东北财经大学关于招收专升本金融学专业考试大纲.docx

1、东北财经大学关于招收专升本金融学专业考试大纲东北财经大学关于2014年招收专升本(金融学专业)考试大纲2014年专升本入学考试金融学专业综合课考试大纲第一部分货币银行学第一章 货币职能与货币制度第一节 货币的本质及形态 掌握货币的本质；熟悉货币的形态。第二节 货币的职能掌握货币的职能。第三节 货币制度掌握货币制度的构成要素；熟悉货币制度的演变；了解我国现行的货币制度。第二章 货币层次与货币流通第一节 货币量的层次划分 了解货币层次划分的依据；掌握中国的货币量层次划分。第二节 货币流通及其规律熟悉货币流通的形式；熟悉货币流通规律。第三章 信用与利率第一节 信用掌握信用的含义；熟悉信用的作用；了解

2、信用的形式。第二节 利率 掌握利率的概念及利息计算方法；熟悉利率的种类及作用 ；掌握影响利率变动的因素。第四章 金融商品与金融市场第一节 金融商品掌握金融商品的含义及特征；了解金融商品的种类。第二节 金融市场概述掌握金融市场的含义；熟悉金融市场的构成要素和金融市场的分类。 第三节 货币市场熟悉货币市场构成。第四节 资本市场熟悉资本市场构成。第五章 金融机构体系 第一节 金融机构的分类构成 了解金融机构的分类。第二节 几种主要的金融机构 掌握中央银行的性质和职能；熟悉中央银行的类型。熟悉政策性银行的性质和职能。第三节 中国的金融机构体系熟悉我国现行的金融机构体系。第六章 商业银行业务及管理 第一

3、节 商业银行的主要业务 滞效应。 第三节 金融宏观调控的实施了解制定货币政策的依据；熟悉货币政策与财政政策的配合。参考教材：钱晔主编：货币银行学，东北财经大学出版社，2010年2月，第3版。第二部分证券投资学第一章 证券投资学导论第一节 证券与证券投资掌握有价证券的概念；熟悉有价证券的特征；掌握证券投资的概念。第二章 证券投资工具第一节 股票掌握股票的概念；掌握股票的基本特征；熟悉普通股的特点，优先股的优先权；了解优先股的种类，股票的种类。第二节 债券掌握债券的概念、构成要素及特征；熟悉债券与股票的区别；了解债券的分类。第三节 证券投资基金掌握证券投资基金的概念，证券投资基金各当事人及其相互之

4、间的关系；掌握证券投资基金的特征；熟悉证券投资基金与股票、债券的区别；了解证券投资基金的作用；熟悉证券投资基金的类型。第四节 金融衍生工具掌握金融期货的概念；了解金融期货的基本特征；熟悉金融期货的主要种类；了解金融期货的功能；掌握金融期权的概念及基本类型；熟悉金融期权的种类；了解其他衍生工具的种类。第三章 证券市场第一节 证券市场概述掌握证券市场的概念及证券市场的组织结构；了解证券市场的功能。第二节 证券发行市场掌握证券发行市场的概念；熟悉证券发行市场的构成要素；了解股票的发行方式；掌握确定股票发行价格的主要方法；了解发行费用的构成；掌握债券发行方式。第三节 证券交易市场掌握证券上市与终止上市

5、的概念；了解股票上市的一般程序；掌握A股市场证券交易的程序。第四节 证券价格及股价指数掌握股价平均数与股价指数的概念；熟悉股价平均数与股价指数的计算方法；了解国内外主要股价指数。第四章 证券投资的价值分析第一节 股票投资价值分析掌握股票内在价值的评估模型之基本模型、零息增长模型、不变增长模型；掌握股利收益率、持有期收益率的计算方法。第二节债券投资价值分析掌握债券定价的理论基础；掌握债券价值评估方法；了解债券收益的构成；掌握债券持有期收益率和到期收益率的计算方法。第五章 证券投资的基本面分析第一节 基本分析概述掌握基本分析的含义及特点；熟悉基本分析的理论基础及内容。第二节 宏观经济分析熟悉宏观分

