南露天煤矿本质安全管理体系考核管理细则03091703220419160331剖析.docx
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南露天煤矿本质安全管理体系考核管理细则03091703220419160331剖析
南露天煤矿本质安全管理体系
考核管理细则
第一章总则
第1条为确保本质安全管理体系的顺利实施，考核检查有规可循，有效指导南露天煤矿本质安全管理体系有序、高效、切实可行的运行，制定本细则。
第2条本质安全考核内容包括风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为控制管理、生产系统安全要素管理、辅助管理等五项考核内容。
第3条南露天煤矿本质安全管理考核分为一级考核和二级考核，一级考核为露天煤矿对各部室经本安会议讨论后划分形成的班组、外委单位及员工的考核，二级考核为各部室经本安会议讨论后划分形成的班组对所管理员工的考核。
第4条本细则只适用于矿内一级考核。
二级考核由各单位根据实际参照本细则制定考核办法并执行。
第二章组织与职责
第5条成立本质安全管理体系考核领导小组。
组长：
赵春晨
副组长：
杨成虎郭栋徐志坚张春峰郭海俊徐仁龙
成员：
孙进步王国强郭静张建国李乔伟王俊德
吴福利王继光杨永进彭贵明陈金宝马玉龙
本质安全管理体系考核领导小组下设考核办公室，办公室设在安环科，办公室主任由安环科科长兼任。
第6条考核领导小组职责：
（一）依据国家安全生产法律法规及上级要求和规定，指导制定符合本矿实际的本质安全管理考核办法，负责露天矿考核办法的审定。
（二）负责推动露天矿本安考核管理办法的顺利实施。
（三）负责指导监督矿内二级考核办法的制定与落实。
（四）负责建立健全考核管理办法，并及时予以修订。
第7条成立本质安全管理体系考核组，下设四个一级考核组。
（一）安全监察考核组
组长：
郭栋
副组长：
孙进步
成员：
李中原、肖涛、杨志江、李忠强、杨国成、田野、韩涛、沈玉奇、吴玉喜、麦力汉、各外委单位安全经理。
检查范围：
各科室（部门、单位）基础安全管理、安全规章制度的建立与落实、文明生产、环境卫生、消防安全等内容。
（二）生产技术考核组
组长：
杨成虎
副组长：
张春峰、郭海俊
成员：
郭静、王国强、乔龙、熊赛、宋延君、李进贵、翟文华、程威振、章建欧、李敏及各外委施工单位相关负责人。
检查范围：
各生产环节的施工和工程质量是否符合设计要求，生产计划是否严格落实等内容。
（三）机电设备考核组
组长：
徐志坚
副组长：
吴福利
成员：
张建国、温都苏、高春彪、陶宏志、樊建业、陆强、岳泉城、张博文、肖帅帅、吴义东、宏源汇通公司及重庆中环公司煤场管理人员、南中苏通清扫班及乐工公司相关负责人。
检查范围：
全矿范围供配电装置、机械设备、工程机械、运输车辆、操作工具的性能，以及维修保养、巡查点检计划及落实情况，用电安全等内容。
（四）后勤考核组
组长：
徐仁龙
副组长：
李乔伟
成员：
王俊德、巴特巴依尔、王有亮、韩方策、贾达快、张怀强、史建伟、陈蕾、加斯拜克、陈国磊、杨帆及加工部电工、锅炉外委运行单位负责人、外委施工单位后勤管理员。
检查范围：
全矿全体员工（包括外委单位、经销商）的食品安全、饮水安全、住宿安全、库房安全、供暖安全、治安安全等内容。
第三章考核内容
第8条本质安全管理体系一级考核方式分为定期考核和日常考核。
1、定期考核由考核办公室组织，每周周二开展矿级本安现场检查复查工作；每月20日前一个星期开展本安内业检查工作，经组长、副组长、组员签字确认后将检查结果报至安环科，并将发现的问题及时录入本安信息系统，录入时间不得超过次日17时。
2、本质安全生产现场检查、季节性及节假日前后安全生产检查、安全生产管理人员日常检查均可作为动态现场考核，对查出的问题及时录入本安信息系统。
3、定期及日常检查时各考核组、专检人员严格按照附件一《南露天煤矿本安体系一级考核组检查分工表》进行内业、外业检查考核。
4、指标得分计算：
四级指标中带★的不得分或三级指标中有一半及以上指标不合格，该三级指标不得分；三级指标下的四级指标有一半以上指标合格，该三级指标按比例得分；二级指标得分为三级指标得分之和，为《新疆天池能源有限责任公司露天煤矿本质安全管理体系考核评分标准》考核得分。
