反垄断法视野下的消费者权益保护问题的研究.docx

1、反垄断法视野下的消费者权益保护问题的研究 ?论文编号:中图分类号:.学科分类号:硕士学位论文反垄断法视野下的消费者权益保护问题研究研究生姓名 刘永明学科、专业 经济法学市场经济法研究方向孟繁超教授指导教师互张夕,少弓?彬南京航空钪天大学研究生院人文与社会科学学院二?年三月 . ,承诺书本人声明所呈交的硕士学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得南京航空航天大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。本人授权南京航空航天大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以

2、采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。保密的学位论文在解密后适用本承诺书作者签名:蒸壶彗期:型坐翻呈壹直南京航空航天大学硕士学位论文摘要消费者虽然不是市场竞争关系的直接当事人,但是从各国反垄断立法来看,消费者却是反垄断法的重点保护对象之一。虽然垄断行为从表面上看是损害了合法经营者的权益,但是,消费者才是转嫁竞争损失的终端,并且消费者所受到的损害有时候比合法经营者更大,受损害的范围也不仅仅限于财产损害,还包括人身损害。我国反垄断立法明确了消费者是该法的保护对象之一,并指出保护消费者权益是其立法目的之一。但是我国反垄断立法在保护消费者权益方面还存在着种种问题,无法从根本上保护消费者权益

3、。为此,论文通过比较分析、法经济学分析、实证分析法等方法,分析研究了应如何完善我国反垄断法律制度。论文首先从反垄断法视野下的消费者权益的定位入手,并对我国反垄断法实施的现状进行了分析,在研究了国外相关立法及法律实践的基础上,最终为我国反垄断法的完善提出建议。论文首先论述了反垄断法视野下的消费者权益的特点。在分析确定反垄断法所侧重保护的消费者权益的内涵基础上,重点论述了消费者权益在反垄断法中的地位以及反垄断法对消费者权益保护的特点。在此基础上,论文进一步分析了反垄断法保护消费者权益的原因。笔者认为反垄断法保护消费者权益既是实践上的需要,也是理论上的要求。论文第三部分主要研究了我国反垄断法对消费者

4、权益保护的现状。分析了我国现行反垄断法律制度在保护消费者权益方面的积极作用,并对现行反垄断法律制度的不足进行了阐述。论文第四部分通过对国外反垄断立法及法律适用的分析研究,为完善我国反垄断法律制度提供借鉴。这部分主要对美国、德国的反垄断立法及法律适用进行了研究,分析了这两国反垄断法律制度是如何实现对消费者权益的保护。在以上研究的基础上,论文最后对我国反垄断法的完善提出建议。笔者认为应在明确消费者重要地位的基础上来完善我国反垄断法律制度,以便更好的为消费者提供保护。关键词:反垄断法消费者权益缺陷制度完善反垄断法视野下的消费者权益保护问题研究 ,.印豳, , . , .,. ., , ? ., .

5、仃. . .? .,. , . . . 。 . .: , 南京航空航天大学硕士学位论文目 录弓言第一章反垄断法中的消费者权益.消费者权益的法律界定.消费者权益在反垄断法中的重要地位.消费者权益是反垄断法的重要价值取向之一。.消费者权益是垄断行为的认定标准之一反垄断法对消费者权益保护的特点?.间接保护性?。.外部原因性?。.整体保护性?。第二章反垄断法保护消费者权益的动因分析.实践层面上的动因分析.消费者运动的兴起.垄断现象的加剧.学理层面上的动因分析.经济学上的动因分析?.法学上的动因分析第三章我国反垄断法对消费者权益保护的现状?.我国反垄断法对消费者权益保护的积极作用.禁止行政性垄断以实现对

