IRIS检验记录表格.docx
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IRIS检验记录表格
072.1
供应商调查表
本调查表所涉及的数据将仅用于华铁公司采购和相关接口部门（设计、工艺、质量管理等）。
填写本调查表将提供华铁公司对贵公司的了解。
公司名称（盖章）
成立于
公司地址
邮编
联系人
职位
电话
传真
电子邮件
母公司
所有者及主要股东
占有股份（%）
生产许可证
分支机构、生产基地
主要产品
服务范围
生产周期
总员工数
质量管理人员
%
生产人员
%
技术人员
%
采购人员
%
行政人员
%
销售/售后
%
主要客户
销售额（人民币）
销售比（%）
主要供应商
产品/服务范围
区域销售比
国内
%
国际
%
上二财政年度
上一财政年度
本财政年度
销售收入（人民币）
从华铁公司得到的销售收入
铁路相关产品销售收入
上一财政年度投资额（人民币）
总额
研发金额
付款期
证书，标准
ISO9000证书
ISO14001证书
其它证书
公司介绍将会附上
参考资料将会附上
产品目录将会附上
设备列表将会附上
日期，签字：
本栏由华铁公司采购部门（生产部、物流中心）填写
注册成候选供应商
是
否
本轮未被接受
是
否
华铁公司采购负责人审批意见：
签字：
日期：
072.2
代理商调查表
企业名称（盖章）
地址
成立时间
邮编
注册资金
法人代表
业务联系人
电话
E-MAIL
传真
员工人数
市场、销售
工程、技术
行政、管理
其他
公司年销售额
2008年
2009年
2010年截至
主营业务范围
兼营业务范围
是否经过授权
是
否
是否经过体系认证
是
否
公司的主要客户
1）
2）
3）
曾经销售过的产品
厂家
厂家
产品名称
产品名称
年销售额
年销售额
公司负责人签字
填表人签字
本栏由华铁公司采购部门（生产部、物流中心）填写
注册成候选供应商
是
否
华铁公司采购负责人审批意见
签字：
日期：
备注:
把营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、税务证复印件、授权证书复印件附在此表背面。
供应商文件评审表
供应商名称：
年月日
序号
文件资料名称
供应商
代理商
评价单位
得分
采购
技术
质量
1
公司概况
提交
提交
采购、质量
2
经营范围及产品简介
提交
提交
采购、技术
3
现行的组织机构图
提交
提交
采购、技术
4
调查表
提交
提交
采购、质量
5
质量体系或产品认证证书复印件
提交
提交
质量、技术
6
营业执照复印件
提交
提交
采购部门
7
产品销售授权书
──
提交
采购部门
8
生产许可证
提交
──
采购部门
9
税务登记证复印件
提交
提交
采购部门
10
组织机构代码证复印件
提交
提交
采购部门
11
质量管理体系程序文件目录清单
提交
提交
品管部
12
主要质量目标及完成情况（一年内）
提交
提交
品管部
13
员工年度培训计划及完成情况
提交
──
技术、质量
14
年度内审计划及完成情况
提交
──
品管部
15
物资采购合格供方目录
提交
──
品管部
16
拟提供产品或同类产品的质量计划
提交
──
品管部
17
拟提供产品或同类产品所涉及的技术标准
提交
──
技术部
18
拟提供产品或同类产品的质量记录清单、试验报告或试验记录
提交
提交
质量、技术
19
拟提供产品或同类产品以往提供用户及件数统计
提交
提交
采购、技术
20
拟提供产品或同类产品的工艺流程图
提交
──
技术部
21
拟提供产品或同类产品制造所涉及的工装、检具、设备清单
提交
──
质量、技术
22
拟提供产品或同类产品的工艺文件或作业指导书
提交
──
技术部
23
铁道部定点审批报告及运用考核报告（适用时提交）
提交
提交
技术部
24
其他文件资料
自愿提交
自愿提交
──
25
合计
26
最终得分
参加人员
序号
姓名
职务
联系电话
单位
1
2
填表人：
日期：
注：
每个资料评审项目的得分满分为5分，最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×100。
其他文件资料按供应商（代理商）提供的内容由相关负责部门评分。
供应商评价（评审）申请表
编号：
供应商名称（全称）
供应商地址及邮编
联系人
电话
传真
主要供应产品
产品分类
申请事由简述
申请人
申请日期
部门主管领导
审核意见
签字：
日期：
部门领导意见
签字：
日期：
供应商评价（评审）审批表
编号：
供应商名称（全称）
供应商地址
申请单位及编号
审批事由：
填表人
日期
主管领导意见
批准人：
日期：
厂级主管领导意见
批准人：
日期：
供应商现场评价表-产品与工程技术
供应商名称：
地址：
（拟）采购产品：
评价内容
/分数
评价重点及评分标准
得分
评价记录
技术及工艺状态（32分）
1、考察企业技术及工艺水平的先进性。
（4分）
2、企业制造产品执行的标准。
（4分）
3、是否签署技术协议，有明确的质量要求。
（4分）
4、产品是否有完整的图纸，并经过编、审、批。
（4分）
5、是否编制产品制造工艺流程？
（4分）
6、是否编制产品作业指导书、操作规程？
（4分）
7、在零部件的制造上供方是否有专利?
