工程项目指导手册.docx

1、工程项目指导手册*能源股份有限公司工程项目指导手册第一章 编写说明0.1目的为适应*能源股份有限公司当前项目管理发展的需要，不断提高管道工程建设项目管理水平，促进标准化、程序化和科学化管理，编制内容完整、简明实用的项目指导手册，以提高工程建设项目管理的标准化水平与项目运作效率，方便工程管理。规范长输管道及城镇燃气输配工程施工及验收工作，确保工程质量、安全施工、安全供气。0.2适用范围本手册适用于*能源股份有限公司各管道燃气工程项目（包括新建、改建、扩建）全过程的项目管理工作，是协调各参建单位及相关部门的工作参考指南。0.3定义*能源公司：*能源股份有限公司；成员公司：*能源股份有限公司全资子（

2、分）公司；合资公司：*能源股份有限公司控股公司；项目部：*能源公司为专项工程建设设立的项目部；监理：经过招标方式选定的对工程建设项目管理的监理单位；EPC总承包商：经过招标选定的对项目建设进行设计、采购、施工的承包商；承包商：业主经过招标或议标选定的工程设计、施工、监理、无损检测单位；分包商：指由总承包商通过招标选定的设计、采购、施工或业主指定的参与工程建设的承包商；压力管道政府监检：国家授权对压力管道工程建设进行质量监检的机构。第二章 项目前期管理1建设项目前期管理程序11术语和定义111工程建设项目：指纳入*能源公司管理范围的工程建设项目，包括燃气管道、液化天然气（LNG）项目、压缩天然气

3、加气站（CNG）、天然气分输站等天然气设施的新建及改扩建项目。112项目前期工作：分为预可行性研究阶段和可行性研究阶段。在可行性研究阶段组织开展相关专题研究、专项评价与项目核准工作，可行性研究报告应体现专题研究、专项评价与项目核准的工作成果。项目前期工作管理：项目预可行性研究、可行性研究及其相关专项评价与专题研究、项目核准申请报告的编制、上报、评估和审批等环节的管理工作。12职责121计划经营部1）负责根据*能源公司的要求，组织具备相应资质的专业机构开展项目（预）可行性研究报告编制。2）组织项目（预）可行性研究报告，可行性研究报告审查。3）组织编制项目核准申请报告，进行项目核准的前期工作（在项

4、目部成立后，由项目部继续负责项目核准工作）。122审计监查部1）参与可行性研究工作计划、项目核准工作计划的编制和设计承包商的选择。2）参与可行性研究报告的初步审查。3）负责安全、环境影响、职业病卫生专项评价服务商的选择及专项评价工作进度、质量、投资的控制（在项目部成立后，由项目部负责相关工作）。4）负责组织专项评价报告的初步评审与上报。123工程技术部1）参与可行性研究工作计划、项目核准工作计划的编制和设计承包商的选择。2）参与可行性研究报告的初步审查。3）负责水土保持、地质灾害、矿产压覆、地震安全专项评价服务商的选择及专项评价工作进度、质量、投资的控制（在项目部成立后，由项目部负责相关工作）

5、。4）负责组织专项评价报告的初步评审与上报。124项目部1）参与可行性研究工作计划的编制。 2）组织、协调设计承包商开展可行性研究报告的编制。3）定期汇报可行性研究、专项评价工作进展情况。4）负责可行性研究工作进度、质量的监督，组织对主要和关键控制点的检查、控制和审查。5）参与可行性研究报告、专项评价报告的初步评审。6）负责专项评价的协调、管理工作。7）负责办理核准所需的相关支持性文件。13管理程序131建设项目立项管理分类1）项目分类一类项目：新建的4.0MPa及以上的管线和天然气城市燃气站、LNG储气站、CNG加气站、调压站、*能源公司明确由本部主管项目。二类项目：由成员公司、合资公司分管

6、的项目。2）项目立项管理项目立项工作按照国家、*能源公司有关规定和固定资产投资管理规定实施管理，新建项目立项工作包括：项目建议书（预可行性研究）、可行性研究、土地预审、项目申请报告的编制与报批。项目立项文件项目建议书（预可行性研究）、可行性研究、项目申请报告的委托编制、审定、报批由*能源公司计划经营部负责组织。132项目可行性研究1）可行性研究工作计划（1）计划经营部组织项目部编制“可行性研究工作计划”。“可行性研究工作计划”的内容包括：管理目标的描述、范围说明、进度计划、质量计划、预算、人力资源需求、风险管理计划、主要和关键控制点、变更控制、其它辅助管理等；（2）“可行性研究工作计划”经*公