6、消费者权益的保护.禁止经济性垄断以实现对消费者权益的保护.我国反垄断法在保护消费者权益上的缺陷?.缺乏反垄断法的消费者救济措施?.反垄断执法机构设置模式不利于保护消费者.缺乏消费者保护专项原则?.第四章国外反垄断法中消费者权益保护制度及其启示. 美国.反垄断立法对消费者权益的保护:.反垄断法执法与司法对消费者权益的保护?.?.?.?.?.?.?.?.?.?.?.?.?.?.?.?.模式?.?.?.?.?.?.南京航空航天大学硕士学位论文引言垄断是自由竞争发展到一定阶段的产物。它普遍存在于经济生活之中,不仅会破坏社会经济秩序、损害企业竞争效率,并且通常还会对消费者权益造成严重的侵害。在我国也普遍

7、存在着各种垄断现象,如年,福建省盐业公司古田支公司规定用户每购买一包公斤装无碘加工盐必须要另外购买包.公斤装加碘食盐。年,陕西省家骨干镁生产企业和家重点出口企业签署了加强镁行业价格自律、维护行业经济秩序的共同宣言,呼吁各企业联合限产,自觉减产%。年,辽宁锦州市公安局强制企事业单位和个体工商户到其指定的公司更换刻制印章。福建省泉州市公安局利用汽车上牌和年检的权力强制小轿车用户到其指定的企业安装设备。年方便面协会通过一起召开价格协调会的方式,在全国市场联合提价。年沈阳市房地产开发协会召开新闻发布会,公布家承诺“降价补差”的房企名单,也即所谓的“不降价联盟”。固这些事件,尤其是年的方便面涨价事件使得

8、消费者对反垄断法保护消费者权益的期待日渐高涨。这是由于在垄断市场中,垄断者凭借其垄断优势可以直接获得稳定的利润和交易机会,因此,至少在一定时间内,参与垄断的企业将不必承受竞争的压力,这将导致这些企业缺少创新和革新的动力,不再致力于降低成本、提高质量。与此相反,在竞争市场中,由于竞争压力的存在,经营者必然会致力于提高产品质量、降低产品价格以获得更多的利润。可见对消费者而言,竞争的好处在于它有利于提高产品质量、降低价格,并且可以赋予消费者更多的选择。而垄断行为则是对市场竞争的否定,因此,对消费者而言,垄断是对其合法权益的侵犯和剥夺。正是由于有效竞争是消费者实现其自由选择权、公平交易权等权益的必要条

9、件,所以,由反垄断法对消费者权益提供保护成为必须。由反垄断法对消费者权益加以保护,一方面有利于促进企业的经营决策更加合法、合理、高效,从而有利于保障企业长久健康的发展。根据利益相关者理论,任何一个企业的发展都离不开各利益相关者的投入和参与,企业的经营决策必须要考虑利益相关者的利益并且接受他们的约束。从宏观上来看,反垄断法正是通过赋予消费者针对垄断采取相关行动的权利并同时提供相关制度保障,鼓励消费者通过维权的方式对企业的经营决策做出回应,从而实现社会总体福利和消费者剩余的最大化。另一方面,由反垄断法对消费者权益加以保护可以弥补消费者。邵建东编著.竞争法教程.北京:知识产权出版社,年月版:第州页.

10、竞争政策和立法国际研讨会在北京举行,:/./.最后访问时间年月日.。发改委:方便面协会和企业相互串通操纵市场价格。:/./.最后访问时间年月日.专家称沈阳不降价房产联盟涉嫌操纵市场价格,/.最后访问时间年月日.:/./反垄断法视野下的消费者权益保护问题研究权益保护法等专项法律法规在保护消费者权益方面的不足。在垄断市场中,消费者的选择权、公平交易权等权利会受到严重侵害,甚至根本无法实现这些权利。在此情况下,如果消费者仅仅依靠专项法律法规来维权,其权利往往无法从根本上得到保护。这是由于垄断破坏了消费者和经营者之间在市场交易中的力量对比。与经营者相比。无论是在经济实力、信息获取还是寻求救济等方面,消

