环境职业健康安全双体系新版全套程序文件.docx
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环境职业健康安全双体系新版全套程序文件
程序文件汇编
依据ISO14001：
2015/
GB/T28001-2011编制
受控
受控状态：
___________
分发号:
持有人:
编制人：
审核人：
批准人：
2017年10月16日发布2017年10月16日实施
XX有限公司
程序文件清单
序号
名称
编号
1
文件控制程序
EOP/CZZQ-01
2
记录控制程序
EOP/CZZQ-02
3
沟通和信息交流控制程序
EOP/CZZQ-03
4
管理评审控制程序
EOP/CZZQ-04
5
人力资源管理程序
EOP/CZZQ-05
6
内部审核控制程序
EOP/CZZQ-06
7
改进控制程序
EOP/CZZQ-07
8
风险和机遇的应对措施控制程序
EOP/CZZQ-08
9
环境、安全目标及其实现的策划控制程序
EOP/CZZQ-09
10
环境因素辨识和评价控制程序
EOP/CZZQ-10
11
环境、安全目标、指标管理方案控制程序
EOP/CZZQ-11
12
法律法规及其它要求控制程序
EOP/CZZQ-12
13
环境运作控制程序
EOP/CZZQ-13
14
应急准备和响应控制程序
EOP/CZZQ-14
15
合规性评价管理程序
EOP/CZZQ-15
16
环境绩效监测和测量控制程序
EOP/CZZQ-16
17
材料供方环境行为影响控制程序
EOP/CZZQ-17
18
危险源辨识和评价控制程序
EOP/CZZQ-18
19
安全运作控制程序
EOP/CZZQ-19
20
安全绩效监测和测量控制程序
EOP/CZZQ-20
程序文件修改记录
序
文件名称
修改页码
修改单编号
修改人
审批人
备注
程序文件
版本/更改状态：
B/0
EOP/CZZQ-01
文件控制程序
文件控制程序
1目的
对与环境、职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。
2范围
适用于与环境、职业健康安全管理体系有关的文件控制。
3职责
3.1总经理负责批准发布管理手册。
3.2管理者代表负责策划环境、职业健康安全管理体系文件的编写、管理手册的审定、环境、职业健康安全计划和程序文件的批准。
3.3办公室负责组织环境、职业健康安全管理体系文件的编写和修改，发放经审批的环境、职业健康安全管理体系文件，监督各部门完善本部门的环境、职业健康安全管理体系文件（如部门作业文件、内部环境、职业健康安全管理文件制定等），并严格执行。
3.4负责本公司技术文件的编制、发放、修改、回收的管理和控制。
3.5各部门要按规定管理好环境、职业健康安全管理体系文件和有关技术文件，结合部门实际需要编制各项环境、职业健康安全活动的作业文件、内部管理文件等。
部门负责人负责由本部门归口的管理文件的审核。
3.6办公室负责与环境、职业健康安全管理活动有关的行政公文的编制、外来公文的登记及传阅。
3.7办公室负责文件和资料的归档管理工作。
各部门负责相关文件的编制、使用和保管。
4工作程序
4.1文件分类
本公司环境、职业健康安全管理体系文件为：
管理性文件、技术性文件、外来文件及特殊文件—环境、职业健康安全记录组成。
管理性文件为：
管理手册、程序文件、管理标准（制度）、工作标准等；
技术性文件为：
检验文件、技术规范、产品标准等。
行政性文件为：
内部行政公文及与环境、职业健康安全管理活动有关的外来行政公文。
4.1.1文件的编制、审核、批准
1）管理手册由办公室协助管理者代表负责组织相关人员编制、审核，由总经理批准发布，程序文件由各部门负责人组织编制，主管副总审核，管理者代表批准，原稿由办公室归档保存。
2）管理制度、工作标准、操作规程等管理类文件由办公室组织有关部门编制，各部门负责审核，由授权人批准后实施，原稿由办公室归档保存。
3）技术性文件（含环境、职业健康安全计划）由研发部编制，主管总工程师审批。
原稿交办公室归档保存。
详见《图样和技术文件控制程序》
4）内部行政性公文由办公室编制，总经理或授权人审批。
原稿交办公室归档保存；外来行政性公文，由办公室组织有关部门传阅后，原稿交办公室归档保存。
4.2文件的编号
4.2.1环境、职业健康安全管理体系文件的编号作为文件的受控识别码，其编号方法规定如下：
a）管理手册：
