内审检查表环境.docx

1、内审检查表环境内审检查表（环境） 编号：QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门： 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.1总要求1、公司依据ISO14001标准要求建立的环境管理体系是如何得到有效实施和保持的？和总经理交谈2、公司的环境体系覆盖的范围是什么？查看文件4.2环境方针1、公司的环境方针是否形成文件？在发布前是否得到了总经理的批准？查看文件2、环境方针的内容是否与组织的活动、产品或服务相适应。是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则。和总经理交谈3、您制定公司环境方针时是否考虑了持续改进、污染预防的承诺和遵守法律法规和顾客要求的承诺？和总经理交谈4、公司的环境

2、方针是否为评审环境目标和指标提供了框架？和总经理交谈5、公司的环境方针是否传达到全体为公司工作或代表公司的人员？是否都理解环境方针？环境方针可为公众所获取的渠道有哪些？查看文件、记录4.4.1资源、作用、职责和权限1、为使环境管理体系得到建立、实施、保持和改进公司提供了哪些资源？这些资源是否充足？需要资源的部门通过哪些渠道可以获取到自己需要的资源？和总经理交谈2、环境体系所覆盖的各有关职能部门的职责和权限是否明确？各相关层次的职责、权限是否形成文件并传达？以何种方式传达？相关层次是否已了解了自己的职责权限？查看文件3、您是否任命了管理者代表？查看文件内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3

3、.02013年第2次审核 被审核部门：高管层（总经理） 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4、管理者代表是否按要求向您汇报环境管理体系的运行情况？管理者代表向您提出了哪些合理的改进建议？这些改进建议的落实情况是怎样的？和总经理交谈4.61、公司的环境体系是否定期进行管理评审？查看管理评审记录2、评审结果是否有记录，是否体现了污染预防和持续改进的方针？查看管理评审记录3、公司的环境体系是否具有持续的适宜性、充分性和有效性。查看管理评审记录内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：品质部 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.2环境方针公司的

4、环境方针是什么？询问1-2名品质部员工4.3.1环境因素1、所编制的程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用。查看程序文件2、环境因素的识别是否具备充分性。环境因素是什么。是否有重要环境因素。查看环境因素登记、识别、评价表3、重要环境因素是如何评价的？其评价和确定是否合理。其影响范围是地方性、区域性还是全球性的。查看文件4、有无环境因素和重要环境因素清单？查看文件5、公司内部和周边是否有特殊环境要求？向陪审人员了解周边情况环境因素的识别是否考虑了三种时态、三种状态和七种类型？查看文件6、环境因素是否包含可望施加影响的环境因素（供方、合同方）。询问陪审员7、组织是否有评价新项目环境

5、影响的程序。查看文件8、对活动、产品或服务的任何可能的更改或补充，将如何改变环境因素和与之相关的环境影响。询问陪审员4.3.2法律法规和其它要求1、公司获取相关的法律、法规的渠道有哪些？询问陪审员2、适用于本公司的法律法规是如何确定的。查看文件3、如何使相关人员及时获取到新的、适用的法律、法规。询问陪审员4、有建立法律清单查看文件5、怎样应对法律法规的变更？询问陪审员内审检查表（环境） 编号：C-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：品质部 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.3.3目标、指标和方案1、品质部的目标、指标有哪些？查看文件2、品质部是如何实现本部门的目标

6、、指标的？询问陪审员3.品质部建立了哪些环管方案？这些环管方案实施情况如何？环管方案未达到预期目的时采取了哪些措施？询问陪审员并查看文件4.4.1资源、作用、职责和权限1、品质部的职责权限是什么？询问陪审员2、品质部所需的资源配制是否充足？配制是否合理？查看品质部资源配制情况3、环境管理体系在建立、实施、保持和改进过程中，品质部起到了哪些关键作用？询问陪审员4.4.2能力、培训和意识1、品质部从事环境影响的人员是否得到有效培训？培训是否留下记录？培训效果是否得到有效确认？查看文件4.4.3信息交流1、有关环境的信息品质部是如何获取并在品质部内传达的？询问陪审员4.4.4文件1、公司建立的环境体

7、系文件是否覆盖了17个要素？查看文件2、公司建立的环境体系文件是否符合环境管理体系标准17个要素的要求？查看文件3、文件各要素之间的关系是否明确查看文件4.4.5文件控制1、体系运行的各类文件是否便于查找。查看文件2、需要文件的地方是否可以在第一时间获取到适宜、有效的文件。查看文件3、文件的更改、修订、发放、回收是如何控制的？查看文件内审检查表（环境） 编号：QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：品质部 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4、如何防止失效或过期的文件非预期的使用询问陪审员4.4.6运行控制1、品质部是否对可能导致偏离环境方针、目标、指标的运行编制了程序。

