3压力管道元件制造许可监督检查记录表.docx

3压力管道元件制造许可监督检查记录表.docx

《3压力管道元件制造许可监督检查记录表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《3压力管道元件制造许可监督检查记录表.docx（19页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

3压力管道元件制造许可监督检查记录表

附3：

压力管道元件制造许可监督检查记录表

编号：

单位名称

（现场）地址

单位负责人

联系电话

许可证编号

许可证有效期

评审机构名称

监督检验单位名称

许可的范围

监督检查抽查范围

检查项目、内容与要求

检查方法

检查见证

问题说明及记录

检查结果

1.资源条件方面（通用条件及专项条件）

1.1技术负责人、质量保证工程师是否具有相应职称

查阅技术负责人、质量保证工程师职称证书

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.2是否拥有生产需要的技术力量且技术员职称以上人员至少应占职工总数的8%且不少于3人

查阅技术人员名单、职称证书、聘用合同

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.3材料验收、焊接、热处理、无损检测、理化试验是否由技术人员分工负责质量控制工作

查材料验收、焊接、热处理、无损检测、理化试验的质量负责人是否是技术人员

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.4现有焊工是否持有质检部门颁发的特种设备作业人员证，其数量及持证项目是否满足生产需要

查焊工名单及持证项目，查劳动合同、必要时查工资单，现场抽查施焊人员的持证情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.5现有无损检测人员是否持有质检部门颁发的无损检测人员资格证书，其数量及持证项目是否满足生产需要

查无损检测人员名单及持证项目，查劳动合同、必要时查工资单，现场抽查从事无损检测的人员的持证情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.6现有理化试验人员和专职检验人员是否满足生产需要

查看理化试验人员和专职检验人员名单，检查其上岗情况，了解是否满足生产需要

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.7是否包括材料验收、切割下料、成形、焊接、热处理、整形、无损检测等生产工序

现场查看生产工序情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.8生产工序设备配置是否满足许可条件要求

查看设备台帐、设备档案，现场查看切割、切削设备、压力机、模具、对生产焊接管件的还应查看焊接设备，对生产无缝管件的还应查看推制机或弯管机

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.8由本单位进行无损检测的，其设备是否满足需要

查看X射线检测设备、磁粉检测设备、X射线工业电视检测设备、X射线照相设备、自动超声检测设备、手动超声检测设备等；

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.9检验设备、器具是否满足产品及工序检验需要

查看测厚仪、量具、检测工具

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.10由本单位进行理化检测的，是否有相应的仪器设备

查看化学成分分析设备、力学性能试验设备、硬度试验设备，对生产GrMo钢产品的还应查看光谱分析仪

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.11焊接材料烘干设备是否满足生产需要

查看焊剂烘烤箱、焊条烘烤箱、、焊条保温箱、焊条保温筒，检查使用情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.12焊材保管条件、原材料保管条件、成品保管条件是否符合要求

查看专用的焊接材料库房、专用的成品库房、专用材料库房或者场地

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.13是否应有与产品相关法律法规、标准规范

查看产品标准目录

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.14产品档案保管条件是否符合要求

查看是否有专用的档案室，是否满足档案储存需要

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.15专项条件是否满足

查看相关工作见证

（可另附纸张）

□符合

□不符合

□有缺陷

2.遵守许可制度情况

2.1安全注册是否在有效期内，是否有超出许可范围制造压力管道元件的情况

查阅安全注册证书，查看产品档案目录和订货合同

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

2.2是否有涂改、转让或变相转让许可等现象

查看转包、分包合同及其有关材料

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

2.3是否有超出批准范围使用安全标记或者不使用安全标记的情况

抽查库存产品、抽查安全标记使用记录

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

2.4是否有向未经安全注册的单位提供注册产品质量说明书、合格证或者产品铭牌的情况和是否有贴牌生产的问题

向企业员工了解情况；根据出厂产品与生产能力匹配情况进行调查

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

2.5制造单位发生更名、产权变更、生产场地变更等、更换法定代表人、或者管理者代表、质量手册改版等应当备案事项时，是否及时进行备案

查阅制造单位的营业执照、安全注册证书等等证书，并查看现场

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

制造安装单位问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：

监督检查人员：

日期：

3.质量管理体系运行情况

（抽查5批产品档案，并随机抽查1～2批在制品，抽查相关现场跟踪检查）

3.1现行组织机构是否符合质量手册的规定

了解现行组织机构的情况与质量管理手册进行对照

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.2质量管理制度是否健全，质量管理体系文件是否及时修订

查阅质量手册、程序文件和管理制度，查阅文件修订记录

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.3质量管理体系责任人员变化时，是否及时重新任命，责任人员是否上岗工作履行了相应职责，在相关文件上履行了编制、审核、审批的签字手续

查阅责任人员任命文件，抽查相关人员是否上岗工作，在审查各类质量体系文件及抽查产品档案时，核查相关人员是否履行编制、审核、审批的签字手续

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.4在与产品质量控制有关的规定场所，是否有相应的最新版本受控文件。

法规标准是否满足生产需要

到技术部门、质量检验部门、生产工序抽查是有相应的最新版本受控文件，查看文件单和法规标准文本

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.5是否实施了质量管理体系文件规定的质量记录用表卡

抽查各项质量记录时，核查是否符合要求

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.6产品用材料及外购件是否有采购文件；是否按照管理程序的规定由合格供方购入并且进行了验收；是否对材料及外购件的供方质量问题按照规定进行了处理