EOM/CZZQ—
年份
公司代号
文件代号
b）程序文件编号
EOP/CZZQ-． ．
顺序号
公司代号
文件代号
c）管理制度、作业指导书编号
EOW/CZZQ ． ．
文件顺序号
企业代号
文件代号
4.3文件发放及签收
4.3.1办公室负责管理性文件的发放；研发部负责技术文件的发放。
4.3.2文件发放部门按规定的配置发放范围进行发放，对下发的文件，标识好分发号、受控状态；发放时做好《文件发放、回收记录》，并由收文件部门进行签收。
4.3.3各部门对本部门所收的文件做好记录，并组织有关人员进行学习。
4.4文件的更改
a）管理手册由办公室组织更改，填写《文件更改申请》，经管理者代表审核、总经理批准，程序文件由各部门提出，主管副总审核，管理者代表批准，办公室应保留文件更改内容的记录；
b）其他文件的更改由各相应部门负责人填写《文件更改申请单》，经主管副总审批，再由文件发放部门指定人员进行更改、发放、处理。
技术文件的更改按《图和技术文件控制程序》执行。
c）所有被更改的原文件必须由文件发放部门以旧换新及时收回，以确保有效文件的唯一性。
文件更改的方式有：
划改、换页等方式，根据文件更改面积的多少，文件管理部门可自行决定，实施更改时，应对更改后的修改状态进行标识。
并对《受控文件总清单》作相应的标识。
4.5文件的领用
a）新编制的文件按《受控文件总清单》中指定范围发放并应填写《文件发放、回收记录》。
b）因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的分发号，并注明已丢失的文件的分发号失效；文件发放部门作好相应发放签收记录。
4.6文件的保存、作废与销毁
4.6.1文件的保存
a）与环境、职业健康安全管理体系相关的文件都必须分类存放在干燥通风，安全的地方；
b）所有文件打印原始稿应由办公室编目、分类存档，并填写《文件归档目录》，并在每年第一季度检查核对一次。
c）任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借，确保文件的清晰、易于识别和检索。
4.6.2文件的作废与销毁
a）所有失效或作废文件由办公室通知相关部门指定人员及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用；
b）为某种原因需保留的任何已作废的文件，都应进行适当的标识，如加盖“作废备查”印章。
c）对要销毁的作废文件，由办公室填写《文件销毁申请》，经管理者代表批准后，由统一销毁。
4.6.3文件的借阅、复制
借阅、复制与环境、职业健康安全管理体系有关的文件，应填写《文件借阅、复制记录》，由文件管理部门负责人审批后方可借阅、复制。
复制的受控文件必须由资料管理人员登记编号。
4.7文件归档
当文件需交档案室进行归档时，归档部门应填写《文件移交登记表》，与档案室管理人员共同核实后，签字归档。
并将《文件移交登记表》复印件自留。
4.8外来文件的控制
4.8.1上级主管单位、机构下发的外来行政文件，办公室负责做好《收文登记》，并交主管领导确定传阅人员及部门，做好传阅记录。
外来法律法规文件，收到外来文件的部门人员，需识别其适用性及有效性，并及时转交办公室，由办公室控制分发以确保其有效，并做好《法律法规和标准清单》，使用部门需要时到办公室办理领用手续。
4.8.2技术负责通过不定期在相关网站上获得相关国家、行业标准的更改信息，同时及时索取其最新版本，并将其交办公室登记归档，需用时，按4.8.1条款领用。
4.9对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。
4.10作为环境、职业健康安全记录的文件应执行《记录控制程序》。
5.相关文件
5.1《记录控制程序》
程序文件
版本/更改状态：
B/0
EOP/CZZQ-02
记录控制程序
记录控制程序
1目的
本程序规定了记录的标识、收集、编号、归档、保存和处理的控制要求。
以提供产品环境、职业健康安全符合规定要求和环境、职业健康安全体系运行有效的证据。
2适用范围
本程序适用于本公司在环境、职业健康安全管理体系运行和产品实现过程中所形成的各种记录及供方等外来的记录的控制和管理。
3职责
3.1办公室负责记录的归口管理，
3.2办公室负责与产品环境、职业健康安全有关的记录的收集、整理和归档。