11、费者均处于弱势地位。因此,为了防止消费者权益受到垄断的侵害和剥夺,国家有必要加强对市场竞争秩序的监督和管理,其有效的监管的途径之一就是依靠法律,特别是由反垄断法来实现对消费者的保护。反垄断法通过对垄断的规制使得竞争趋于良性有序,从而可以保障消费者在市场交易中得到较为公平的结果,保障消费者的利益得以顺利实现。从我国反垄断法来看,该法不仅在总则中规定维护消费者利益是反垄断法的目的之一,更在一些具体制度中直接规定将消费者利益作为判断经营者行为正当性的重要标准。如根据我国反垄断法第七条的规定,国家对国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业的经营行为及其商品和服务的

12、价格依法实施监管和调控,维护消费者利益;根据第十五条的规定,垄断协议只有在使消费者分享由此产生的利益的情况下才能得到豁免;根据第二十七条的规定,在对经营者集中进行反垄断审查时,必须考虑其对消费者的影响。这些规定清楚表明,消费者利益是判断相关垄断行为是否违法的一个重要标准,是执法机关或者司法机关在判断有关行为违法性时必须予以考虑的因素。一般而言,经营者的行为如果对消费者利益造成了侵害,那么这种行为则是反垄断法所禁止的;而某些行为虽然符合反垄断法所规定的垄断行为的形式要件,但是只要这些行为有利于促进消费者利益,那么该行为就是反垄断法所鼓励的。多年来,我国学者对于反垄断法应该保护消费者权益这一问题亦

13、有所研究,主要论文有:郑鹏程欧美反垄断法价值观探讨?兼评华人民共和国反垄断法草案第条,颜运秋反垄断法应以保护消费者权益为终极目的,徐孟洲论我国反垄断法的价值与核心价值,钱玉文、钱伟男论我国反垄断法的消费者本位等。同时,我国学者也对反垄断法实施中的一些问题进行了研究以期完善我国反垄断法律制度,这些研究主要集中在反垄断执法机构、经营者集中、市场界定、私人执行、与相关法的关系等方面。主要论文有:王晓晔关于我国反垄断执法机构的几个问题,王健反垄断法私人执行制度初探,王晓晔中华人民共和国反垄断法中经营者集中的评析,陈建勋消费者反垄断民事诉讼若干问题的思考,王先林论反垄断法实施中的相关市场界定等。可见,目

14、前我国学者虽然对反垄断法应该保护消费者权益以及反垄断法实施中一些具体问题进行了分析研究,但极少有学者对反垄断法应该如何保护消费者这一问题进行研究。自我国反垄断法实施以来,我国学者进一步肯定了保护消费者权益应是反垄断法的题中之义,但是就目前研究情况来看,我国法学界对应该如何完善反垄断法律制度以更好实现对消费者权益的保护这一问题的研究仍有所欠缺。南京航空航天大学硕士学位论文自从我国反垄断法实施以来,它在保护消费者利益方面的效果是明显的。但是,我国反垄断法总共只有八章五十七条,从整体上来看,法律规定不够具体,可操作性不强。如果消费者仅依靠现有的反垄断法律法规采取维权行动,难以实现反对垄断之侵害、维护

15、自身权益的目的。另一方面,仅依靠政府的力量来反垄断的效果往往也不尽如人意。如在行政性垄断的情况下,政府反垄断的公正性往往容易受到质疑。因此,反垄断法有必要对消费者权益加以倾斜保护,给予消费者适当的反垄断的权利;并通过完善相关制度构建,增强反垄断法的可操作性。有鉴于此,本文通过比较分析、法经济学分析、实证分析的方法研究了反垄断法对消费者权益保护现状,分析其不足,提出了完善反垄断法的建议。反垄断法视野下的消费者权益保护问题研究第一章反垄断法中的消费者权益.消费者权益的法律界定消费者权益是随着消费者运动的兴起而得到确认和发展的。年月日,美国总统肯尼迪在关于保护消费者利益的特别国情咨文中,最早明确提出