7、司计划经营部同意后备案；2）可行性研究报告的编制（1）按照批准的“可行性研究工作计划”，项目部协助设计承包商开展可行性研究报告的编制工作；（2）相关部室应在“可行性研究工作计划”中明确时间点，向设计承包商提交开展可行性研究工作的相关文件，并有效控制；（3）设计承包商按照“可行性研究进度计划”，进行资源、市场调查，组织方案比选，编制“可行性研究报告”。（4）设计承包商每周/月将可行性研究工作进展情况上报项目部，项目部定期向计划经营部报告可行性研究工作进展情况。（5）计划经营部、工程技术部、项目部按照职责分工对可行性研究的进度、质量投资及主要和关键控制点进行监督。3）可行性研究初审“可行性研究报告

8、”编制完成后，由计划经营部组织初步评审及上报工作；4）可行性研究报告的报批（1）计划经营部负责、工程技术部等相关部室配合组织可行性研究报告评审；（2）设计承包商根据评审意见，对可行性研究报告进行修改后重新申报审批；（3）可行性研究报告经*能源公司批复后，计划经营部接收“可行性研究报告（终版）”和“可行性研究批复”，并转发项目部归档。133总体部署1）总体部暑的编制（1）工程技术部在获得项目可性行研究报告批复后，组织相关处部室、项目部进行沟通，对项目总体部署的编制进行策划，并通知项目部编制项目总体部署。2）总体部署的审批（1）项目部应在可行性研究委托后两周内完成项目总体部署的编制。（2）工程技术

9、部接到项目部上报的总体部署后，组织初审并按初审意见进行修改，并将修改后的文件上报*能源公司，收到批复意见后下发项目部执行。134专项评价天然气管道工程建设项目专项评价是可行性研究的组成部分，由*公司各部室按职责分工管理，项目部具体实施。1）专项评价服务商的选择按照专项评价工作的职责分工，项目部对专项评价服务商的资质、能力等进行预审，公司相关部室审核，通过招标或非招标的方式选择确定专项评价服务商。2）专项评价报告的编制（1）专项评价服务商编制“专项评价报告”，“专项评价报告”编制的内容和要求按相关专项评价管理办法执行。（2）项目部根据专项评价承包商提出的重大多方案比选意见，进行协调、指导，提出初

10、步处理意见，并将重大方案比选意见和初步处理意见报主管部门评审、决策；（3）项目部对专项评价工作的质量、进度、投资进行控制，相关部室负责协调。3）专项评价报告的初步评审（1）“专项评价报告”编制完成后，相关部室按照专项评价的职责分工，组织相关部室和项目部进行初审，形成“评审意见”；（2）专项评价承包商根据“评审意见”对专项评价报告进行修改，相关主管部门组织评审、验收。4）专项评价报告的报批（1）*能源公司相关部室按照专项评价的职责分工，组织上报工作，项目部和专项评价承包商协助报批工作。（2）专项评价报告通过国家、地方行政管理部门的审批后，相关部室接收批复意见，转发项目部。5）专项评价内容常见的专

11、项评价的专业性评审内容主要有以下几项，但不限于此，其它特需的专项评价评审内容可在评审方案中专门规定。（1）安全评价审查评价报告书的主要依据是否充分，提出了明确的安全对策，措施全面（包括建设及场地布置方面的对策措施，工艺及设备方面的对策措施，安全工程设计方面的对策措施，安全管理方面的对策措施，事故应急方面的对策措施及其他综合性措施等）；审查安全评价数据是否完整可靠，附图、附表是否齐全；审查提出的对策措施是否具体可行，建设项目的主要危险、危害因素做出了定量或定性评价；评价结论客观公正，建议合理可行。（2）环境形响评价审查是否根据合同的委托，对建设项目环境现状，现已存在的主要环境质量问题，某些重要的

12、生态破坏现象（建设项目的影响源及污染源的状况、位置、数量，污染物的种类、数量和排放浓度与排放量、排放方式等），根据评价中工程分析结果，做出定量或定性评价；审查环境影响的预测和评价结果结论中是否明确说明了建设项目实施过程各阶段在不同时期对环境的影响及其评价；审查对环保措施的改进建议报告书中如有专门章节评述环保措施（包括污染防治措施、环境管理措施、环境监测措施等）时，结论中应有该章节的总结。如报告书中没有专门章节时，在结论中应简单评述拟采用的环保措施；审查是否结合环保措施的改进与执行，说明了建设项目在实施过程的各不同阶段，能否满足环境质量要求。（3）地震安全性评价根据合同的委托，审查针对建设项目和

