湖北省2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.doc

1、湖北省2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 2、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。 A与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C可变增长模型的计算较为复杂 D可变增长模型考虑了购买力风险 3、价值发现型投资理念是一种_的市场投资理念。 A收益相对分散 B风险

2、相对分散 C投资收益共享型 D投资风险共担型 4、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A国家债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 5、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A价值 B产品 C收入 D实物 6、我国目前对证券发行实行的是（）。 A核准制 B审批制 C审查制 D核查制 7、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。 A先导性指标 B投资指标 C滞后性指标 D同步性指标 8、实施由_负责。 A国务院 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 9、下列单位犯罪中，对其直

3、接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪 10、_基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 A个体心理分析 B群体心理分析 C有效市场理论 D证券组合理论 11、股票的理论价格用公式表示为（）。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 12、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益

4、之间的比率。 A市盈率 B市净率 C净资产倍率 D周转率 13、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 14、股息的来源是公司的（）。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 15、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按_的比例计提风险准备金。 A3% B5% C8% D10% 16、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。 A市盈率 B股票的内在价值 C资本收益率水平 D股票的供求关系 17、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（

5、）。 A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 18、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高 D债券的平均利率较高 19、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。 A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一 20、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。 A学术分析流派 B心理

6、分析流派 C技术分析流派 D基本分析流派 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 22、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。 A天津市企业交易所 B上海华商证券交易所 C上海众业公所 D上海股份公所 23、对证券投资基金的认识，错

7、误的是_。 A中国还没有中外合资基金 B基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 C基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 24、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。 A禁止同业竞争的需求 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C禁止相互持股的情形 D要求建立风险隔离制度 25、股息的分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 26、有价证券是_的统一表现形式。 A财产价值 B财产权利 C财产证明 D财产要求 27、下列

8、有关金融期货交易结算所的说法，正确的是_。 A结算以公司形式组建 B结算所通常采用会员制 C所有交易必须通过会员进行 D交易双方不得直接交割清算 28、证券市场监管的目标在于_。 A保护投资者利益 B维持市场正常秩序 C保持市场价格稳定 D发挥市场的积极作用 29、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括_。 A波及范围广 B干扰程度深 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大 30、进入21世纪，金融创新深化的表现是_。 A场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 B新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发

9、具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 C天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 D结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 31、被认定为市场禁入者，_。 A可以担任上市公司的高级管理人员 B不得继续在原机构从事证券业务 C不得继续担任原上市公司董事 D不得在其他任何机构中从事证券业务 32、与证券市场的形成相联系的有_。 A社会化大生产 B小生产方式 C股份公司 D信用制度 33、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 34、债券的投资收益主要来源于_。 A债券的利息 B债券的免税收入 C债券的买卖价差 D购买国债的国家奖励 35、金融时报证券交易所指数包括_。 A综合精算股票指数 B100种股票交易指数 C金融时报工业股票指数 DFT-200指数