（4分）
8、是否制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。
（4分）
生产管理能力（15分）
1、生产管理流程是否合理？
（5分）
2、是否按规定的流程组织生产？
制造过程的标准化程度？
（5分）
3是否对特殊工序实施确认、控制并文件化？
（5分）
生产设备/试验设备/测量工具（28分）
（重点关注关键、特殊过程设备、检测工具等）。
1、是否建立生产设备/试验设备/测量工具的操作规程？
查阅证据。
（5分）
2、是否建立完善的生产设备/试验设备/测量工具的维护保养制度？
（5分）
3、生产设备/试验设备/测量工具管理台帐是否齐全？
查阅证据。
（5分）
4、是否编制生产设备/试验设备/测量工具鉴定周期计划？
查验鉴定的证据。
（4分）
5自行校准的设备是否制定校准方法、验收准则和校准周期等？
（4分）
6、查验现场使用的设备/试验设备/测量工具的管理现状及鉴定情况。
（5分）
技术、操作人员（15分）
1、企业设计、工艺部门及工程技术人员配备程度。
（5分）
2、员工满足生产技能要求情况。
查阅特殊工序员工资格证书；检查人员证书、探伤人员证书。
（5分）
3、员工培训年度计划，记录。
（5分）
生产环境
（10分）
1、是否对环境、卫生、安全方面的职责进行明确的定义？
（4分）
2、如何实施对环境、卫生、安全方面的管理？
（2分）
3、是否对办公室车间环境进行具体的管理规定？
（2分）
4、生产过程中的环境条件是否满足规定的要求？
是否有监控手段和齐全的记录？
（2分）
综合评价
评价人：
日期：
评分和具体检验项目根据产品调整本表仅作参考。
最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×100×35%
供应商现场评价表-质量管理
供应商名称：
地址：
（拟）采购产品：
评价内容
/分数
评价要点及评审标准
得分
评价记录
质量认证和产品认证
（6分）
1、企业是否通过ISO9001标准或IRIS标准认证？
质量体系认证证书是否在有效期内？
企业质量体系文件的明细及数量。
（3分）
2、企业是否通过CRCC或CCC产品认证？
产品认证证书是否在有效期内？
（3分）
采购控制
（12分）
1、是否规定了对供方的选择和定期评价准则？
是否具有物资采购合格供方目录？
（2分）
2、是否具有采购产品技术质量要求的文件、技术协议？
（2分）
3、是否制定进货检验程序？
（2分）
4、是否保存外购产品入厂检验或验证记录？
（2分）
5、是否保存供应商提供的合格证明？
（2分）
6、查验原材料库房管理。
（2分）
过程控制与检验
（20分）
1、是否对关键生产工序进行识别？
是否制定相应的工艺作业指导书，使生产过程受控？
（3分）
2、关键项点的作业指导书是否与质量记录中对应？
（3分）
3、是否制订文件化的过程检验制度？
是否有过程检验记录？
（3分）
4、是否有必要的工序流程卡或自检、专检记录？
（3分）
5、生产现场是否对产品的制造过程中状态进行识别？
（4分）
6、关键产品的标识，可追溯性。
（4分）
特殊过程（12分）
1、是否对产品特殊过程进行识别和管理？
查程序文件。
（4分）
2、是否对特殊过程有设备认可和人员鉴定记录？
（4分）
3、是否对过程参数和产品特性进行监控？
查工艺文件或检验记录。
（4分）
内部审核（15分）
1、是否建立文件化的内部质量审核程序？
查程序文件。
（3分）
2、是否按规定要求实施内部审核？
是否编写正式的审核报告？
查内审计划。
（3分）
3、是否对质量体系运行有效性有自我评价结论？
查内审报告。
（3分）
4、是否对客户的投诉--产品不符合标准要求的投诉，保存记录，并作为内部质量审核的信息输入？
（3分）
5、是否记录了审核中发现的问题？
及时采取纠正和预防措施？
是否对纠正预防措施进行了验证和报告？
查验证实资料。
（3分）
不合格品控制
（15分）
1、查验程序文件中对不合格产品的规定。
（3分）
2、不合格品识别和控制？
是否保存对不合格品的处置记录？
查验记录（3分）
3、现场检查不合格品是否有标识、隔离。
（3分）
4、是否制定了不合格品的纠正预防措施？
查采取的纠正、预防措施记录。
（3分）
5、经返修、返工后的产品是否重新检测并有检测记录？
（3分）
出厂检验（20分）
1、是否有独立行使权力的质量检验机构？
是否设置专职检验人员？
查验检验人员培训记录、上岗证？
（4分）
2、是否有产品出厂检验程序？
检验程序中应包括检验项目、内容、方法、判定等。
