2015年安徽省基金从业资格：私募股权投资退出机制试题.docx

1、2015年安徽省基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 2、基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露3、基金销售机构内部控制的目标是_。 A防范和化解经

2、营风险，保证托管资产的安全完整 B保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 D利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 4、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。 A：商业银行 B：证券公司 C：基金管理公司 D：信托公司5、2006年9月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。 A：首次公开发行股票并上市管理办法 B：上市公司证券发行管理办法 C：上市公司收购管理办法 D：证券发行与承销管理办法 6、证券投资基

3、金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A1 B2 C3 D5 7、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A个人 B保险公司 C证券公司 D非金融机构 8、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 9、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D信托产品 10、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为_元，所花费的

4、认购费用约为_元。 A4 932；68 B4 931；69 C4 930；70 D5 000；7011、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_ A：代理机构 B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构 12、_是基金会计核算主体。 A证券投资基金 B基金管理公司 C托管银行 D基金代销机构总部 13、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。 A继承 B捐赠 C司法强制执行 D赎回14、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。_ A：20% B：25% C：30% D：35% 15、根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政

5、府债券，这主要是为了_ A以备支付基金份额持有人的赎回款项 B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C降低资本利得税和基金托管费等费用 D提高基金的整体收益水平 16、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 17、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A基金份额净值 B基金市场供求关系 C基金发行时的面值 D基金发行时的价格 1

6、8、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12% 19、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有_以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。 A：50% B：60% C：80% D：90% 20、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。 A中国银监会 B中国人民银行 C中国证监会 D财政部 21、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的_ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十 22、基金销售人员应当熟悉所推介基金

7、的_。 A基金合同 B基金销售业务流程 C招募说明书 D产品特征 23、证券发行市场的作用不包括_。 A为已经发行的证券提供流通转让的机会 B为资金供应者提供投资和获利的机会 C为资金需求者提供筹措资金的渠道 D促进资源配置不断优化 24、上证指数系列的第一只债券指数是_。 A中国债券指数 B中证全债指数 C上证国债指数 D上证企业债指数 25、按照_来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。 A：金融创新工具的功能 B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类 D：产品形态和交易场所 26、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售

8、适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A投资人利益优先 B全面性 C客观性 D及时性 27、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门 28、基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 29、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_。 A两者的关系难以确定 B利率风险与平均到期期限的长短无关 C平均到期期限越长，利率风险也低 D平均到期期限越长，利率风险越高 30、证券投资基金评

9、价业务管理暂行办法发布的意义包括_。 A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B让基金评级业务的开展更加合规有序 C使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高 D有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、开放式基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 A2个开放日 B2日 C3个开放日 D3日 32、2007年11月中国证监会基金部发布_

10、，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。 A：基金法 B：开放式证券投资基金试点办法 C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法33、证券市场是_。 A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B市场经济发展到一定阶段的产物 C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 34、证券发行人可以分为_。 A个体户 B公司(企业) C政府和政府机构 D金融机构35、2004年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重

11、要里程碑。 A：中华人民共和国证券投资基金法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 36、证券发行市场的作用主要表现在_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济提供了手段 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 37、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。 A接受全部赎回 B拒绝全部赎回 C全部延期赎回 D部分延期赎回 38、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_等。 A持股集中度 B平均市值 C平均市盈率 D平均市净率 39、

12、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 40、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_ A：基金份额本期净收益 B：期末可供分配基金份额收益 C：资产负债 D：基金份额累计净值增长率41、基金份额净值应当在估值日后_个工作日内披露。 A：1 B：2 C：3 D：4 42、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。 A价格 B收益 C风险 D结构 43、证券投资基金的特点包括_。 A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险 C利益共享、风险共担 D严格监管、信息透明44、属于基金市场服务机构的有_。 A注册登记机构 B

13、基金销售机构 C基金评级机构 D律师事务所和会计师事务所 45、在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则 46、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民币的大型基金。 A：10 B：50 C：100 D：500 47、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。 A基金管理人 B基金托管人 C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D基金监管机构 48、只能在失效日当日行权的期权属于_。 A美式期权 B欧式期权 C看跌期权 D看涨期权 49、_的特点是在开放后投资者随时可以

14、按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。 A混合基金 B开放式基金 C封闭式基金 D股票基金 50、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括_。 A募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份 B募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币 C募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人 D基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕 51、证券监管机构的主要职责是_。 A负责监督有关法律法规的执行 B负责保护投资者的合法权益 C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D维持公平而有次序的证券市场 52、证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_ A：基金托管部 B：基金管理部 C：财产托管部 D：资产管理部 53、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_