（1）抽查产品用原料的采购文件，核查是否按照管理程序的规定由合格供方购入

（2）抽查审查验收记录，审查对原料供方的质量问题处理的记录

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.7材料的保管和发放是否符合管理程序的规定，是否有相应的标识，是否具有可追溯性

抽查材料的保管和发放情况，检查标识

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.8焊接材料的保管、发放、烘干和焊接工艺评定的控制是否符合焊接管理程序的规定

检查焊接材料的发放、烘干记录，查看焊材库、抽查近年来的1份焊接工艺评定试件和焊评档案

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.9在产品制造的各个工序，相关操作人员是否遵守工艺纪律

抽查焊接工序现场，检查焊接工艺纪律执行情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.10理化性能试验等外委项目是否由规定的外委单位承担，外委过程控制是否符合管理程序的规定

检查外委项目控制情况是否符合要求

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.11设备上的计量仪表及检测用量检具是否在有效期内

抽查制造设备上的计量仪表（如电流表、电压表、压力表、温度表等）和部分检测用量检具是否有校验合格标志

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此

3.12不合格品的标识、记录、评价、隔离和不合格品的处理（回用、返修、报废）是否符合管理程序的规定

抽查不合格品处理记录，现场检查不合格品的标识情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此

3.13对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进

查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施）

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此

3.14新上岗的质量管理体系责任人员、检验人员、产品性能试验人员是否经过规定的培训，具备相应的能力

抽查1个新上岗的质量体系责任人员或者检验人员或者产品性能试验人员了解情况，查阅培训记录

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此

4.质量反馈与投诉的处理情况

4.1质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述：

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

4.2对用户提出的质量问题是否能及时处理，并有见证资料

查阅用户服务档案

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

4.3了解是否有因产品质量问题造成事故的情况

向订货数量较多的1个使用单位了解情况；向安全监察机构和监督检验机构了解情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：

监督检查人员：

日期：

5.制造、安装过程及安全性能（抽查3～5份产品的档案）

5.1执行的产品规范、标准是否符合要求

核查所抽查产品选用标准的正确性、合法性

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.2设计文件与工艺文件是否齐全，设计修改文件（含材料代用）是否符合有关规定

查阅所抽查产品的设计文件与工艺文件，查阅设计修改文件（含材料代用）

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.3是否按照安全技术规范和产品标准的要求进行型式试验

查阅型式试验报告

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.4原材料是否有质量证明书、标识是否完整清晰、产品标准要求复验的，是否进行了规定的复验

查阅质量证明书，查阅复验报告

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.5焊接材料是否有质量证明书

查看所抽查产品使用焊材的一份焊材质量证明书

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.6是否按照产品标准的要求进行组批生产

核查产品组批情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.7抽查产品的焊接工艺是否根据焊接工艺评定制定，所抽查产品是否按照焊接工艺施焊，施焊焊工是否有相应的资格

抽查施焊产品的1名焊工的资格证，查看1份焊接工艺文件，确认产品采用的焊接工艺已经评定合格，查看1份施焊记录

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.8抽查产品的无损检测人员资格是否符合要求，所采用的无损检测方法、比例和结果是否符合产品标准与工艺文件，表面检测报告是否完整、正确，射线检测底片质量和评定结果是否正确

检查1名无损检测人员资格证件，确认其资格是否符合要求，查看无损检测报告，抽查5张返修焊缝底片

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.9热处理曲线及硬度试验记录是否齐全、完整，过程是否符合工艺文件要求

查看热处理曲线记录和硬度试验记录

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.10是否按照产品标准的要求的项目进行外观几何尺寸、厚度等检验，检验结果判断是否准确

查看抽查产品的检验记录

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.11产品标志与安全标记是否齐全、正确

在库存产品中随机抽查一件产品

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.12出厂文件中是否包括产品质量证明书（含合格证）、使用说明，其内容是否齐全、正确，符合安全技术规范和产品标准的要求

查看抽查产品存档文件，随机抽查一批库存产品的出厂文件

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：

监督检查人员：

日期：

6.对鉴定评审机构评审情况的检查

6.1评审机构的评审结果是否真实

根据监督检查发现的问题，对照评审报告评价评审结果的真实性

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

6.2评审机构的评审是否有错评、漏评

根据监督检查发现的问题，对照评审报告评价评审工作是是否有错评、漏评

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

6.3评审提出的整改项目确认是否到位

根据对整改情况的检查结果做出判断

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

鉴定评审机构问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：

监督检查人员：

日期：

7.制造单位反映的问题

8.当地安全监察机构反映的问题

监督检查人员：

日期：

特种设备许可监督检查工作备忘录

编号：

由派出的特种设备监督检查组于年月日至

年月日对（申请单位名称）进行了特种设备现场安全监督检查，现就本次监督检查发现的问题，做出如下记录：

一、资源条件

1、

2、

二、质量管理体系运行方面

1、

2、

三、特种设备制造（安装）过程及其安全性能方面

1、

2、

四、质量反馈与投诉的处理情况

1、

2、

五、遵守许可制度情况

1、

2、

六、其他

1、

2、

检查组已经就上述问题与被监督检查单位交换了意见，并且得到了确认。

检查组组长：

日期：

制造安装单位负责人：

日期：

安全监察机构：

日期：