6、析的主要指标。第三节 行业和板块分析了解行业与板块的含义；了解行业市场结构；了解行业生命周期。第四节 公司分析了解公司基本素质分析的框架；掌握公司财务分析财务比率分析。第六章 证券投资的技术分析第一节技术分析概述掌握技术分析的定义；熟悉技术分析的理论基础与基本要素；了解技术分析的作用。第二节 技术分析理论与方法掌握道氏理论的主要观点及主要方法；掌握K线的画法及K线的种类；掌握支撑线和压力线的含义与作用；掌握趋势线和轨道线的含义与作用；掌握均线的含义和基本计算公式，了解均线的分类及功能。第三节 技术分析指标掌握相对强弱指标、乖离率的含义及计算公式。第七章 证券投资策略和技巧第一节 证券投资的基本

7、原则了解证券投资的基本原则。第三节 证券投资的方式了解证券投资的组合方式第八章 证券投资的风险防范与市场监管第一节 证券投资风险管理掌握系统性风险与非系统性风险的概念及其包括的内容。第二节 证券市场的监管了解证券市场监管的目的；了解证券市场监管的原则和方针；了解证券市场监管的要素构成。参考教材：叶永良 张启富主编：证券投资学，经济科学出版社，2009年2月第2版。第三部分国际金融第一章 国际收支第一节 国际收支与国际收支平衡表掌握国际收支的含义与内涵；熟悉国际收支平衡表的特点与主要项目。第二节 国际收支状况掌握自发性交易和调节性交易的概念；熟悉国际收支不平衡的原因以及影响。第三节 国际收支的调

8、节掌握国际收支调节的政策措施。第二章 国际储备第一节国际储备概述掌握国际储备的含义；了解国际储备的特征；掌握国际储备的构成；熟悉国际储备的作用与来源。第二节 国际储备管理掌握确定国际储备的适度规模时应考虑的因素；了解国际储备结构管理的基本原则；熟悉国际储备结构管理的内容；了解当前国际储备体系的新特点。第三章 外汇与汇率第一节 外汇概述掌握外汇的含义；熟悉外汇的特征和种类；了解汇率的作用。第二节 汇率概述掌握汇率的含义及汇率标价方法；熟悉汇率的种类。第三节 汇率制度及汇率决定的基础掌握汇率制度、固定汇率制、浮动汇率制、管理浮动汇率制的概念；了解浮动汇率制度的类型；掌握浮动汇率制度的作用。第四节

9、汇率的波动对经济的影响掌握影响汇率波动的主要因素；熟悉汇率波动对经济的影响。第五节 外汇管制熟悉外汇管制的含义以及类型；了解外汇管制的措施。第四章 外汇交易第一节外汇交易熟悉外汇交易的含义以及外汇交易参与者；了解外汇交易的交易品种。第二节 即期外汇交易和远期外汇交易熟悉即期外汇交易的交割日；了解即期外汇交易的过程；掌握即期外汇交易交叉汇率的计算；掌握远期外汇交易的报价方法；了解远期外汇交易的作用。第三节 套汇与套利了解套汇交易的类型；熟悉套利交易的形式。第四节 外汇期货与外汇期权交易熟悉外汇期货交易的特征以及市场构成；了解外汇期货交易的流程与规则；了解外汇期货交易的操作；掌握外汇期权的含义；熟

10、悉外汇期权交易的类型；了解外汇期权交易、期货交易与远期交易的比较。第五章 外汇风险及管理第一节外汇风险概述掌握外汇风险的含义；熟悉外汇风险的种类。第二节 外汇风险的一般管理熟悉外汇风险的一般管理方法。第三节 外汇风险的综合管理方法熟悉BSI法和LSI法。第六章 国际金融市场第一节国际金融市场概述掌握国际金融市场的含义；了解国际金融市场的类型；熟悉国际金融市场的作用。第二节 国际货币市场掌握国际货币市场的含义；了解国际货币市场的构成。第三节 国际资本市场掌握国际资本市场的含义；了解国际资本市场的构成。第四节 欧洲货币市场掌握欧洲货币、欧洲货币市场的含义；了解欧洲货币市场的形成原因与发展；熟悉欧洲

