2019年SA8000-2014社会责任内审管理评审资料.docx
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2019年SA8000-2014社会责任内审管理评审资料
目录
1.内审方案
2.内审计划
3.内审检查表
4.首末次会议签到表
5.不符合项报告
6.内审报告
7.管理评审计划
8.管理评审报告
9.管理评审会议记录
2019年度SA8000社会责任内部管理体系审核方案
1.审核目的：
验证社会责任管理体系是否符合SA8000:
2014标准要求，是否得到有效地运行。
2.审核范围：
SA8000:
2014标准要求的相关活动和职能部门.
3.审核准则：
3.1、 SA8000:
2014标准要求；
3.2、 社会责任管理手册，记录表格；
3.3、 适用法律法规及行业标准的要求；
3.4、 员工及相关方的要求
4.审核计划:
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
管理层（含管代）
人力资源部
业务部
采购部
生产部
技术部
财务部
品管部
图例说明:
审核已进行
编制：
纠正措施已制定纠正措施已
审核：
批准：
计划
验证
日期：
2019.01.09日期：
日期：
表格编号：
SA-HE-005A/0
SA8000社会责任内部审核计划
审核目的
验证公司的社会责任管理体系是否符合SA8000：
2014标准要求，是否得到有效地运行。
审核性质
内部审核
审核范围
SA8000:
2014标准要求的相关活动和职能部门。
审核依据
SA8000:
2014标准要求；社会责任管理手册，记录表格；适用法律法规及行业标准的要求，员工及相关方要求。
审核组
组长：
AA 组员：
BB
审核日期
2019年XX月XX日
内部审核日程安排
日期
时 间
第一组（AA文件）
第二组（现场及员工谈谈）
X月X日
8：
30-9：
00
首 次 会 议
9：
00-10：
00
现场审核（员工访谈）
现场审核（员工访谈）
10：
00-12：
00
童工，强迫劳工，健康安全，结社自由及集体谈判，惩戒措施，歧视，管理体系文件，供应商管理，消防，社会责任绩效团队，风险评估，员工诉求
现场审核（各车间，饭堂，宿舍）
14：
00-16：
00
工资，工时
员工访谈
16：
00-17：
00
培训，运行的监控，SPT监督
消防测试（灭火器，消防栓，应急灯，疏散指示，警铃等）
17：
00-17：
15
内审组沟通
17：
15-17：
45
末 次 会 议
计划编制人：
（审核组长） 批准人：
（管理者代表）
日期：
年 月 日 日期：
年 月日
表格编号：
SA-HR-006A/0
SA8000:
2014内部审核检查表
审核准则：
SA8000:
2014,体系文件、适用法
律法规、客户要求
审核日期：
2019.04.02
审核员：
BB,审核组长：
AA
标准
要素
SA8000:
2014条款
是否
适用
审核内容
事实记录
符合性
判定
1.童
工
1.1
组织不应雇佣或支持使用符
合SA8000:
2014定义的童
工
Y
♦是否有直接或间接使用或支持童工的证据?
中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
♦招工记录是否有工人年龄文件？
♦招工时，是否有效地检查工人年龄文件？
♦工人年龄文件证明是否过期？
♦是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达？
童工控制程序员
工花名册
招聘启事
身份证复印件
培训记录
随机抽取5名员工面
谈
O
1.2
如果发现有儿童从事符合SA8000:
2014定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。
组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
Y
♦如果发现使用童工是否向童工提供足够的支持以便他们接受学校教育直到超过16周岁？
童工控制程序
公司禁用童工，且无
使用童工的情况
O
1.3
Y
♦是否制定拯救童工和未成
童工控制程序
O
组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。
在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每
天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班
年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传齿
♦是否向学龄儿童提供教育支持？
♦童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
培训记录
管理者面谈：
1.童
工
1.4
无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
Y
♦公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？
♦是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
♦中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
童工控制程序
公司禁用童工，且无
使用
童工和未成年工的情况
O
2.强
迫劳
动
2.1
组织既不得使用或支持使用第29号国际劳工组织（ILO）公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳
“押金”或存放身份证明文件于组织。
Y
♦是否有直接或间接使用或
支持使用强迫劳工的证
据？
♦是否使用监狱劳工？
♦是否要求交纳押金或扣押
工人身份文件？
♦是否检查工厂所有区域？