13、地区概况，提出的地震安全性评价的技术要求，地震活动环境影响评价，地震地质构造评价，设防烈度，地震地质灾害危险性评估；审查地震安全性评价所需费用列入建设项目总投资概算的合理性；审查确定的抗震设防要求，数据完整可靠，附图附表齐全，对策措施具体可行，提出明确的抗震对策和措施（包括建设及场地布置方面的对策措施，工艺及设方面的对策措施，安全工程设计方面的对策措施，抗震管理方面的对策措施，事故应急方面的对策措施及其他综合性措施）。（4）地质灾害危险性评估审查按照基础和方法体系提出的地质灾害风险评估、易损性评估、破坏损失评估和防治工程效益评估，是否针对建设项目所在区域的自然灾害危害程度，对每种灾害威胁的地理

14、分布和发生间隔及影响程度进行了充分的评估；审查防灾、减灾工作的基础依据充分、部署科学和措施有效（包括建设及场地布置方面的对策措施，工艺及设备方面的对策措施，安全工程设计方面的对策、措施，管理方面的对策、措施，事故应急方面的对策措施及其他综合性措施）。（5）水土保持评价审查水土保持评价是否满足了国家水保工程以治理水土流失，改善农业生产条件和生态环境为目标，人工治理与生态自我修复相结合，促进农村产业结构调整和区域经济社会可持续发展的原则；审查水土保持评价与当地经济社会发展规划及相关生态建设工程相结合，是否充分征求建设项目区群众对工程建设内容、组织实施与管护等方面的意见，优化了工程规划设计；审查建设

15、项目的水土保持评价符合国家的对工程水土保持的检查、验收制度，照此水保评价，进行程序管理，组织项目实施，并能顺利通过国家和地方验收。（6）压覆矿产资源评估审查工程建设项目涉及地区是否压覆矿产资源，且现场调查资料齐全；审查建设项目需要压覆的是否是重要矿产资源，是否有压覆区域内的矿产储量报告，其矿产资源储量报告是否需经过储量管理机构评审认定。（7）职业病卫生预评价审查职业卫生评价是否是对工程建设项目的设计、工艺流程、职业卫生防等设、防护用品、作业场所危害因素监测指标（包括生产工艺流程、技术原理、施工现场布置、所使用原料、辅料等，可能产生职业病危害因素名称，防护设备）等提出了符合职业卫生要求和职业卫生

16、标准；审查建设项目职业病危害控制效果评价报告中，防护设施符合竣工验收要求。135项目核准国家指定颁布的政府核准的投资项目目录中的项目均需要执行核准。（进口液化天然气接受、储运设施、新建项目由国务院行业管理部门核准。天然气管网省内由地方政府核准。液化石油气接受、储运设施由地方政府核准）。计划经营部负责进行项目核准前期工作。项目部成立后，由项目部全面负责。1）委托计划经营部（或项目部）组织委托编制项目申请报告。2）项目申请报告的编制及内容（1）项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制，其中由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资格的机构编制。（2）项目部负责开展项

17、目核准工作，并取得城市规划、土地预审、环境影响评价批复等项目核准资料。（3）项目申请报告的附件一般包括（根据国家及地方相关部门要求执行） 管道沿线各省、自治区、直辖市城市建设规划管理部门对管道工程建设规划选址的审查意； 管道沿线各省、自治区、直辖市国土资源管理部门对工程建设项目用地规划的预审查意见； 国家环境保护部或地方环保部门对工程环境影响评价报告根据有关法律、法规应提交的其它文件的审查意见。3）项目申请报告审查及上报（1）项目申请报告编制完成后由计划经营部进行初审，审查通过后上报*能源公司；（2）*能源公司审查通过后转交项目部上报相关政府部门审批；（3）国家相关政府主管部门的核准批复后，计

18、划经营部备案。第三章 项目实施管理2初步设计管理21术语和定义211初步设计：是根据批准的可行性研究报告或设计任务书确定的建设项目设计原则、设计标准、设计方案和重大技术方案，而编制的初步设计文件。22职责221工程技术部1）负责启动初步设计工作；2）负责组织选择初步设计承包商；3）负责接收项目部提供的初步设计工作情况报告，并提出意见;4）组织初步设计文件的初步审查，负责向*能源公司上报初步设计文件;5）组织审查大宗物资及主要设备的技术规格书；6）组织对初步设计承包商合同执行情况的评价。222项目部1）组织初步设计承包商进行初步设计，落实和检查初设工作情况，对初设工作进行质量、范围、进度等协调和