11、货币市场的特点；掌握欧洲货币市场对世界经济的影响。第五节 外汇市场熟悉外汇市场的含义；了解外汇市场的构成以及类型。第七章 国际融资方式第一节国际融资概述掌握国际融资的含义；了解国际融资的特点。第二节 国际贸易融资熟悉对出口方融资和对进口方融资的方式；熟悉出口信贷的含义以及特点；掌握福费廷的含义。第三节 国际票据融资了解国际票据融资的方式。第四节 国际债券融资掌握国际债券的含义以及种类。参考教材：王丹编著：国际金融理论与实务，清华大学出版社，2008年11月第1版。2014年专升本入学考试金融学专业技能考试大纲技能测试一：商业银行的性质、职能、组织结构及银行监管要求考生：掌握商业银行的性质与职能

12、；熟悉商业银行的经营原则。掌握商业银行的组织结构。熟悉银行监管。技能测试二 商业银行资本经营与管理要求考生：掌握商业银行资本金的组成；熟悉资本的功能及作用。掌握资本充足率的计算；熟悉资本充足与商业银行稳健经营的关系。了解影响商业银行资本需求的因素；掌握商业银行资本金的筹措渠道。技能测试三 商业银行负债业务经营与管理要求考生：了解负债对商业银行的重要意义；掌握商业银行负债业务的构成。了解商业银行存款管理的目标；掌握影响商业银行存款水平的因素以及存款市场营销策略。了解商业银行主动负债、被负债业务的类型。技能测试四 商业银行资产业务经营与管理要求考生：了解银行现金资产与银行流动性的关系；熟悉商业银行

13、现金资产管理的目的和原则；掌握商业银行现金资产的构成与管理。了解商业银行贷款种类；掌握商业银行贷款政策与原则；熟悉商业银行贷款责任制；掌握商业银行贷款程序。了解商业银行贷款的信用分析、对借款人的非财务和对贷款的担保分析；掌握商业银行对借款人财务分析。熟悉商业银行贷款五级分类的程序与方法。技能测试五 商业银行证券投资业务经营与管理要求考生：了解商业银行证券投资的意义。掌握商业银行证券投资的种类。熟悉商业银行证券投资的策略。技能测试六 商业银行国际业务经营与管理要求考生：了解商业银行国际结算的内容与工具；掌握国际结算的基本方式。熟悉商业银行国际信贷业务的种类与操作。了解商业银行的投资银行业务。技能

14、测试七 商业银行中间业务经营与管理要求考生：了解商业银行中间业务的概念与特点；熟悉中间业务的种类。了解商业银行支付结算业务工具；熟悉商业银行结算方式。掌握商业银行银行卡的经营与管理。熟悉商业银行信托与租赁业务的经营与管理。掌握商业银行表外业务经营与管理。掌握商业银行理财业务经营与管理；了解商业银行开展的其他中间业务。 技能测试八 商业银行风险管理与内部控制要求考生：熟悉商业银行风险的来源；了解商业银行风险的种类。了解商业银行风险管理内涵；掌握商业银行风险管理的基本架构；掌握商业银行风险管理策略。了解商业银行内部控制的目标与实施原则；掌握商业银行内部控制的系统的基本要素。了解商业银行内部控制的基本要求；掌握我国商业银行内部控制的内容及内部稽核。参考教材：1. 满玉华主编，商业银行经营与管理，大连出版社， 2011年2月第2版2. 满玉华主编，商业银行经营与管理习题与实训，大连出版社， 2011年6月第2版