证券投资学试卷模拟题及答案.doc

1、1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值： （C）p25A、股票的票面价值 B、股票的账面价值C、股票的内在价值 D、股票的发行价格3、经济周期属于以下哪类风险： （B）p287A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标： （B ）A、国民生产总值 B、货币政策C、失业率 D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素： （D）p294A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型： （B ）A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争

2、D、完全竞争8、k线理论起源于： （B）p316A、美国 B、日本 C、印度 D、英国9、连接连续下降的高点，得到： （D）p325A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线2资产负债率是反映上市公司（B ）的指标。P243 A偿债能力 B资本结构 C经营能力 D获利能力6期权的（D ）无需向交易所缴纳保证金。P108 A卖方 B买方或者卖方 C买卖双方 D买方11（B ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45ABB BBB

3、B CA DAA12在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D ）。P146A年报概要 B上市公告书 C重大事项公告书 D招股说明书3.证券自律组织通常是指种类()。P217证券监管机构证券经营机构证券交易所证券行业性组织4.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是()。董事会监事会股东大会总经理6.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有( )。安全性流通性社会性普遍性5.我国的国家股，一般应是( )。P22优先股普通股法人股个人股8.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是( )。P77契约型基金公司型基金开放型基金封闭型基金9.证

4、券自营业务是指()以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。证券经营机构投资者个人投资基金证券交易所10.我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的( )。P227证券经营机构证券管理机构证券服务机构证券业自律组织11.证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的()市场。P132间接交易初次交易二次交易融资交易12.发行人以()票面金额的价格发行股票称为溢价发行。高于等于低于不确定13.目前，我国法律规定证券交易的客户支付的保证金为( )。1/3半额全额不确定14.在我国，申请上市的股份公司的股本总额不得少于()万元。P14320003000500010

5、00019.公开、公平、公正是证券市场监管的()。P212目的内容前提原则20.证券经营机构的自律管理依赖于( )的手段。P226行业和道德约束行业约束行业和行政约束行政和道德约束17.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称( )风险。购买力销售供给利率15.在证券投资分析中，行业分析是( )的经济因素。P295宏观微观和短期长期和中长期介于宏观和微观之间16.系统风险是指()变动中由影响所有证券价格的因素引起的变动。总费用总收益总成本总需求2、以下哪种风险属于系统性风险： （A）A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险4（B ）属于系统风险。 A交易风

6、险 B信用交易风险 C证券投资价值风险 D流动性风险7.国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的()债券。短期短期或短中期中长期或长期长期2.狭义的有价证券是指( )。P2资本证券财务证券货币证券股票1、有价证券可分为债券 股票 基金2、投资基金按运作和变现方式分为封闭型基金 开放型基金3、期货商品一般具有套期保值 投机 价格发现 和三大功能。4、期权一般有两大类：即看涨期权（买进期权） 看跌期权（卖进期权） 。5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入看涨期权 卖出看跌期权6、证券投资风险有两大类：系统性风险 非系统性风险7、公司法中规定，购并指吸收合并

7、 新设合并 。8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式 资产置换方式 收购兼并方式9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度 证券发行核准制度 一、 多选题1、股票属于 （BD ）p16A、凭证证券； B、有价证券； C、商品证券； D、资本证券2、股份公司的设立，分为： （AC）p14A、发起设立； B、改组设立； C、募集设立； D、合并设立3、我国的股东大会分为： （ABD ）A、创立大会； B、年度股东大会； C、季度股东大会； D、临时股东大会7、我国境外上市外资股包括： （BCD）p23A、B股 B、H股 C、S股 D、N股10、证券变现性又叫做： （AB）

8、A、流动性 B、可兑换性 C、偿还性 D、价悖性2.按股东享有权利和承担风险的大小不同。股票可分为( )。P18记名股票普通股票优先股票 不记名股票个人股票4.目前我国证券业自律组织主要有( )。P227证券交易所证券登记结算公司证券业协会 证券公司证管委5.我国证券市场监管的对象包括( )。筹资者投资者证券商 商业银行其它金融机构 1.世界证券市场的发展经历了( )阶段。自由放任竞争发展垄断 法制建设迅速发展证券投资学题一、 单选题7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是 （C）A.15元 B.13元C.20元D.25元1纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公

9、司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。 A5000 B500 C1000 D1003按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A5个工作日 B6个工作日 C4个工作日 D3个工作日5持有公司（A ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A10% B15% C20% D30%7如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B ）。 A相等 B相反 C相同 D无规律性8（C ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A宏观调控下的减速 B转折性 C失衡 D稳定、高速9“熨平”经济波动周期的货币政

10、策应该以买卖（D）为对象。 A企业债券 B农产品 C外汇 D政府债券10H股上市公司公众持股人数不得少于（A ）人。A100 B500 C800 D10001.兼有股票和债券双重性质的金融工具是( )。优先股票可赎回债券可转换债券金融债券18.证券( )监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。信息披露制度发行资格交易行为经营机构行为4、下列指标中反映公司经营效率的有（ACDE）。A、应收帐款周转率 B、净资产收益率 C、存货周转率 D、固定资产周转率 E、总资产周转率5、衡量风险方法有： （ABCD ）A、价差率法； B、系数法C、标准差法； D、收益率法6、

11、股份公司的变更包括： （ABD）A、合并 B、分立 C、破产 D、转换8、证券投资分析的基本要素包括： （ABC ）A、信息 B、步骤 C、方法 D、博傻9、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域： （AB ）A、超买区 B、超卖区 C、极弱区 D、徘徊区3.证券经营机构的主要业务包括()。证券经纪业务证券经营业务证券自营业务 证券承销业务其它证券业务二、 是非题1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（ 国际游资虽然对各国经济的发展随时可能有严重的破坏作用，但其在金融交易理念、金融品种创新等方面都有着积极的意义。 ）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（ 买进期货，既有权力也有义务；买进期权，由于付了期权费，因此，只有权力没有义务。）3、股东权益比率越高越好。（ 股东权益比率高，一般风险比较低，但相应的报酬也比较低，因此，综合考虑，并不能说股东权益越高越好。 ）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（ 企业实行购并后，能否产生更大的经济效益，取决于组合的内在的合理性，如果是实质性的资产重组，一般会有1+1大于2的效果，否则就可能完全不是。 ）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（一般来说，市盈率越大，其投资价值越小，而投资风险越大；相反，市盈率越小，其投资价值越大，投资风险越小。 ）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。（