1合同管理办法.docx

1、合同管理办法第一章 总 则第一条 为规范公司合同管理，防范合同风险，加强合同管理工作，根据中华人民共和国合同法和关于印发福建海峡科化股份有限公司合同管理办法的通知（海峡科化综201350号）及有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本办法。第二条 凡以公司名义对外发生的经济活动，均应当签订正式合同（或协议）。本办法管理的合同是指公司与其他平等民事主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。第三条 合同管理部门和承办部门的工作人员在履行合同管理职责工作中，应当坚持原则，遵纪守法，杜绝各种不正之风，维护公司的合法权益。第二章 合同管理主体第四条 合同管理过程受公司领导以及综合部、财务部的监督。各

2、职能部门职责如下：一、综合部的职责：（一）参与企业重大项目的法律可行性研究、招投标、询比价、商务谈判和文本起草工作。（二）对合同文本的合法性、有效性进行法律审查，向总经理及董事长提出审查意见。 （三）对合同履行情况进行监督检查并对合同履行中发生的争议提出处理意见。参与合同纠纷的处理。（四）管理企业合同专用章。（五）对合同文本进行统一编号、登记，同时建立管理台帐。负责合同报表的统计、综合分析和报送工作。二、财务部的职责：以法律、法规及经营、计划、财务、监察等规章制度为依据，按照各自的职责范围对合同进行专业审核，并对审核内容的真实性、合法性负责。同时，参与招投标、询比价、商务谈判等工作。（一）重点

3、审核合同项目的立项、资金来源及使用、合同标的、数量、质量及合同价款、结算方式和时间、履行期限等内容。（二）负责对合同项目的招标、投标、采购的合同谈判、签约和履行过程中各部门履行职责的情况进行监督检查。第五条 合同承办部门职责划分一、涉及公司备品备件、零星物资等合同由安保部承办。二、涉及房屋租赁等合同由综合部承办。三、涉及环境保护、视频监控、安全保卫、防雷工程等合同事项由安保部承办。四、涉及公司日常行政事务、办公用品购置（含信息产品）、接待、会议、外事活动等合同事项，由综合部承办。五、涉及审计、评估等合同事项，由财务部承办。六、涉及公司人员培训、职工医疗保险等合同事项，由综合部、安全部承办。七、

4、涉及生产设备等合同由工程部承办。八、涉及多个职能部门的项目，由董事长协调确定承办部门。 第六条 合同承办部门的职责是： （一）负责合同相对方主体资格、资信情况、履约能力的调查，对合同相对方提供的有关资料真实性进行核实，并认真填写客户资信调查表（见附件3），并向合同主管部门报送合同的有关资料。（二）参与合同的谈判和合同文件的起草，按照本办法规定的程序履行合同报批手续，保证合同真实、合法。（三）负责履行合同，及时解决履行中出现的问题。遇合同变更、解除等重大事项，须按照本办法规定履行审批手续。第三章 合同的订立、审查和批准程序第七条 合同拟订前的审批程序1、承办单位在决定是否进行交易的初步意向协商前

5、，应按本条规定履行审批程序2、承办单位负责具体项目的工作人员，应将拟进行交易的情况向部门负责人汇报后，承办人员和部门负责人应及时以书面形式（批复性文件、采购计划、合同项目报告等）向公司分管领导汇报。3、分管领导在收到汇报材料3个工作日内，决定是否立项并签署书面意见，同意的项目应报请董事长批复。4、承办部门和承办人凭董事长批复，严格按照合同签订流程，层层把关，做好合同签订过程中各阶段工作。5、重大合同协议或法律关系复杂的合同协议，应指定法律、技术、财会等专业人员参加谈判，或聘请外部专家谈判，并就谈判过程重要事项予以记录。合同管理部门应对合同进行法律认证，必要时出具法律意见书。第八条 合同签订基本

6、流程：立项（计划）审批对方资信调查招（议）标（或询比价、竞争性谈判）合同起草 合同审核签署合同履行监督检查合同备案存档管理。第九条 合同对方当事人的确定：经公司领导和相关部门批准同意的立项或计划项目，按海峡科化招投标管理规定等相关规定，由公司招标办通过询比价、竞争性谈判或者公开招标、议标等方式择优确定。第十条承办部门和承办人员必须做好对合同对方当事人信誉和履约能力等方面信息调查，防止对方假借订立合同进行欺诈，防止无相应资信的单位在合同履行过程中损害公司利益。第一次与对方签订合同的，还须认真负责地填写对方资信调查表（见附件3），并与合同一起送管理部门审查。订立合同时应当要求合同对方当事人提供营业

7、执照（副本）、组织机构代码、税务登记证的复印件、法定代表人授权委托书原件等材料。第十一条 存在以下情况的，由分管领导决定是否继续签署合同，或在完成相关补救措施后再签订。1、经调查确认对方信誉或经营状况不好的；2、超出供货厂商、承包方履约能力的；3、代理人超出代理权限的；4、没有进行资信调查的；5、“三证一书”（营业执照、生产经营许可证、资质证、授权委托书）不全的。第十二条合同审批流程：承办人起草承办单位负责人审核财务部审核综合部审核总经理审核董事长审批综合部编号（单笔合同金额大于500万元的，还应报福建海峡科化股份有限公司法律顾问室审核）。各审核部门依据部门职责对合同中的（但不限于）以下内容进