8、查看文件2、污水处理是否编制了管控程序，实施效果如何？查看文件3、污水处理设备是否得到有效保养维护？现场查看4、是否将重要环境因素所制定的程序与要求通报给供方和承包方。询问陪审员5、品质部如何对资源、能源的节约使用进行管控的询问陪审员6、品质部日常工作中产生的废弃物是如何处理的？查看记录4.4.7应急准备和响应1、品质部人员参加过哪些应急演练？效果如何？查看记录2、假如发生火灾时应如何处理？询问陪审员4.5.1检测和测量1、是否按策划要求对公司的重要环境因素进行检测？检测点有哪些？是怎样分布的？查看记录2、是否定期校准环境监测设备，治理设施是否定期检测。查看记录3、当监测结果不在规定范围时是如

9、何处置的？询问陪审员4、所有监测结果是否留下了可供追溯的记录？查看记录4.5.2合规性评价1、是否建立了对适用法律法规遵守情况的评价程序查看文件2、是否对公司的环境行为和绩效进行了合规性评价并留下记录？查看记录3、相关方的环境要求的遵守情况是否进行了评价？查看文件内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：品质部 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施1、是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，职责是否明确。查看文件2、对已发生的和潜在的不符合是否采取了纠正预防措施，纠正预防措施是否得到实施，实施结果是否进行验证？

10、查看记录3、由于采取纠正和预防措施而导致的程序变更和文件修改，及更改后的实施情况是否留下记录。查看记录4.5.4记录控制1、记录是否完整，填写是否正确、字迹清晰、能准确识别。查看记录2、记录的保存是否有适宜的环境条件，是否便于查找和借阅，并能确保防止丢失和损坏。查看记录保存情况3、记录的保存期限是否得到规定。查看文件4、所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性。查看记录4.5.5内部审核1、品质部是否按公司的内部审核计划参与了内审？内审发现的不符合是否采取了纠正预防措施？纠正预防措施的实施结果是否得到验证？查看内审记录4.6管理评审1、品质部是否参加了公司的管理评审？是否针对管理评审的结果

11、制定了品质部的持续改进计划并按其实施？询问陪审员内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：厂务部、管理者代表 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.2环境方针公司环境方针是否传达到为公司服务的所有人员？询问陪审员4.3.1环境因素1、厂务部有哪些重要环境因素？这些重要环境因素是如何识别和评价的？询问陪审员并查看文件4.3.2法律法规适用于厂务部的环境法律法规有哪些？查看法律法规清单4.3.3目标、指标和方案1、环境目标和指标是如何体现环境方针的。和陪审人员交谈2、环境目标和指标是否考虑了公司活动、产品或服务相关的重要环境因素。和陪审人员交谈3、公

12、司的目标、指标是否分解落实到有关职能部门和岗位。查看文件4、公司目标、指标是否尽可能量化且可测量。查看文件5、公司的目标、指标是否体现环境方针对污染预防、持续改进和遵守法律法规的承诺。和陪审人员交谈6、制定公司的目标、指标时是否考虑了相关方的要求？和陪审人员交谈7、公司制定了哪些环境方案？环境管理方案能否保证相应目标和指标的实现。查看文件8、环境管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表？环境管理方案是否应情况变化及时作相应修改。查看文件4.4.11、管理者代表的职责权限是什么？和陪审人员交谈内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：厂务部、管理者代表

13、审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价2、厂务部资源配置情况如何？和陪审人员交谈4.4.2能力、培训和意识1、培训程序中是否对培训需求的提出做了相关规定？查看文件2、具有重要环境因素或可能产生重大环境影响的岗位或人员是否受到了相应培训。查看文件、记录3、是否制定了培训计划?是否按培训计划进行了培训？培训有无得到考核？培训效果有无得到确认？培训有无留下可供证明的记录？查看文件、记录4、供方和承包方是否需要培训？对供方和承包方主要进行了哪些培训？查看文件、记录4.4.3信息交流1、内外部的信息交流渠道有哪些？这些渠道是否畅通？查看文件2、出现异常或紧急情况时信息是如何进行及时、准确传达和接收的

14、？和陪审人员交谈3、有关重要环境因素的外部信息是怎样接收和处理的？有无留下完整的记录？（包含：法规、要求的变化，客户对产品、环境要求的变更，废弃物处理信息的变更，市场环境需求的变化等。）查看文件、记录4.4.4文件1、厂务部制定了哪些环境管理体系文件和记录？和陪审人员交谈4.4.5文件控制1、厂务部环境管理体系文件是否现行版本？查看文件、记录2、排污许可证、组织结构图、地下管网布置图、现场平面图、公司地理位置图等是否得到有效保管？查看文件、记录内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：厂务部、管理者代表 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.4.