第9条考核检查人员从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷四个方面对各班组、单位进行检查，将发现的问题及时录入本安系统，一个考核期为上月21日零时-当月20日零时。
考核办公室应在考核期结束后两个工作日内形成考核结果，上报考核领导小组，同时各部室对所管辖班组考核结果进行汇总，并将结果报到考核办公室，由考核办公室根据各科室考核结果和《新疆天池能源有限责任公司露天煤矿本质安全管理体系考核评分标准》对南矿本安管理体系得分情况进行打分，并在月度安全生产办公会通报。
第10条本质安全考核检查本着“谁检查，谁复查”的原则，检查出的问题整改责任班组、单位应及时整改并反馈，考核检查人员应及时复查，整改完成及时消警，矿安环科负责对检查出隐患的整改情况和复查情况进行监督检查。
考核检查人员在录入考核信息时要保证录入内容与实际相符、避免重复录入等问题。
被考核单位认为所录问题与生产实际不符时可向考核办公室提出复议，由本安体系办公室讨论决定。
当设备、环境问题出现重复录入时将按录入时间的先后顺序仅保留第一项，对于人员不安全行为发现一次录入一次。
第11条考核检查人员现场所查问题在《风险管理手册》中无法对应或没有该危险源的，应及时上报本安体系管理办公室，进行重新辨识或修改完善。
第12条不能落实到责任人的危险危害因素，整改负责人为该部室第一责任人。
第13条超过各科室部门整改权限范围的危险危害因素，对科室部门不扣分，由露天煤矿协调整改。
第14条由公司或矿领导发现的问题，提交本安体系办公室梳理录入。
第四章考核方式
第15条本质安全管理体系一级考核项目包括：
生产现场（含文明生产）、内业资料（指标项）、安全目标三项内容。
第16条现场考核
现场考核发现的人员不安全行为和需要立即整改的安全隐患，录入本质安全管理信息系统后由系统直接扣分；限期整改的安全隐患由专检人员确定整改期限，在整改期限内整改完成的，根据“谁检查、谁复查”的原则进行复查，复查合格后系统自动消警并按相应等级扣分；超期未整改完成的系统自动实现预警升级，并按扣分标准的2倍进行扣分，每超一天预警等级自动升一级；安全管理现场考核中检查出与上月重复的同类问题，按照扣分标准的1.5倍进行扣分。
对各部室划分后的班组及承包商的考核：
现场考核扣分标准=基础分×系数
基础分按照检查出的危险危害因素所对应的风险等级确定，具体如下：
序号
风险等级
基础分
1
低风险
1
2
一般风险
3
3
中等风险
5
4
重大风险
10
5
特别重大风险
20
矿各部室现场扣分系数根据2015年各科室得分情况推算得出，为部门所有现场班组扣分系数的平均值，内业班组、地销科及财务科扣分系数暂定为1。
外委单位扣分系数根据2015年得分情况推算得出，具体如下：
考核单位
考核小组
扣分系数
扣分标准
宏源汇通公司
宏源汇通公司
0.4
基础分×0.4
重庆中环公司
重庆中环公司
0.4
基础分×0.4
雪峰爆破公司
雪峰爆破公司
1.0
基础分×1.0
天山盛火公司
天山盛火公司
1.0
基础分×1.0
乐工公司
乐工公司
1.0
基础分×1.0
核工业公司
核工业公司
0.4
基础分×0.4
安环科
安环科
0.9
基础分×0.9
调度室
工程车辆班
0.8
基础分×0.8
调度指挥班
1
基础分×1.0
煤炭加工部
机电班
0.5
基础分×0.5
破碎储运班
0.5
基础分×0.5
外运班
0.5
基础分×0.5
筛分班组
0.5
基础分×0.5
综合科
后勤保障班
1
基础分×1.0
车辆班
0.8
基础分×0.8
综合内务班
1
基础分×1.0
生产技术科
地质测量班
0.4
基础分×0.4
煤质化验班
0.4
基础分×0.4
采矿技术班
0.4
基础分×0.4
机电科
地面系统电工班
0.5
基础分×0.5
变电站供电班
0.5
基础分×0.5
机电技术班
1.0
基础分×1.0
地销科
地销科
1.0
基础分×1.0
财务科
财务科
1.0
基础分×1.0
扣分系数=[（A1+A2+……+An）/n]/Ax；（若扣分系数≥1,则根据各单位、班组扣分系数情况按比例核算，扣分系数最高值取1）。
假设南矿共n个参与考核的科室单位，An为第n科室在上一年度现场扣分与事故扣分基础分总和；Ax为第x科室在上一年度现场扣分与事故扣分基础分总和。
第十七条内业考核：
未达到要求指标项根据各班组考核评分标准进行扣分。