（4分）
3、是否保存检验记录？
（4分）
4、如有规定的委托检验项目，是否委托有合法地位的检验机构？
是否签有正式的委托检验合同？
是否提供检验报告？
（4分）
5、抽查经检验合格的产品是否符合要求？
（4分）
综合
评价
评价人：
日期：
最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×100×40%
供应商现场评价表-实物质量
供应商名称：
地址：
（拟）采购产品：
评价内容
/分数
评价重点及评分标准
得分
评价意见
一般条件外观检查，（零件无毛刺，清洁等）（4分）
减分制。
按不合格严重性，每出现一次减0.1-1分，减完为止。
图纸一致性检查（测量，形状和位置公差），（12分）
减分制。
按不合格严重性，每出现一次减0.1-2分，减完为止。
油漆、镀层、喷涂等检查，防腐检查、焊接检查（12分）
减分制。
按不合格严重性，每出现一次减0.1-3分，减完为止。
按照协议的包装检查（4分）
减分制。
按不合格严重性，每出现一次减0.1-0.5分，减完为止。
标签（2分）
减分制。
按不合格严重性，每出现一次减0.1-0.5分，减完为止。
功能测试：
电气性能、绝缘测试/连续性测试；机械功能，漏泄试验，压力试验等（12分）
减分制。
按不合格严重性，每出现一次减1.0-6分，减完为止。
其他（4分）
采用减分制。
每出现一项不合格减0.1-0.2分，减完为止。
综合评价
评价人：
日期：
备注：
可参照现场同类产品，进行评价。
最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×100×10%
供应商现场评价表-采购与物流
供应商名称：
地址：
（拟）采购产品：
评价内容
/分数
评价要点及评分标准
得分
评价记录
产品供货能力及生产组织能力（30分）
1、是否为其它顾客提供过类似产品?
（5分）
2、是否有扩大、发展计划?
提供证实资料。
（5分）
3、如何管理供应链，查阅合同评审、生产进度、库存量的相关记录，识别合同是否按期完成。
（5分））
4、是否制定生产年度、月度、周计划，要求提供对生产计划完成情况的统计分析。
（5分）
5、拟采购产品主要材料来源渠道的合法与畅通。
（5分）
6、供货产品外观质量、文件资料、合格证件是否满足技术协议要求？
（5分）
物流管理（55分）
1、是否规定从采购到成品出厂全过程管理，查阅物流控制文件。
（8分）
2、是否编制搬运、包装、仓储和运输等过程的作业指导书？
（8分）
3、供方能否及时交货?
供方能否与物流部门保持密切联系?
（8分）
4、供方是否有包装、搬运、存储能力?
（8分）
5、查验现场成品库房管理、包装、吊具、清洁度等。
（8分）
6、仓储库房类型及仓储设施设备状况。
（8分）
7、物流信息化程度。
（7分）
审核公司最近三年的财务报告（15分）
1、提供对主要客户的销售金额和销售比率。
（6分）
2、提供近三年的销售收入金额和近一年的投资金额。
（9分）
综合评价
评价人：
日期
最终得分=各适用项得分和÷适用项目总分×100×15%
现场评价整改项报告
编号：
评价日期
现场评价单位
陪同人员
整改项事实描述：
现场评价人员
日期
现场评价组长
日期
供应商评价报告
有限责任公司报告编号：
共2页第1页
供应商名称
供应商地址
主要产品
评价
得分
评价项目
产品与工程技术
采购与物流
质量
实物质量
综合得分
项目得分
项目系数
35%
15%
40%
10%
100%
最终得分
总体评价
组长签字：
日期：
供应商评价报告（续页）
共2页第2页
供应商名称
供应商地址
主要产品
现场评价
组员签字
技术：
质量：
采购：
品管部部长意见
签字：
日期：
副总经理
审核意见
签字：
日期：
供应商评审报告
常州华铁科技公司报告编号：
供应商名称
供应商地址
主要产品
评价
得分
评价项目
产品与工程技术
采购与物流
质量
综合得分
项目得分
项目系数
35%
15%
50%
100%
最终得分
总体评价
组长签字：
日期：
文件评审
组员签字
技术：
质量：
采购：
品管部部长意见
签字：
日期：
副总经理
审核意见
签字：
日期：
供应商日常评价项目及评分标准－质量
序号
评价项目
评价内容及评分标准
得分
考评结果
1
签订协议
（4分）
采购产品是否签订技术协议？
（2分）
采购产品是否签订质量保证协议？
（2分）
2
供应商体系运行情况
（4分）
是否通过国家质量体系认证？
（2分）
质量体系运行情况如何?