16、了消费者的四个基本权利:求安全的权利,获取真实情况的权利,选择的权利以及自由表达意见的权利。年,美国总统尼克松又提出,消费者在其财产或人身遭受损害时具有要求获得适当补偿的权利,即消费者享有索赔权。这五项权利被公认为是消费者的五项基本权利。联合国于年通过的保护消费者准则中规定,消费者应该享有以下六种权利:健康安全不受危害的权利,享有经济利益的权利,获得足够信息和自由做出选择的权利,接受消费教育的权利,获得损害赔偿的权利,自由组织消费者团体或组织的权利。随着消费者运动的不断发展,国际消费者组织联盟提出消费者应享有八种权利:得到必须的物品和服务借以生存的权利,享有公平的价格待遇和选择的权利,安全保障

17、权,获得足够资料的权利,寻求咨询的权利,获得公平赔偿和法律帮助的权利,获得消费者教育的权利,享受健康环境的权利。囝我国年颁布的消费者权益保护法中提出消费者享有九种权利:安全保障权,知悉真情权,自由选择权,公平交易权,获得赔偿权,依法结社权,接受教育权,获得尊重权以及监督批评权。 .自年肯尼迪总统提出消费者权益以来,消费者权益的内容不断得到丰富和发展,并且由于肯尼迪总统的特别咨文的历史意义,年,国家消费者组织将月日确定为“国际消费者权益日”,自此消费者权益问题受到全世界范围的关注。从各国对消费者权益的规定,可以看出虽然各国对消费者享有的具体权利的规定有所不同,但是概括而言,消费者权益一般均是指消

18、费者在购买、使用商品或者接受服务时所享有的各项权利,其实质是以生存权为主的基本人权。反垄断法对消费者的各项权益均提供了一定程度的保护,但该法对消费者权益的保护主要体现在对消费者选择商品、自主交易及公平交易权的保护。这是因为限制竞争实际上就是限制了消费者选择商品的权利。竞争通常表现为一个指向消费者的过程。在大多数对竞争的研究中,都认为它会改善消费者的处境。充分的良性的竞争通常可以给消费者带来益处。竞争可以赋予消费者更多的选择,它使消费者拥有更大的选择空间,不必面对同一个厂商。消费者可以在众。刘益灯.国际消费者保护法律制度研究.北京:方正出版社,年月版:第一页.漆多俊主编经济法学.武汉:武汉大学出

19、版社,年月第版:第页.王晓哗.多元化目的?欧共体竞争法目的和任务评述.国际贸易,年第期:第页.回比.竞争与法律:权利机构、企业和消费者所处的地位刘利.北京:法律出版社。年月版:第页.南京航空航天大学硕士学位论文多厂商之中选择最符合自己需要的商品或服务。反垄断法对消费者的自由交易权给予更多的保护也是由消费者在市场交易中的地位所决定的。在市场经济中,经营者生产或销售何种商品或服务是由市场需求决定的,也即是由消费者的需求决定的,可以说消费者在决定商品生产的种类和数量上起着至高无上的决定作用。正是由于消费者的选择权和自主交易权在维持市场交易的正常运行方面有着独特而重要的作用,因此,这两项权利成为反垄断

20、法所保护的消费者权利的主要内容。.消费者权益在反垄断法中的重要地位.消费者权益是反垄断法的重要价值取向之一消费是社会再生产过程中一个不可或缺的环节。在市场经济中,生产和消费是相互依存的。如果没有消费,生产也将难以维系下去。只有当消费者的权利得到充分的保护时,才能刺激消费者的消费需求,从而实现增加产品和服务的供给的目的,实现国民经济持续增长的目标。而垄断则否认了消费者权益在市场竞争中的重要作用,破坏了社会再生产秩序。另外,垄断价格还会造成价格机制的扭曲。由于垄断价格无法反映市场供需状况,其所提供的信息一般会对消费者造成误导,使消费者难以做出正确的决策,进而使消费者遭受错误决策所带来的损失。可见,