员工手册
强迫劳动控制程序
无使用
强迫劳工的证据
O
2.2
任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以为强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。
Y
♦工人是否可以根据法规规
定自由辞工？
♦工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？
工资表
离职申请、审批
表员工离职工资结
算单
O
2.3
组织应确保员工不承担全部
或部分雇佣费用或成本。
Y
♦所有工人获得该份工作是
否需要费用？
工资表
随机抽取5名员工面
谈招聘启事
O
2.4员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场
所。
只要员工有按照合理的期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合
约
Y
♦是否所有工人都自愿受雇用工作？
♦下班后，工人是否可以自由离开？
♦是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？
随机抽取5名员工面
谈
O
2.强
迫劳
动
2.5
任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口
Y
♦是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？
强迫劳动控制程序
O
3.健
康与
安全
3.1
组织应提供一个安全和健康的工作环境，并应采取有效的措施防止潜在的健康和安全事故和职业伤害，或在工作的过程中发生的或引起的疾病。
基于产业相关的安全与健康的知识以及任何特定的危害，只要是合理可行
Y
♦工作条件是否安全卫生？
是否有足够的通风、照明和温
度湿度控制？
♦是否采取适当的措施防止
工伤和意外事故？
♦是否采取切实可行的措施
控制职业危害？
♦化学品是否安全存放？
♦机器设备是否有适当的安
健康与安全控制程
序
化学品管理程序
职业危害因素检测报
告
消防验收
查《日常环境检查记
录表》、厂房设施检查
表设备日常维护保
△
的，就应当减少或消除工作场所的所有危险因素。
全装置？
♦是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？
♦是否安装足够的灭火器及
报警系统？
♦安全出口是否有清楚的标
志？
♦安全出口是否足够？
♦厂房结构是否安全并妥善保养？
♦是否有“三合一”厂房？
养表消防设施检查表、低压配电室检查记录表
注塑车间使用的一瓶化学品无二次容器
3.2
对孕妇和哺乳期妇女，组织应评估所有他们所在工作场所的风险，确保实施所有合理的措施来消除或减少任何对他们的健康和安全造成伤害的风险。
Y
♦公司是否识别了怀孕女
工、产妇和哺乳期妇女的健康
安全风险？
查《怀孕女工风险评估》和《新生妈妈的风险评估与措施》
O
3.健
康与
安
全
3.3
对于采取有效减少或消除了工作场所的所有危害因素措施后依然存在的风险，组织应免费向员工提供
适当的个人防护设备。
如有人员发生工作伤害时，组织应提供紧急救护并协助工人获得后续的医疗。
Y
♦是否免费提供个人防护用品？
♦是否有足够受过训练的急救员和急救箱？
必要时能否得到紧急医疗救护？
随机抽取5名员工面谈免费提供
PPEPPE发放记录表
现场走访确认公司每个场所有配备急救箱，且在对应位置张贴受过培训的急救员。
公司离最近的医院在1km以内
模房的一台吊机挂钩
△
内挡片不在挂钩内
3.4
组织应任命一位高层管理代表，负责确保为所有员工提供一个健康与安全的工作环境，并且负责执行本标准中有关健康与安全的各项要求
Y
♦是否任命一名管理者代表负责公司健康与安全工作，以确保符合标准和法规的要求？
查健康安全管理委员会，公司任命安全管理员杨华英为公司的健康安全委员会管理者代表，负责公司的安全与健康工作
O
3.5.1
应当建立和维护一个由管理者代表和工人平衡组合的健康安全委员会。
除非法律另有规定委员会中至少有一名工人代表（如果该代表同意加入委员会）且该代表是被认可的工会代表。
在工会未有指定代表或组织尚未成立工会的情况下，应当由工人指定一名他们认为合适的代表来参加。
这些决策应当有效地传达到所有员工。
Y
♦是否建立健康安全委员
会？
♦安全委员会是否有员工代
表？
♦安全委员会定期会议精神是否有传递给所有员工？
查健康安全管理委员会，有任命李永发担任员工代表参与相关活动
随机抽取5名员工面谈
O
3.健
康与
安
全
3.5.2
委员会成员应当参加培训及定期的重新培训以确保他们能胜任并致力于不断改善工作场所的健康和安全条件。
应当进行正式的、定期的职业健康安全风险评估来确
定、解决当前和潜在的健康
Y
♦健康安全委员会是否进行
定期的健康安全风险评估？
查健康安全委员会的会议记录及危险源风险评估表
随机抽取5名员工面谈
O
和安全危害。
这些评估，纠正和预防措施的记录应当妥善保存。
3.6
组织应当定期为员工提供有效的健康和安全培训，包括现场培训，并在需要的地方安排特定工作训练。
此类培训应当为新员工及重新分配工作的员工在以下情况下重复进行：
事故重复发生的地方，当技术变化和/或引进新设备会对员工的健康和安全造成新的风险。
Y
♦是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
查职业健康安全培训记录新员工培训记录
O
3.7
组织应当建立文件式程序来检
测、预防、减少、消除或应对潜在会对员工的健康和安全造成风险的因素。
组织应当保留所有关于发生在工作场所里，以及所有在组织提供的住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业）的健康和安全事故的书面记录。
Y
♦是否建立程序文件来检测、预防和应对健康安全方面的潜在威胁？
♦是否建
升级会员 