3.3各职能部门负责本部门主管产品过程形成的记录及有关环境、职业健康安全体系运行过程中的记录的控制和管理，做好记录立帐、标识、编目、分类，并按规定向有关部门传递所需的记录。
3.4办公室对归档的记录进行收集、归档、保管和处理。
4工作程序
4.1记录控制的目的
为了确保记录的正确、可靠、完整、有效，为了生产的过程符合规定的要求及环境、职业健康安全管理体系的有效运行提供客观的证据，为过程及环境、职业健康安全管理体系改进策划提供依据，为过程及环境、职业健康安全管理体系改进策划提供依据。
4.2记录的分类
4.2.1记录根据本公司的管理程序和使用范围分以下几类：
a）管理职责记录（包括文件控制的记录）：
管理评审记录、内部审核、环境、职业健康安全方针、目标实现记录、文件控制方面的记录；
b）资源管理记录：
人员培训、资源提供记录、设备管理、设备维修、设备检测记录、工作环境等；
c）产品实现记录：
产品要求评审记录、供方评价、生产策划、实施、特殊过程确认记录等；
d）产品的监视和测量以及环境的监视和测量分析改进记录，顾客满意度等记录。
4.2.2记录的表现形式：
各种报告、各种记录表格、光盘CD、多媒体软件、各种会议记录、日志、监视和测量的记录以及有关部门定期或不定期举办的各种有关与环境、职业健康安全活动的记录。
4.3记录表格的设置和审批
4.3.1各部门根据标准的要求和工作需要，设置本部门所需的记录表式，经部门负责人确认后，交办公室编号备案。
4.3.2涉及几个部门共同使用的记录表格由办公室编制，交各部门使用。
4.3.3办公室负责收集公司内所有与环境、职业健康安全活动有关的记录表式，编制《记录控制总清单》，经管理者代表审批后，按《文件控制程序》的要求下发各部门。
4.3.3各部门编制本部门《记录控制总清单》，作为控制和管理的依据。
4.4记录标识
记录的编号是记录的主要标识，记录编号各部门应统一按下面的编制方法进行如：
CZZQ/QR—XX—XX
该程序文件中记录表式的顺序号
程序文件顺序号
记录的代号
企业代号
4.5记录填写
4.5.1公司各职能部门记录设置应合理，适宜。
4.5.2记录表格均填写工整、清晰，空白栏的斜扛号表示，记录人应签全名，并注上日期。
4.5.3记录一律用钢笔、圆珠笔，字迹要清晰、整齐。
4.5.4凡需审批的记录均应完成全部程序，并签名，注上日期，以确保记录的完整性和有效性。
4.5.5记录一般不允许更改；如确属误填，可进行划改；如需要大面积更改，应签全名和更改日期，并保留原始记录。
4.5.6记录是环境、职业健康安全管理体系运行有效证据，是实施数据分析，统计技术应用的基础。
4.6记录收集
4.6.1各职能部门的资料员应对环境、职业健康安全动态记录实施动态管理。
定期将各类记录分类成册，并建立文件目录清单。
4.6.2记录仅供本公司内部使用，在合同有要求时，记录可提供顾客或及其代表查阅。
（如有关合同款项，供方评价等）。
4.6.3对供方、顾客提供的产品等外来的记录应另按分类建立目录，必要时要向有关部门传递。
4.7记录的贮存和保护
记录的贮存由各职能部门根据其重要性由资料管理员按照《档案管理制度》集中妥善保管。
记录应贮存在通风良好、干燥防潮、防止虫害、严禁丢失、损坏，以保证资料的完好率。
4.8记录保存期限
环境、职业健康安全体系运行中形成的环境、职业健康安全管理
有关记录保存期为三年；
4.9记录的销毁
4.9.1各职能部门保存的记录由本部门领导批准后方可由资料员负责销毁。
由办公室保存的超过保存期的记录由办公室根据《档案管理制度》负责处理。
4.9.2销毁方式：
用纸张粉碎机销毁。
不粉碎的记录，不得当废品卖掉，预防记录资料泄密。
5相关文件
5.1文件控制程序
程序文件
版本/更改状态：
B/0
EOP/CZZQ-03
沟通和信息交流控制程序
沟通和信息交流控制程序
1目的
为了有效地沟通公司内部和外部环境、职业健康安全信息和合规义务，使环境、职业健康安全信息管理做到及时、准确和闭环，从而为公司环境、职业健康安全决策、环境、职业健康安全协调、环境、职业健康安全预防和环境、职业健康安全持续改进提供充分的依据，特制定本管理程序。
2适用范围
本程序适用于公司各部门从市场调研、物资采购、售后服务全过程的环境、职业健康安全信息管理。
3职责
3.1办公室归口负责职能范围内环境、职业健康安全信息管理的组织、协调、监督、处理和记录。
3.2各部门负责职能范围内环境、职业健康安全信息的收集、整理、分析、传递、处理和记录。
3.3各部门要指派专人负责本部门环境、职业健康安全信息的管理。