21、垄断是对消费者权益的一种剥夺,只有有效竞争的市场环境才能有利于维护市场秩序,促进国民经济的增长,保护消费者权益。因此,保护消费者权益应是反垄断法的题中之义。由于消费者权益在市场竞争中的重要作用,使得各国在反垄断法实践中,逐渐认可了保护消费者权益是反垄断法的重要价值目标之一。反垄断法将保护消费者权益作为其重要价值取向之一也是由于消费者处于弱势地位的原因。在市场经济下,消费者均需要依赖于市场交易以满足其生活需要,但是在市场交易中,消费者通常由于地位的不平等、信息的不对称等原因,而与经营者相比处于相对弱势的地位,在存在垄断时更是如此。在面对垄断经营者时,消费者往往显得势单力薄,同时由于对商品相关知识

22、的缺乏,消费者在交易时通常处于不利的地位。因为垄断者往往会利用其垄断优势支配市场,侵犯消费者权益,以达到使其自身利益最大化的目的。垄断者的这一行为选择必然会对消费者的权益造成侵害。此时,如果消费者不依靠其他力量的支持,仅凭其自身力量,是根本无力谋求公平结果的。所以,要使消费者从公司的权利滥用和不合法行为中获得保护,必须依赖反垄断法的有效执行。回只有在此基础上消费者的各项基本权利才有实现的可能。因此,保护消费者权益应是反垄断法的价值取向之一。张严方.消费者保护法研究.北京:法律出版社年月版:第页.徐孟洲.论我国反垄断法的价值与核心价值.法学家,年第期:第页.。周娉.反垄断法的价值目标及其体现硕士

23、学位论文.湖南:湘潭大学,年:第页.。.口.”,反垄断法视野下的消费者权益保护问题研究在反垄断法产生之初,其宗旨一般为保护竞争,维护市场秩序,提高经济效率。虽然对消费者权益保护问题有所涉及,但最初的反垄断法并未将消费者保护作为其一个重要的价值取向。随着时代的发展,反垄断法的宗旨亦有所发展,消费者权益保护逐渐成为反垄断法重要价值取向的之一。这是由于对消费者而言,反垄断法对其权益的保护可以弥补消费者权益保护法等专项法律法规对消费者权益保护的不足。由于反垄断法有利于维护市场竞争秩序,使之趋于良性有序,并进而有利于保障消费者各项具体权利在市场交易中的顺利实现。欧共体法院在其年诉欧共体委员会一案的判决中

24、就曾指出,竞争法的实体法和程序法的目的都是“出于对公共利益、企业利益和消费者的利益而保护竞争不受扭曲”。回我国反垄断法第一条亦规定我国反垄断法的立法目的为“预防和制止垄断行为,保护市场公平竞争,提高经济运行效率,维护消费者利益和社会公共利益,促进社会主义市场经济健康发展”。可见,对消费者权益的保护已是反垄断法的重要价值取向之一。.消费者权益是垄断行为的认定标准之一消费者权益保护不仅是反垄断法所追求的价值取向,也是认定垄断行为的重要标准之一。如各国在认定相关市场时,通常都需要考虑需求替代性因素和供给替代性因素。其中,需求替代性是影响相关产品市场界定最重要的因素,而供给替代性对需求替代性标准具有补

25、充作用。圆需求替代性则是从消费者的角度考虑的,是指消费者在购买某种商品是否有选择权。消费者所表现出的喜好可以使权力机构确定受偏好影响的市场范围,并进一步根据特定相关市场上企业的数量来判断消费者是否能够自由选择,进而判定特定相关市场上是否存在垄断。又如,当某些企业认为自己的权益受到垄断行为损害时,通常会以消费者的权益受损作为其论据之一.相应的,实施了相关垄断行为的企业往往也会将保护消费者权益作为自己行为的动机,并以此作为论据以证明自己的行为无害于市场秩序。呵见,消费者权益是认定垄断行为的一个十分重要的标准。我国反垄断法通过限制与禁止垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中以及滥用行政权力这些排除、

26、限制竞争行为,实现对竞争的维护,并进而实现对消费者利益的保护。对消费者权益的保护贯穿在该法的几乎全部条文之中,并且消费者权益亦是我国反垄断法认定垄断行为的重要标准之一。如我国反垄断法第七条规定:“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业,国家对其经营者的合法经营活动予以保护,并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控,维护消费者利益,促进技术进步。前款规定行业的经营者应当依法经营,诚实守信,严格自律,接受社会公众的。王晓晔.多元化目的?欧共体竞争法目的和任务评述.国际贸易,年第期:第页.邵建东等编著.竞争法学.北京:中国人民大学出版社,年月