（2分）
3
纠正预防措施实施情况（12分）
1、品管部发出书面整改信息及时沟通。
（3分）
2、根据出现问题及时进行原因分析。
（3分）
3、提供书面整改措施。
（3分）
3、下一批次整改是否有效果。
（3分）
4
进货检验
质量情况
（40分）
进货检验质量情况。
（其中“一般问题”占30分，“重大问题”占10分）。
1、“一般问题”所扣分为“发生概率×30”。
2、“重大问题”所扣分为“发生概率×10”。
3、在进货检验过程中出现重大质量问题，严重影响生产进度达一定数量（生产中断三天及以上）的，取消测评资格，即为不合格供方。
5
生产组装
质量情况
（40分）
在组装现场出现质量问题，属于供应商责任的：
1、“一般问题”所扣分为“发生概率×30”。
2、“重大问题”所扣分为“发生概率×10”。
3、在生产组装过程中出现重大质量问题，严重影响生产进度达一定数量（生产中断三天及以上）的，取消测评资格，即为不合格供方。
供应商日常评价项目及评分标准－运用
考核内容
考评内容
扣分标准
1、供应商产品在段运用质量
50分
1.1机务段电话、传真反馈质量信息，责任明确属于供应商提供产品出现问题的
扣10分/次
1.2在一个季度内连续出现同一质量问题3次以上的
扣20分/次
1.3机务段电报反馈质量信息，责任明确属于供应商提供产品出现问题的
扣20分/次
1.4责任明确属于供应商提供产品出现问题，造成机车返厂的
扣50分/次
2、供应商售后服务
50分
2.1责任明确属于供应商提供产品出现问题的，供应商服务不及时
扣10分/次
2.2责任明确属于供应商提供产品出现问题的，供应商不做售后服务
扣20分/次
2.3责任明确属于供应商提供产品出现问题的，在质保期内，不配合恢复机车使用的
扣50分/次
说明：
表中考核内容每项最多扣50分。
供应商日常考评报告-质量
评价时间：
序号
供应商名称
产品
名称
协议签订情况
（4）
质量体系运行情况（4）
纠正措施实施情况（12）
进货检验质量情况（40）
生产组装质量情况（40）
合计
得分
一般问题发生概率%
重大问题发生概率%
得分
一般问
题发生
概率%
重大问
题发生
概率%
得分
批准：
审核：
编制：
日期：
供应商日常考评报告－交期、服务
评价时间：
序号
供应商名称
供应产品
交期得分
服务得分
合计得分
采购员
批准：
审核：
编制：
日期：
评分标准：
1、交期：
满分50分；
延迟1日每批次扣5分；
延迟10日以上不得分。
2、服务：
满分50分。
积极主动、响应及时、诚恳合作、服务佳：
45——50分；
尚有服务诚意，但缺乏主动性：
30——45分；
无合作诚意，态度差：
0——30分。
供应商日常考评报告－价格
评价时间：
序号
评价项目
计算
单位
数量
采购方式
采购单位
供应商名称
考评
得分
备注
批准：
审核：
编制：
日期：
评价依据及方法:
以当期同类产品市场平均价格为依据，对月度内发生的采购项目的供应商供货价格进行评价。
其计算公式为:
平均价格比率=
1、采购价格：
指供需双方签定的合同价格。
2、市场平均价格
（1）国家、行业公布的指导价格；
（2）同品牌、同型号产品的市场一般价格；
（3）与公司有过合作的三家及以上不同供应商产品报价的算术平均值。
评价打分:
平均价格比率小于等于5%，记91～100分；平均价格比率小于15%，记81～90分；平均价格比率小于25%，记71～80分；平均价格比率小于35%，记61～70分。
供应商日常考评报告－服务
评价时间：
序号
供应商名称
供应产品
考评内容
合计得分
备注
运用质量
售后服务
问题次数
得分
问题次数
升级会员 