15、6运行控制1、对节约用水、用电厂务部采取了哪些措施？和陪审人员交谈2、办公用品的领取使用有无得到规定？查看文件3、生活废弃物是如何分类和处理的？查看文件4、公司的危险废弃物是如何处置的？查看文件4.4.7应急准备和响应1、公司的各项活动中可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故有哪些？是否针对这些紧急情况和事故制定了预案？查看文件2、应急预案有无进行演练并留下演练记录？查看文件、记录3、当紧急情况发生后或定期试验/演练后，是否对相关的程序或作业文件进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录。查看文件、记录4.5.1检测和测量1、有无按策划要求请外部检测机构对我公司的废水、废气、噪音进行检测

16、？查看记录2、是否定期进行安全、消防、用水、用电检查？查看记录3、管理者代表是否对目标、指标和方案的达成情况进行检测？是否对环境体系的日常运行情况进行检查？查看记录4.5.2合规性评价1、适用于厂务部的法律法规和其他要求有哪些？遵守情况有无进行评价？查看记录内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：厂务部、管理者代表 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施1、厂务部是否对本部门内已发生的不符合和潜在的不符合都采取了纠正和预防措施以防止不符合的再次发生和避免不符合的出现。查看记录4.5.4记录控制本部门的环境记录是如

17、何进行控制的？查看记录4.5.5内部审核1、内审员是否经过培训，是否具备审核能力查看内审员资格证书2、是否制定了内审计划并按其实施查看记录3、被审核对象是否由和其无直接责任关系的审核员执行审核任务。查看记录4、内审检查表是否充分、符合要求查看记录5、是否按程序要求编写了审核报告并发放到相关部门。查看记录6、内审发现的不符合是否都做出了纠正预防措施。查看记录4.6管理评审1、是否参加了公司的管理评审？是否针对管理评审的结果制定了持续改进计划并按其实施？查看记录内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：综合财务部 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4

18、.2环境方针1、公司的环境方针是什么?环境方针和目标、指标具有什么关系？和陪审人员交谈4.3.1环境因素1、你部门有哪些环境因素？查看环境因素清单2、你部门的重要环境因素是怎样确定的？和陪审人员交谈4.3.3目标、指标和方案1你部门的目标、指标是什么？查看文件2、为了实现你部门的目标、指标建立了哪些环管方案？查看文件3、为实现公司的目标、指标和方案提供了多少资金支持？这些资金的使用情况如何？查看资金清单4.4.6运行控制1、为减少能源、资源的浪费你部门采取了哪些措施？和陪审人员交谈2、如何对供方和合同方施加环境影响的？和陪审人员交谈3、采购订单有无清楚描述环境要求？抽查2-3份采购订单4、危险

19、化学品的采购、储存、发放是怎样管理的？危险化学品是否建立了MSDS?查看文件、记录5、原材料和成品的储存、搬运是否采取了防漏措施？和陪审人员交谈6、为了防止物料过期而对环境造成不良影响仓库是如何做的？和陪审人员交谈4.4.7应急准备和响应为预防或减少紧急情况的发生你部门是如何做的？和陪审人员交谈内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：综合财务部 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.5.1检测和测量是否对本部门具有重大环境影响的活动进行检查？和陪审人员交谈4.5.2合规性评价你部门应遵守的法律法规和其他要求有哪些？遵守性如何？查看法律法规和其他

20、要求清单并提供遵守性评价记录4.5.3不符合、纠正措施和预防措施是否对本部门内已发生的不符合和潜在的不符合都采取了纠正和预防措施以防止不符合的再次发生和避免不符合的出现。查看文件、记录4.5.4记录控制本部门的环境记录是如何进行控制的？查看记录4.5.5内部审核综合财务部是否按公司的内部审核计划参与了内审？内审发现的不符合是否采取了纠正预防措施？纠正预防措施的实施结果是否得到验证？查看文件、记录4.6管理评审综合财务部是否参加了公司的管理评审？是否针对管理评审的结果制定了综合财务部的持续改进计划并按其实施？查看文件、记录内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审