19、管理；2）按照初步评审意见，组织初设承包商进行初步设计文件的修改；3）配合初步设计的初审工作；4）负责编制初设工作情况报告（周报、月报）；5）监督检查初步设计计划执行情况，定期向工程部报告初步设计工作进展情况；6）进行初步设计阶段所需的有关地方政府、行业报批手续和相关手续的办理；7）参加初步设计审查工作；8）配合对初步设计承包商履行合同情况的评价；9）负责初步设计阶段技术资料、初步设计文件的归档工作。23管理程序2.3.1初步设计管理1）初步设计承包商选择初步设计承包商的选择方式通常包括非招标直接委托和招标选择两种方式，采用招标方式选择初步设计承包商时，按照*能源公司相关招投标管理规定执行。2

20、）初步设计的委托由项目部负责初步设计委托工作。3）设计落实（1）设计单位应严格按照批准的设计计划及质量方针与质量管理体系等要求编制设计文件，满足计划的控制要求；（2）设计工作应按设计计划与采购、评估、施工等进行有序的衔接并处理好接口关系；（3）完成的设计文件应满足初步设计深度要求；（4）设计承包商应组织检查设计计划的执行情况，分析进度偏差，制定纠偏措施。设计进度的主要控制点应包括但不限于以下内容：设计各专业间的条件关系及其进度;关键设备和材料采办文件的提交时间；关键线路设计文件的提交时间；设计工作结束时间。（5）在全过程管理基础上，对关键里程碑做重点检查。主要检查可交付成果是否满足合同要求。（

21、6）根据国家和行业有关初步设计文件深度的规定要求，精心组织各专业人员同步进行设计文件的编制工作，及时协调解决专业间的问题，确保整个工程设计文件内容的完备与统一。（7）整个项目管理团队与勘察设计服务单位都要建立专门的文件控制制度和文件控制人员。在整个管理过程中对所有可交付成果文件和过程文件进行编号存档。5）设计的控制在初步设计进行过程中，项目部相关专业人员要参加初步设计的主要线路踏勘、主要站场选址调研，主要设计方案的讨论，及时掌握设计进行情况。确定与运行关系密切的方案时，听取运行单位的意见。在初步设计过程中充分考虑管道完整性管理的要求和数据库的建立与提供。设计文件编制过程中按照设置的主要控制点实

22、施检查控制。6）初步设计文件的验收初步设计文件验收应具备的条件：（1）设计依据文件齐全；（2）专业单项审查全部完成，形成正式报告；（3）全部初步设计文件经过审查，达到交付出版条件；（4）设计概算经过审查，并在规定范围内。7）初步设计审查内容初步设计分技术部分和经济部两部分进行审查。8）初步设计审查工程技术部为*能源公司设计文件审查的管理部门，负责设计评审的前期准备、策划、组织实施及会议资料的存档。（1）初步设计文件完成后，项目部向*能源公司提交初步设计初审申请。（2）工程技术部制定审查计划，并根据实际情况在评审计划中明确评审要求、时间安排和参加人员。（3）审查参加人员通常包括公司内部专家、各部

23、门、项目部相关专业工程师、邀请专家（必要时）和初步设计承包商的专业人员，同时邀请运行单位参加。（4）审查可以采取综合会议审查或分专业审查方式，审查的人员要填写“初步设计文件审查表”，项目部负责组织设计单位按照审查意见修改完善，如审查意见对初步设计有重大修改或大量补充要求，会议应决定修改后是否进行复审。（5）设计单位将修改完善后的初步设计报送项目部，项目部审核后上报工程技术部复核后上报*能源公司。提出初步设计审查申请。同时提交下列文件和资料：初步设计审查申请文件及预审意见。依据预审意见修改后的初步设计文件及概算。及以下文件：可行性研究报告批复文件设计单位资质证书复印件供水、供电、供气、用地等外部

24、协议文件需引进的设备、材料清单汇总表（单列）环境影响评价报告批复文件劳动安全卫生预评价报告批复文件水土保持方案报告批复文件地震安全性评价报告批复文件地质灾害危险性评价报告批复文件工程技术部协同项目部组织初步设计承包商参加初步设计审查会，项目部组织初步设计承包商对照评审意见进行初步设计文件修改，完成后，上报工程技术部进行复核后再次上报，获得批准后，工程技术部组织项目部开展后续工作。232实施计划管理1）建设项目实施计划具备的条件项目建议书批复、可行性研究报告批复、初步设计批复、环境影响报告书批复、劳动安全卫生预评价报告批复等批准立项文件已获得。2）建设项目实施计划建设项目实施计划编制内容及要求。