第十八条事故指标考核
（一）发生一般c类及以上事故，否决该单位本年度本安评级资格。
除按本办法考核外，还应依照事故管理办法及安全管理协议等条款规定进行追查和处理。
（二）各类事故考核对应基础分：
事故
类别
非伤亡事故
伤亡事故
矿内等外
小事故
一般D
类事故
一般C
类事故及以上
轻伤
以下
轻伤
重伤
事故
扣分
8
24
否决
12/人次
24/人次
否决
（三）事故考核扣分标准：
矿属各班组及外委单位事故扣分=事故考核基础分×起数
（四）对由两个及两个以上班组或外委单位造成的事故，按照事故责任大小进行事故指标划分和扣分。
同等责任者每个班组或外委单位指标各算0.5起，分别按事故分值扣分；有主次责任区分的，主要责任者指标算1起，按事故分值扣分；次要责任者不计事故指标，按事故分值0.5倍扣分。
（五）各班组和外委单位应认真统计事故，发现存在瞒报、谎报、迟报事故的，事故等级上升一级。
（六）当发生等外小事故、一般d类及伤亡事故时，除本安考核外，由矿或公司按照《新疆天池能源有限责任公司生产安全事故管理办法》继续进行考核。
第五章考核兑现
第十九条矿属部室所属班组考核兑现
（一）班组考核实行月考核月兑现方式。
煤炭加工部、机电科、安环科、生产技术科、调度室的班组得分=100-（（员工不安全行为+危险危害因素扣分）×80%+事故扣分）×班组扣分系数-部门内业扣分×20%。
（二）综合科、财务科、地销科班组得分=100-（（员工不安全行为+危险危害因素扣分）×50%+事故扣分）×班组扣分系数-部门内业扣分×50%。
（三）按照分数大小及是否存在一票否决情况（具体见事故指标考核），露天矿将单位考核达标等级分为五级，具体如下表：
等级
得分
其他条件
一级
90≤分数
且不存在一票否决
二级
80≤分数<90
且不存在一票否决
三级
70≤分数<80
且不存在一票否决
四级
60≤分数<70
且不存在一票否决
非本质安全班组、单位
分数<60
或存在一票否决
（3）若出现某月考核结果为非本质安全班组、单位，扣除该班组当月安全奖，对科室所属班组连续出现两次月考核结果为非本质安全班组、单位的，该科室不得参与年度安全先进集体评比，同时班组考核达标等级做为年底管理人员晋级、提干的重要参考指标。
（4）根据各班组月度考核得分进行评级。
对考核等级为一级、的班组予以奖励，对考核等级为二级的班组不奖不罚，对考核等级为三级、四级及非本质安全班组给予处罚。
年末南矿考核达到安全目标责任书所定级别的，根据各班组月考核结果，按比例发放年终奖励。
奖罚资金来源为安全专项资金，接受奖罚的人员为本办法中二级考核班组所有成员，奖罚标准见下表：
奖励
惩罚
级别
一级
二级
三级
四级
非本质安全班组、单位
安全奖系数
班组所有人当月安全奖系数增加0.5
不奖不罚
班组所有人当月安全奖系数扣除1（安全奖系数小于1的班组成员扣除当月全部安全奖）
扣除班组所有人当月安全奖
扣除班组所有人当月安全奖
第二十一条外委单位考核兑现
（一）外委单位考核实行月考核季度兑现方式，季度兑现为该季度三月兑现之和。
单位月得分=100-（（员工不安全行为+危险危害因素扣分）×80%+事故扣分）×单位系数-内业扣分×20%。
（二）根据单位月度考核得分进行评级。
对考核等级为一级的单位予以奖励，对考核等级为二级的单位不奖不罚，对考核等级为三级、四级或非本质安全型的单位给予处罚，全年月度考核均达到安全目标责任书所定级别的，再予以年终奖励。
奖罚资金来源为安全专项资金，接受奖罚的人员为外委单位考核领导小组成员，奖罚标准见下表：
奖励
惩罚
级别
一级
二级
三级
四级
非本质安全科室、单位
金额（元）
按人均600
不奖不罚
按人均300元
按人均500元
按人均700
（三）外委单位人员不安全行为、事故考核按南露天煤矿相关制度以罚款形式进行处罚，从工程款中扣除。
第六章附则
第二十二条考核周期结束后，本质安全管理体系办公室将各项考核结果抄送南矿综合科、财务科进行奖罚兑现。
第二十三条本办法解释权属南露天煤矿本质安全管理委员会。
第二十四条本办法自2016年4月14日发布起实施，原《南露天煤矿本质安全管理体系考核管理细则》作废，本细则中与本安体系文件《考核管理手册》中不符情况，以此细则为准。
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