8、行审核：1、合同对方的信誉和履约能力等资信情况，防止合同欺诈；2、合同的质量、数量、规格，防止错订；3、合同标的物的价格及其它收费是否合理；4、合同文本使用是否符合规范，合同条款是否齐全，用语是否准确，违约责任是否符合法律规定；5、法人资格是否有效，代理人的代理资格是否合格，防止出现无效代理；6、担保是否适当、合法；7、合同定金、预付款、质保期、质保金是否合理。8、合同各条款是否合法、合规及符合国家相关政策。审核部门提出的意见和修改要求，合同承办部门和承办人修改后应送对应审核部门再次审核，承办人认为审核意见无法采纳的，应在合同签署单上注明原因，并与审核人沟通，审核人员认可的签署意见，不认可的保

9、留原意见，审核人员保留的意见是否采纳由最终签署领导确定。承办人将合同送审时，应附有“三证一书”、合同当事人资信履约能力资料及其他相关联的资料（如会议纪要、招议标资料）。对未附或资料不全的，审核人员有权拒审，但须注明原因，由此造成合同延期签订的，由承办部门和承办人承担责任。第四章 合同的履行、变更和解除第十三条 公司签订的所有合同必须经过双方法定代表人或授权代表人签名、单位盖章生效后才能开始履行本方义务。对未签订合同而实际已经履行的合同补办审批手续的，合同管理部门不予受理。第十四条 履行义务必须严格遵照合同约定，不得超过本方应承担的义务范围。同时，合同承办部门和承办人应督促对方按合同约定的义务，

10、严格完整地履行合同。第十五条 签订合同应采用书面形式，应使用国家规定的标准（示范）合同文本，没有标准（示范）合同文本的，合同内容应符合有关法律、法规和规章，条款应当明确、完备，形式符合法定要求。第十六条 合同签订后，应当全面履行合同。在履行中，如果出现不能履行或者不能完全履行的情形时，应在法定或约定期限内采取有效措施减少损失。需要变更或解除合同的，必须采用书面形式，并填报合同变更（解除）审批表（见附件2），按本办法第三章规定的程序进行审批。第十七条 合同承办部门和承办人应当根据合同解除情况，做好说明记录，并将与合同解除有关的其它证明材料一同送合同保管部门存档备案，同时通知与被解除合同的部门。第

11、五章 合同纠纷的处理第十八条 合同纠纷发生，合同承办部门应及时通报合同主管部门，并负责收集与纠纷有关的证据、材料，会同合同主管部门和合同职能管理部门研究解决纠纷的办法。涉及金额特别重大或对公司生产经营造成重大影响的，合同主管部门还应及时上报福建海峡科化股份有限公司法律顾问室。第十九条 合同纠纷发生，协商能解决的，应当订立书面协议；协商不能解决的，应当在法定时效内，根据合同的约定，向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。第二十条 合同纠纷处理完毕，合同承办部门应将有关资料（调解协议书、仲裁裁决书、法院判决书等）汇总、归档，并报送福建海峡科化股份有限公司法律顾问室。第六章 合同专用章和合同档案第二十一

12、条 企业对外签订合同应加盖合同专用章，不得加盖其他印鉴。第二十二条 合同专用章由合同主管部门指定专人负责保管。凭批准的新疆海科环疆建设工程有限公司合同签署单（见附件1）或新疆海科环疆建设工程有限公司合同变更（解除）签署单（见附件2）及授权委托书加盖合同专用章。 第二十三条 合同档案管理由综合部负责并建立台账。合同档案包括：合同签署单、合同文本、立项批复文件、“三证一书”及与合同签订、履行、变更、解除、纠纷处理等有关资料。一般合同档案保存期限为合同履行完毕后5年，重大合同档案永久保存。涉及投融资、对外担保、抵押、质押、贷款、租赁、关联交易或单笔交易金额大于500万元的合同，还应提交福建海峡科化股

13、份有限公司法律顾问室备案。第七章 监督检查及奖惩第二十四条 综合部、财务部是合同履行的监督管理部门，共同对合同履行进行监督管理。合同承办部门和承办人是本部门合同履行的监督、检查责任人，有义务跟踪检查、落实双方合同义务履行情况，并向分管领导和董事长报告。配合综合部、财务部对合同履行的监督。发现对方当事人有迟延履行、拒不履行、无力履行，履行内容不符合约定标准等违约情况时，应当及时报合同主管部门处理。第二十五条 公司对以下情况依据情节轻重对相关责任人员进行处罚：1、应当签订书面合同而未签订的；2、合同承办人在签订、履行合同时未尽职责的；3、合同承办人、主管遗失或擅自销毁合同或附件的；4、应追究而未追

14、究对方违约责任的；5、玩忽职守、弄虚作假、徇私舞弊造成公司损失的。第二十六条 在合同管理工作中成绩显著和为公司避免、挽回重大经济损失的部门和个人，公司将给予表彰和奖励。第八章 附则第二十七条 本合同管理办法由综合部负责解释。第二十八条 本合同管理办法自2014年12月12日起执行。附件：1.新疆海科环疆建设工程有限公司合同签署单。 2. 新疆海科环疆建设工程有限公司合同变更（解除）签署单。 3. 客户资信调查表。 +公司合同签署单 合同编号：合同名称合同金额定价方式经办人及联系电话合同对方单位名称及联系电话合同经办部门意 见财务部意 见综合部意见总经理意 见董事长意 见附件：2. +有限公司合同 变更（解除）签署单 合同编号：合同名称合同金额定价方式经办人及联系电话合同对方单位名称及联系电话合同经办部门意 见财务部意 见综合部意见总经理意 见董事长意 见附件：3.客户资信调查表一、资信状况客户名称组织代码（身份证号）注册地址（家庭地址）邮政编码联系电话传真客户所属行业（A）建筑；（B）铁路；（C）砼公司；（D）经销商；（E