4工作程序
4.1沟通和信息交流内容：
各部门/人员岗位职责和要求的沟通和信息交流；产品环境、职业健康安全符合性方面的沟通等，
4.2各部门应明确本部门环境、职业健康安全信息管理的种类和项目，规定有关人员分类收集、整理、分析、传递、处理、记录各种环境、职业健康安全信息的职责，编制环境、职业健康安全信息目录和建立环境、职业健康安全信息管理台帐。
4.3日常环境、职业健康安全信息的管理
4.3.1上级部门一般以文件、通报、通知、会议（或会议纪要）等形式把环境、职业健康安全信息传达到下级部门，各项环境、职业健康安全活动的要求按有关的文件规定进行处理和跟踪。
4.3.2下级部门应按文件规定，定期以报表、小结、总结、报告、请示等形式按规定程序向领导或上级部门汇报产品环境、职业健康安全和环境、职业健康安全管理情况。
4.3.3各部门之间日常的环境、职业健康安全信息沟通，可按简单有效的方式进行传递和处理如《工作联络单》、《信息联络单》等。
4.3.4紧急、重大、复杂的环境、职业健康安全信息，应该以《环境、职业健康安全信息反馈表》进行传递和跟踪处理。
4.3.5需要第三方协调处理的环境、职业健康安全信息，由环境、职业健康安全信息发现部门把信息传递到办公室，由办公室以《环境、职业健康安全信息反馈表》进行信息传递和处理的跟踪。
4.4偶发性环境、职业健康安全信息管理
4.4.1当发现影响公司产品环境、职业健康安全、生产周期的较大环境、职业健康安全问题或顾客投诉，各部门要立即（24小时内）报告或通知（电话或书面）办公室，办公室马上组织对环境、职业健康安全信息进行调查，报告公司领导，确定环境、职业健康安全问题的处理部门，办公室应对环境、职业健康安全信息处理的全过程进行跟踪。
除了信息上报外，各部门均按有关程序进行处理。
4.4.2对顾客投诉，由办公室负责督促责任部门处理，责任部门闭环处理完毕后立即（24小时内）书面报告办公室。
4.3.4采购产品和服务的环境、职业健康安全信息，由采购部门按《采购控制程序》进行处理。
4.3.5发生不合格品，由研发部按《不合格品控制程序》和《纠正和预防措施管理程序》进行管理。
4.3.6经营和产品售后服务信息，由生产部按文件规定进行管理。
4.4.7顾客提供产品环境、职业健康安全信息，由生产部按《顾客财产控制程序》进行管理。
4.5环境、职业健康安全信息的传递
公司各部门收集到外部环境、职业健康安全信息，要及时把信息转交到规定的责任部门，由责任部门按有关程序进行环境、职业健康安全信息处理。
公司内部各部门之间的环境、职业健康安全信息管理按下面程序进行。
4.5.1由部门环境、职业健康安全信息管理人员（必要时咨询领导或有关人员）确定环境、职业健康安全信息的类别和处理的方法，明确处理的责任部门或人员。
4.5.3填写《环境、职业健康安全信息反馈表》，规定信息处理责任部门和处理完成时间，复印一份留作归档后，迅速传递到责任部门。
4.4.3填写环境、职业健康安全信息台帐，无论是环境、职业健康安全信息发出部门，还是环境、职业健康安全信息接受部门，都由信息管理人员把环境、职业健康安全信息的来源、反馈时间、信息要点、重要程度、处理方法、处理部门及责任人、处理结果、完成时间一一记录好，督促有关部门或人员尽快实现闭环管理。
4.5.4环境、职业健康安全信息处理责任部门要按规定时间处理环境、职业健康安全信息，完成后迅速填好环境、职业健康安全信息反馈单，单印一份归档，把环境、职业健康安全信息反馈表送回原发出部门。
4.5.5必要时，环境、职业健康安全改进可按《改进控制程序》进行跟踪管理。
5相关文件
5.1《文件控制程序》
5.2《改进控制程序》
5.3《内部审核控制程序》
程序文件
版本/更改状态：
B/0
EOP/CZZQ-04
管理评审控制程序
管理评审控制程序
1目的
确保环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。
通过管理评审，评价公司的符合性和确定公司的持续改进措施，对任何规定的变更需求予以确定。
2范围
对本公司的环境、职业健康安全管理体系活动及其效果实施全方位的评审。
3职责
3.1总经理主持管理评审。
3.2管理者代表组织管理评审，并负责向总经理报告环境、职业健康安全管理体系运行情况，编制评审报告。
3.3各部门提供相关的评审资料，参与管理评审及对提出问题制定纠正措施并落实。
3.4办公室负责协助管理评审策划，管理评审资料的收集。
