创业板上市案例法律问题汇总表.docx

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创业板上市案例法律问题汇总表

序股票简称号

（代码）

、

特锐德

（300001）

、

神州泰岳

（300002）

乐普医疗

、

（300003）

行业

电器机械及器材制造业

计算机应用服务业

专用设备制造业

证监会关注法律问题

1、关联关系；

2、业务、人员和财务等独立性问题；

3、同业竞争；

4、发行人使用商号是否存在潜在纠纷；

5、商标、专利及其他财产权的办理情况；

6、发行人资金占用情况；

7、住房公积金及医疗保险缴纳情况。

1、历次无偿及低价股权转让及增资扩股情况；

2、无形资产出资比例问题；

3、共同实际控制人问题；

4、委托持股或信托持股问题；

5、著作权、专利、商标商号等问题；

6、住房公积金缴纳情况；

7、补缴税款的风险；

8、国有股转持事宜；

9、无偿受让股权未纳税问题。

1、专有技术出资情况；

序

股票简称

行业

证监会关注法律问题

号

（代码）

2、一致行动人问题；

3、关联关系和交易行为；

4、增资和股权转让未履行国家发改部门的核准手续；

5、股东的资格（中方自然人作为中外合资企业的股东问题）

；

6、无形资产出资比例问题。

1、股权演变及历次出资情况（解除集体企业挂靠关系）；

、

2、关联方的业务及持有与发行人业务相关的知识产权情况；

南风股份

专用设备制

3、实际控制人及其近亲属对外投资情况；

（300004）

造业

4、取得募集资金投资项目的国有土地使用权的合法合规性问

题；

5、控股股东、实际控制人近三年的重大违法行为。

1、

股权转让的背景及原因、是否存在委托持股等代持情形；

、

2、

股权结构的合法性、合理性及稳定性；

3、

增资的原因及价格公允性，新增股东的关联关系；

探路者

4、

房屋租赁合法性及潜在的风险纠纷；

文教体育用

（300005）

品制造业

5、

募集资金投资的必要性、合理性和市场前景；

6、

关联交易的定价依据合理性及资金来源；

7、

商标取得及注册进展情况；

8、发行人现有房产及承租房屋是否满足公司的经营需求；

序

股票简称

行业

证监会关注法律问题

号

（代码）

9、

重大资产重组问题；

10、独立董事资质问题；

11、高管的竞业禁止问题；

12、经营活动超出公司章程和营业执照许可经营范围的情况。

1、

实际控制人的认定问题；

、

2、

主要自然人股东及其近亲属拥有其他公司股份、权益和

知识产权的情况；

3、

关联方公司的历次股权变动情况；

4、

关联关系及关联交易；

5、

股东之间是否是一致行动人及股份代持问题；

莱美药业

医药制造业

6、

产品的创新性（包括技术来源、生产过程、销售模式、

（300006）

市场容量、医疗运用、未来成长性及类似竞争产品）；

7、

资金占用情况；

8、

使用相同商号问题；

9、

自有房屋的产权证问题；

、仪器仪表及

汉威电子文化、办公

（300007）用机械制造

业

10、未全部缴纳社保问题；

11、国有股转持事宜。

1、专利权属变更问题；

2、募集资金投资项目的备案问题；

3、最近一期销售收入的确定问题（确认依据、方法、时点

序

股票简称

行业

证监会关注法律问题

号

（代码）

和金额）；

4、关联公司的注销问题；

5、劳务派遣的用工制度问题；

6、实际控制人、控股股东的界定问题（夫妻关系）；

7、非公开发行股份和历次股权转让的合法合规性及定价公允性问题；

8、主营业务、董事高管以实际控制人未发生变更问题；

、

上海佳豪专业、科研服务业

（300008）

9、以协议出让方式取得土地使用权的情况。

1、历次股权转让及增资合法合规性及价格公允性；

2、关联关系和关联交易；

3、增资价格差异是否构成股权激励；

4、委托持股、信托持股情形；

5、关联公司及同业竞争问题；

6、董监高和核心技术人员的竞业禁止以及人员独立性问题；

7、董监高和核心技术人员发生重大变化；

8、核心技术情况（申请专利进展、类型、来源、保持新先进性、权属等）；

9、募投项目的必要性及备案情况以及折旧摊销对未来经营成果的影响；

序

股票简称

行业