27、版:第页.比.竞争与法律:权利机构、企业和消费者所处的地位刘利译.北京:法律出版社。年月版:第扣页.南京航空航天大学硕士学位论文监督,不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。”这一规定表明反垄断法在赋予特殊行业经营者控制地位或专营专卖地位时,对其唯一明确的制约因素就是不能损害消费者利益。又如,我国反垄断法第十九条第三款规定:“被推定具有市场支配地位的经营者,有证据证明不具有市场支配地位的,不应当认定其具有市场支配地位。”其中可以用于证明经营者不具市场支配地位的证据之一便是该行为有利于维护消费者权益。这条规定就充分反映了消费者能否在市场上购买到替代产品是判定经营是是否占有市场支配地位的

28、一个重要标准,这一规定同时也可以起到避免拥有市场支配地位的经营者对消费者的剥削性滥用行为发生的作用。由此足见消费者权益也是我国反垄断法律实践中认定垄断行为的一项重要标准。.反垄断法对消费者权益保护的特点.间接保护性法律对消费者权益的保护分为直接保护和间接保护。所谓直接的保护是指消费者权益保护法对消费者权益的保护。消费者权益保护专项法规所保护的是消费者的安全保障权,知情权,自由选择权,公平交易权,获得赔偿权,依法结社权,接受教育权,获得尊重权以及监督批评权等具体权益。保护这些权益的目的是为了保证在市场交易的过程中,消费者这一弱势群体的意思自治能够得以实现。也即消费者权益保护法保护消费者的目的最终

29、是维护消费者的缔约权利。正是由于消费者权益保护法是对消费者各项具体权益的直接保护,因此专项法规对消费者的直接保护通常具有短期性,一般是对某一特定消费者在某一具体交易过程中的某项具体权益的一次性的保护。反垄断法对消费者权益所提供的保护则是间接的。反垄断法对消费者权益的间接保护性是指该法通过维护市场秩序的方式来实现对消费者权益的保护。反垄断法所直接保护和促进的是市场竞争,其直接目的是为了维护自由竞争的市场环境,促进理想的经济效率的实现。为此,反垄断法确立了在市场竞争过程中应予以遵循的制度框架,并规定了对各种限制竞争行为的防范及惩罚措施。而反垄断法对消费者的保护正是通过其对竞争的保护得以实现的,是一

30、种间接的保护。反垄断法对消费者权益的保护应该是一种过程、一种方法论,用来调和买卖双方行使自由权利所产生的冲突。垄断行为是对竞争秩序的直接破坏,垄断行为使市场上的经营者数量减少,进而使得市场上可供消费者选择的商品或服务的数量减少,限制了消费者的选择,并使消费者不得不接受垄断经营者所设立的交易条件,而这些条件对消费者而言可能是极不公平的。因而垄断行为也是对消费者公平交易权等权益的限制。因此,维护市场竞争秩序就是维护消费者权益。也许很多消费者对竞争法规知之甚少。然而,当这些法规被严格的实施的时候,它们可以让消费者避免由不正当竞争行为所带来的损失。现在世界上大多数国家都有类似的竞争法。张严方.消费者保护法研究.北京:法律出版社,年月版:第页.。.珥 .,:反垄断法视野下的消费者权益保护问题研究规,因为这种法律规定从根本上禁止了那些以非法方式剥夺消费者从竞争中收益的商业做法。可见,在反垄断法有效实施的情况下,消费者将得益于法律对竞争的保护。反垄断法对消费者权益的保护正是通过禁止限制竞争来实现的。因此,反垄断法所保护的消费者权益是由竞争所带来的消费者利益,而非特定交易过程中特定消费者的某种或某些具体权利。这就使得反垄断法对消费者权益的保护具有长期性。因为反垄断法体现了政府对市场竞