4工作程序
4.1管理评审每隔12个月进行一次，在内部审核之后进行，当下列情况发生，由总经理决定，增加管理评审：
a）公司组织结构、服务范围、资源配置发生重大变化时；
b）市场和产品技术发生重大变化；
c）连续出现重大环境、职业健康安全事故或严重的顾客或相关方投诉；
d）当法律、法规、标准及其他要求有变化时；
e）即将进行第三方审核前。
办公室于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，总经理批准，计划内容包括：
a）评审时间；
b）评审目的；
c）评审范围及评审重点；
d）参加评审部门（人员）；
e）评审依据；
f）评审内容。
4.2管理评审输入资料：
a）以往管理评审的跟踪措施；
b）与环境、职业健康安全管理体系有关的外部或内部因素的变化；
c）环境、职业健康安全管理体系绩效和有效性的信息，包括以下方面的趋势和指标：
1）顾客满意和相关方的反馈，包括合规义务；
2）环境、职业健康安全目标的实现程度；
3）过程绩效以及产品和服务的符合性；
4）不符合与纠正措施；
5）监视和测量结果；
6）审核结果；
7）外部供方的绩效；
d）资源的充分性；
e）应对风险和机遇所采取措施的有效性。
f）持续改进的机会；
4.3评审准备
4.3.1办公室以书面形式向管理者代表汇报现阶段环境、职业健康安全管理体系运行情况。
4.3.2各职能部门应认真准备相关资料，作为管理评审的会议材料。
4.3.3办公室提前向参加评审的人员发放评审有关资料。
4.3.4办公室于评审前十天收集评审资料，经管理者代表确认后，报总经理审阅。
4.4管理评审会议
4.4.1总经理主持管理评审会议。
4.4.2管理者代表向会议报告环境、职业健康安全管理体系的运行情况。
4.4.3各部门负责人和有关人员报告相关的评审项目，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。
4.4.4总经理对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证），确定改进措施。
4.5管理评审输出
管理评审会议后，十天内由管理者代表编写《管理评审报告》，经总经理批准，按《文件控制程序》规定发放至相关部门予以执行。
报告内容包括但不限于如下内容：
a）环境、职业健康安全管理体系改进的决定；
b）产品改进的决定和满足顾客要求的措施；
c）资源配置的确定。
本次管理评审的输出作为下次管理评审的输入。
4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证
4.6.1根据管理评审报告，相关部门制定改进措施，管理者代表批准改进措施，办公室对改进措施的实施进行跟踪、验证。
必要时，由管理者代表会同相关部门对改进效果共同评审、确认。
4.6.2由评审结果引起文件的更改时，按《文件控制程序》执行。
4.6.3办公室按《记录控制程序》保持管理评审的记录，包括《管理评审计划》、评审前各部门提交的“评审资料”、《会议记录》、《管理评审报告》、相关措施追踪验证记录等。
5相关文件
5.1《内部审核控制程序》
5.2《文件控制程序》
5.3《记录控制程序》
5.4《改进控制程序》
6环境、职业健康安全记录
6.1
《管理评审计划》
CZZQ/QR-04-01
保存三年
6.2
《会议记录》
CZZQ/QR-04-02
保存三年
6.3
《管理评审报告》
CZZQ/QR-04-03
保存三年
程序文件
版本/更改状态：
B/0
EOP/CZZQ-05
人力资源控制程序
人力资源控制程序
1目的
本程序对从事影响产品要求符合性的有关的人员规定相应岗位的能力要求，并进行控制和培训，使之具备实施环境、职业健康安全管理体系有效运行的意识与能力，以满足规定的要求。
2范围
适用于影响产品环境、职业健康安全活动有关的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员。
3职责
3.1办公室是人力资源管理的归口管理部门，负责人员的招聘,建立员工档案，制定培训计划和监督培训计划的实施，并保存培训的记录。
3.2各部门提出本部门培训需求。
4工作程序
4.1人员安排
4.1.1承担影响产品要求符合性的人员应是有能力满足工作岗位的需要。
本公司对能力的判断是从教育、培训、技能和经历四方面来考虑。
4.1.1办公
升级会员 