来文件进行控制，扣10分。
2.未按规定对船舶技术资料和航海图书资料进行控制，每项扣5分。
①查阅相关文件和工作记录。
9.3
管理
制度
30
公司应建立健全安全管理制度，基本覆盖安全生产全过程。
本项30分。
1.公司制订的安全管理制度不齐全，每项扣5分。
①查阅公司相关文件。
小计
备注：
签名：
评审要素
标准分
评审内容
评分办法
评审要点
评定得分
10．公司自评（50）
10.1
评价
制度
10
公司应建立制度，对安全规范化管理自评工作做出规定。
本项10分。
1.公司未建立安全管理自评制度，扣10分。
①查阅公司相关文件。
10.2
内部
评价
20
公司应每年至少一次对本单位安全生产规范化的实施情况进行内部评价，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况
本项20分。
1.公司未按规定对本单位安全生产规范化的实施情况进行内部评价，扣20分。
①查阅相关文件和工作记录。
10.3
信息
交流
10
公司将评价结果向相关部门、船舶和人员通报，并作为向管理部门申请外部评审的依据。
本项10分。
1.公司未形成正式文件，通报内部评价情况，扣10分。
①查阅公司相关文件。
10.4
持续
改正
10
公司应根据安全生产规范化的评价结果，对安全生产目标、指标、安全管理制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效。
本项10分。
1.公司未根据评价结果对安全管理落实改进措施。
①查相关文件和工作记录。
小计
备注：
签名：
评分说明：
1.各评定项目扣分至零分为止，不计负分。
2.级别确定：
评定总分低于450分的为不合格；总分450-699分的为县（区）级规范化单位；总分在700分及以上的为市级规范化单位；
3.评审细则中涉及的具体内容详见：
《航运企业安全规范化管理框架》。
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