25、（1）项目部根据*能源公司要求及相关文件，进行建设项目实施计划的编制。（2）项目部应在接到编制项目实施计划相关文件后20日内完成建设项目实施计划的编制。项目部应在完成项目建设项目实施计划的编制后组织各部门进行初审，初审内容包括但不限于：项目组织机构合理，职责分工全面、清晰进度、质量、投资、HSE、风险等控制指标明确各项工作目标清晰、合理各项工作计划科学、可行各项管理措施到位各项管理程序符合相关规定。（3）项目部建设项目实施计划上报后，工程技术部组织相关处室对建设项目实施计划进行审查，形成审查意见；对不符合相关规定的应及时转发项目部进行修订，修订后应重新报工程技术部进行审查。并将修改后的建设项目

26、实施计划文件，报百川能源公司审批。3 施工图设计管理31术语和定义施工图设计：在初步设计的基础上，各专业要相互交底，核实校对、深入了解材料供应，施工技术、设备等条件，把满足工程施工的各项具体要求反映在图纸上，做到整套图纸齐全，准确无误。32职责321工程技术部负责监督、检查项目部施工图设计管理。322项目部1）负责施工图设计管理计划的审批；2）负责施工图设计审查，监督和评价设计单位项目管理及合同执行情况；3）负责确认设计输入条件、技术方案；4）参加设计周例会和专项评审会，对有关决策事项进行决策或报请上级管理部门决策；5）负责组织并主持有关进度、技术等方面的协调会，并对设计进展情况进行检查，协调

27、和处理在设计进度、质量等方面存在问题，制定对策措施，并督促实施；6）负责对施工图设计过程进行监督、控制。3.2.3监理单位1）负责参加项目部组织的与设计有关的会议；2）负责组织施工承包商进行图纸会审。33管理程序331施工图设计具备的条件1）初步设计已经过*能源公司主管部门审查批准；2）施工图设计所需的地形测量、水文地质、工程地质详勘资料已经具备；3）主要设备订货基本落实，并已具备设计所需的数量和规格。332施工图设计管理的依据1）国家（或行业）的标准规范；2）设计合同；3）地方法规和管理规定；4）应用新技术、新工艺、新材料的必须提供技术鉴定书或有关质量证明材料；5）建设项目的技术资料。333

28、施工图设计阶段管理的重点1）设计单位（或EPC承包商）充分发挥管理优势，通过安排施工图设计文件提交进度与采办、施工的合理交叉，同时在总体设计原则基础上，合理优化设计和设计变更，保证项目整体进度的优化和工程费用的降低。2）施工图设计管理重点（1）审查设计单位（或EPC承包商）或其设计分包商的设计能力和设计管理能力；（2）项目进度计划中施工图设计各项活动逻辑关系与采办、施工衔接的合理性，加强在其衔接点上的控制，以保证设计工期；（3）确定重点审查的设计文件，主要是各专业衔接，各专业应在协同设计平台上进行；（4）对设计单位（或EPC承包商）设计管理程序的要求，加强实施中的检查。334前期准备1）项目部

29、根据合同的约定收集施工图设计的基础资料，批准的初步设计，向设计单位（或EPC承包商）提供。2）设计确认（1）合同签订后，设计单位（或EPC承包商）应按合同全面审查和确认初步设计文件。并应向项目部提出获取完成该项目所必需的资料。（2）设计单位（或EPC承包商）按照合同规定的期限提出一份设计确认报告，该报告是对初步设计文件中设计方案、设计数据、工艺流程、设备材料规格数据、标准、规范要求等内容一致性进行确认，指出初步设计文件任何错误，遗漏或误差。（3）设计单位（或EPC承包商）将设计确认报告提交给项目部。3）设计单位按照规定提交项目部施工图设计计划。施工图设计计划至少要包括：（1）施工图设计范围；（

30、2）设计原则；（3）施工图设计内容和要求；（4）施工图设计人力和资源；（5）设计管理程序；（6）设计进度安排，包括设计文件提交审查的各时间点；（7）设计文件要求；（8）施工图文件清单；（9）与项目部沟通和报告的方式。335设计过程管理1）项目实施中，设计单位提交项目部周报、月报中要有专项设计情况描述，包括设计各专业的进展状况，文件提交情况，审批情况和用于采办和施工情况，设计变更情况等。2）召开设计协调会，设计单位（或EPC承包商）报告施工图设计进展情况，项目部负责协调和处理设计承包商在设计进度、质量等方面存在的问题。需要时工程技术部相关人员参加会议，协助处理。3）对设计过程的检查可根据项目的具体情况采用项目部抽查、聘请咨询公司进行检查或第三方机构审核等。336设计文件的要求1）设