证监会关注法律问题

号

（代码）

10、租赁房屋的备案问题；

1、

国有股东股权转让至自然人的合法合规性；

、

2、

历次股本演变情况及自然人股东身份；

3、

股东代持、股权清晰及潜在纠纷情况；

4、

税收优惠的合法合规性；

5、

新增股东近五年的履历情况；

6、

控股子公司的注销情况；

安科生物

7、

股权受让的资金来源；

实物药品业

（300009）

8、

关联关系；

9、

分红的个税缴纳情况；

10、办事处场所使用权情况；

11、社保及住房公积金缴纳情况；

12、发行人控股子公司设立、存续及经营的合法性；

13、发行人及其控股子公司经营销售获得的政府批准和许可

情况；

14、网站信息披露的违法行为。

1、

业务模式的创新性、可持续性、被复制的风险及市场竞

、

争情况，业务的独立性；业务合作中的保密等义务以及

立思辰

计算机应用

该等义务是否对发行人收入、盈利构成重大影响；

服务业

（300010）

2、国有股东出资的相关批复文件；

序

股票简称

行业

证监会关注法律问题

号

（代码）

3、

发行人将主要业务转给子公司实施的商业安排合理性及

潜在风险（合同履行、税收、保密等）；

4、

实物出资的履行情况及对发行人生产经营造成的影响；

5、

债权抵免收购款、占用资金的情况；

6、

与关联方之间大额的非经营性资金往来情况是否构成重

大违法行为；

7、

自有资产的权属证书办理情况；

8、

使用同样商号是否对公司生产经营产生影响；

9、

根据公司管理制度相应完善公司章程；

10、增资的资金来源真实性。

1、

历次股权转让和增资的原因、定价依据和公允性；

、

2、

企业资质的申请情况，是否对公司生产经营构成重大影

响；

3、

股东的股权结构、股权性质和实际控制人等情况以及是

否需转持国有股；

鼎汉技术

交通运输设

备制造业

4、

关联交易行为及定价公允性；

（300011）

5、关联方的披露情况；

6、企业的生产经营是否合法合规；

7、租赁房屋的合法性以及是否存在潜在纠纷；

8、商标的注册申请情况及是否存在潜在纠纷和对未来经营

序

股票简称

行业

证监会关注法律问题

号

（代码）

活动是否存在重大影响；

9、

专利及专有技术情况以及与核心技术人员之间的保密协

议和竞业禁止协议；

10、被收购公司的资产、负债、业务收入等情况，收购价格

公允性及实际控制人、董监高之间关联关系；

11、募投项目是否须经环保部门的批准备案及募集资金的运

用；

12、因公司改制时追溯调整利润事项补缴税款情况。

1、

实际控制人、控股股东的认定（第一大股东非控股股东）；

、

2、

关联关系；

3、

发行及回购员工限制性股票的交易价格、定价依据、发

行程序、合法合规性、实施情况及潜在纠纷等；

4、

公司借款给员工使用的具体情况（借款时间、员工姓名、

借款金额、用途及是否用于受让股份等）；

华测检测

专用、科研

5、

历次增资、股权受让的资金来源的情况；

服务业

（300012）

6、委托持股情形及潜在纠纷；

7、所得税优惠问题；

8、商标权无偿转让所涉及的商标权取得、原因及使用情况等；

9、子公司的管理模式、财务模式、投资权限、劳动合同及社保和住房公积金缴纳情况等；

序

股票简称

行业

证监会关注法律问题

号

（代码）

10、发行人股东及其他关联方为发行人借款提供担保的情况；

11、发行人股份登记托管的情况；

12、募投项目是否需要取得有关部门的批准或备案；

13、税收优惠的合法合规性；

1、

土地使用费出资的合法合规性；

、

2、

股权转让的定价依据、价格公允、批准程序等；

3、

法人股东的股东、董监高在发行人处的任职情况、与发

行人的关联关系、是否存在委托持股或信托持股情况；

4、

关联交易、资金占用情况及避免措施；

5、土地使用权证问题；

新宁物流

仓储业

（300013）

6、社保和住房公积金缴纳情况；

7、

股东分红的个税缴纳情况；

8、

企业所得税的税收优惠是否合法合规；

9、

设立境外子公司的商务主管部门的批准；

10、生产经营活动所必需的政府批准和许可；

11、募集资金投向所涉及的土地及房屋租赁情况。

1、

历次股权转让、股份制改制、资本公积金转增股本时的

、