21、核部门：生产部 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.2环境方针1、公司的环境方针是什么？是怎样理解公司环境仿真的？和陪审员交谈2、环境方针和环境目标、指标的关系是什么？和陪审员交谈4.3.1环境因素1、生产部有哪些环境因素？要求提供环境因素清单2、生产部的重大环境因素是怎么评定的？生产部重大环境因素对环境的影响有无进行评价？查看文件、记录3、生产部的生产活动发生改变时有无重新评价对环境的影响？和陪审员交谈并要求其提供证据4.3.2法律法规和其他要求1、适用生产部的法律法规有哪些？请其提供法律法规清单2、适用于我公司的法律法规规定的夜间和白天噪音的最大排放值是多少？询问陪审员4.3.3

22、目标、指标和方案1、为了实现你部门的目标、指标建立了哪些环管方案？这些环管方案的实施情况如何？查看文件、记录4.4.1资源、作用、职责和权限1、在环境体系中你部门各岗位的职责权限有无得到规定？询问陪审员2、简述生产部在实现环境目标、指标过程中是如何管理公司所配置的资源的。询问陪审员4.4.2能力、培训和意识1、你部门有哪些培训需求？这些需求有无得到培训？培训效果如何？查看记录2、生产部从事重要环境影响的作业员有无得到培训规定？查看记录3、为使生产部员工养成环保节约的意识生产部开展了哪些工作？询问陪审员内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：生产部 审核

23、员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.4.3信息交流1、有关环境要求的信息生产部通过哪些方式传达到每个岗位的？和陪审员交谈4.4.5文件控制1、生产部是否按文件资料控制程序要求对作业现场文件进行管控？查看现场文件4.4.6运行控制1、生产过程产生的废气、噪音有无制定文件对其管控？查看文件2、生产设备的购买、验收、使用、保养、维修、报废有无考虑环境因素？这些活动对环境的影响有无加以控制并形成文件？查看文件3、生产过程产生的废弃物是如何分类、保存的？查看现场4、生产过程是如何控制能源、资源的使用的和陪审员交谈4.4.7应急准备和响应1、生产部可能发生重大环境影响事故或紧急状态的设备和工序有哪些

24、？有无制定应急措施？应急措施有无进行演练？效果如何？2、为防止或减少重大环境影响事故或紧急状态的发生生产部制定了哪些措施？4.5.1监视和测量1、生产部是否对本部门影响环境的重要因素进行监视检查4.5.2合规性评价1、有无对本部门遵守法律法规和其他要求进行评价4.5.3不符合、纠正仇视和预防措施1、是否对本部门内已发生的不符合和潜在的不符合都采取了纠正和预防措施以防止不符合的再次发生和避免不符合的出现。内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：生产部 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.5.4记录控制是否按记录控制程序要求对本部门的记录进行控制

25、4.5.5内部审核1、品质部是否按公司的内部审核计划参与了内审？内审发现的不符合是否采取了纠正预防措施？纠正预防措施的实施结果是否得到验证？4.6管理评审1、生产部是否参加了公司的管理评审？是否针对管理评审的结果制定了生产部的持续改进计划并按其实施？ 内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：销售服务部 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.2环境方针公司的环境方针是什么？获取的渠道有哪些？和陪审员交谈4.3策划销售服务部影响环境的因素有哪些？他们是如何识别和评价的？和陪审员交谈并查看重要环境因素清单售后服务过程有哪些需要遵守的环境法律法规和顾客

26、要求？查看法律法规和其他要求清单销售服务部的环境目标和指标有哪些？为了达成这些目标、指标采取了哪些有效措施？和陪审员交谈4.4.3信息交流销售服务部与公司内部和其他相关方是如何进行环境信息交流的？和陪审员交谈并查看目标、指标、方案一览表4.4.6运行控制公司的环境方针和环境绩效是否通报到每一个相关的客户?要求提供文件证据4.4.7应急响应和准备销售服务部的所有员工是否按要求参加应急演练？查看培训记录4.5.2合规性评价销售服务部需遵守的法律法规是否定期进行了遵守情况评价？有无留下记录？要求提供文件证据4.5.3不符合、纠正措施和预防措施销售服务部发生的不符合和潜在的不符合有未采取纠正和预防措施以防止不符合的再次发生和避免不符合的出现。查看培训记录内审检查表（环境） 编号：-QF-010R3.02013年第2次审核 被审核部门：技术部 审核员：条款号审核内容审核方法审核记录评价4.3.1环