怎样有效的避免索赔有准备的进行反索赔.docx

1、怎样有效的避免索赔有准备的进行反索赔. 关于索赔和反索赔 内容包含：1、怎样有效的避免索赔；2、怎样合理、合法的计算索赔；3、怎样有准备的进行反索赔；4、各部门在索赔、反索赔过程中的责任、注意事项。等等。 通常情况下，工程索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求，可称其为承包人的施工索赔（简称施工索赔）。发包人对属于承包人应承担责任造成的损失而向承包人要求的赔偿主张，称为发包人的反索赔（简称反索赔）。 反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。一般认为索赔是双向的，业主和承包商都可以向对方提出索赔

2、要求，任何一方也都可以对对方提出的索赔要求进行反驳或反击，这种反击和反驳就是反索赔。 在工程实践过程中，当合同一方向对方提出索赔要求，合同另一方对对方的索赔要求和索赔文件可能会有三种选择： 1、 全部认可对方的索赔，包括索赔之数额； 2、 全部否定对方的索赔； 3、 部分否定对方的索赔。 针对一方的索赔要求，反索赔的一方应以事实为依据，以合同为准绳，反驳和拒绝对方的不合理要求或索赔要求中的不合理部分。 一、索赔成立的条件 合同一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效证据，并应符合合同的相关约定。任何索赔事件成立必须满足其三要素：正当的索赔理由、有效的索赔证据、在合同约定的时间时限内提出

3、。 索赔证据应满足以下基本要求：真实性、全面性、关联性、及时性和有效性。 索赔时效一般应按合同约定时间处理，若合同未约定时，按以下规定办理： 1、合同损失方应在确认引起索赔的事件发生后28天内发出索赔通知，否则免除索赔的全部责任； 2、对方在收到发包人索赔报告后的28天内，应作出回应，表示同意或不同意并附具体意见，如在收到索赔后的28天内，未作出答复，视为该项索赔报告已经认可。 二、施工单位索赔 施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中，承包人或者因非自身因素，或者因发包人不履行合同或未能正确履行合同，给承包人造成经济损失，承包人根据法律、合同的规定，向发包人提出经济补偿或工期延长的要求。 1

4、、 与合同对照，事件已经造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失； 2、 造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任； 3、 承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。 （一）发生施工索赔的主要内容 1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件。项目管理者 2、工程设计变更。 、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款。 3 转自项目管理者联盟项目管理论坛. . 4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备。 5、因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低。 项目经理圈子导致承包人必须花费更多的时间的费不利

5、的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，6、 用。 7、工期延长或延误。项目经理博客 8、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃。 项目管理者联盟 9、物价上涨引起索赔。 盟 10、货币贬值导致索赔。项目管理者联盟文章 、其他因素引起的索赔。 11 （二）费用索赔费用索赔以补偿实际损失为原则，对发包人不具有任何惩罚性质。实际损失包括直接 都应有详损失和间接损失两个方面。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，没有证据，索赔要求不能细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。长济律师提醒您： 成立。 1 、索赔费用的组成。）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外

6、工1 （ 法定的人工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用； 费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。 ）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过2 （由于非施工单位责任工程延由于客观原因材料价格大幅度上涨；计划用量而增加的材料费； 误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工 （3 项目管理者联盟由于发包人或监理工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费； 程师原因导致机械停工的窝工费。 ）分包费用。分包费用索赔指的是分包

7、人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承 4 （ 包人的索赔款总额以内。项目经理圈子）工地管理费。工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长（5 可能不予计期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行， 算工地管理费。）利息。索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增6 （加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定； 按当时的银行贷款利率； 按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率。 7 （）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。 ）利润。由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包人

8、可列入利润。索 （8赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上 增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。 转自项目管理者联盟 2、索赔费用的计算方法。 索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。 （1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中， 项目管理论坛（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用， 可能包括由于承包人的原因. . 而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不

9、能代表真正的工程成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，故一般不常用。 但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也有采用此法的。这种情况下，应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况。 ）修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，2 （ 以使用结果更趋合理，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响 的时段，而不是整个工期。项目管二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三是不直 接采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根 据上述修正，可比较全

10、理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。 项目经理博客实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项 （3）实际费用法。 目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。 这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人 接受，在国际工程中被广泛采用。实际费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步：第一步，分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。第二步，计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即 可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用项目的索赔

11、值汇总，得到总费用索赔值。 转自项目管理三、 建设单位反索赔 （一）、 提高设计质量、减少工程变更引起的索赔 引起设计变更的原因虽然是多方面的，但建设单位应督促设计单位保证设计质量，在设计过程中考虑周全，减少设计缺陷，消除因设计不合理而引起的设计变更，从而避免施工企业在施工过程中由此引起的施工索赔。另外，工程建设过程中当工程变更及施工签证不可避免地发生时，建设单位一定要将既懂工程技术又通晓工程造价的工程师组织在一起分析原因。对于以上表现形式，建设单位可以根据实际情况可以同意或不同意该变更，同时可在工程或签证单中注明不同意增加工程造价和延迟施工的工期的原因。 因此，应尽量减少由于工程设计图纸中遗

12、漏、矛盾的地方出现的 设计补充，使施工单位的索赔机会降到最低。 （二）、完善招标文件加强合同管理，避免因违约、合同缺陷及其他风险引起的索赔 招标文件中陈述的内容越明确，在施工过程中，施工单位要求建设单位赔偿的机会就越少。因此，招标文件对拟建工程一般应当明确下列内容：（1）招标范围；（2）计价方式；（3）计价依据；. . ）所需主要设54）拟建工程所需要主要设备、材料供应方式；（）工程造价相关费用的确定，6备、材料的品种、规格、型号；（如机械进出场费及安拆费、施工中停水停电的处理、安全文明施）风险（987）质量要求；（）工期规定；（工费、施工保险费等；的考虑等。招标文件编制的越细致、严谨，在施工

13、过程中索赔的机会就越少。即使施工条件变化后，施工单位要求索赔时，建设单位也有据可查。因此，完善招标文件，可有效地预防工程索赔。 从合同法的角度，招标文件实际上是一种要约邀请，投标文件是要约，还不是真正意义上的合同，招标文件中有关工程质量、工期、安全、结算的条件仍要在施工合同中一一明确、详细地进行说明，尽量不用易引起歧义的文字说明。施工单位在申请要求索赔时，建设单位应通过施工合同及其补充内容来维护自己的利益。 、严格按照建设程序办事，做好协调沟通，避免因工期延误（三） 或工期加速引起的索赔建设单位在施工过程中，首先应通读和理解施工合同，认真履行合同中规定责任和义务，按合同要求提交施工图纸、施工场

14、地三通一平等完成其它应该配合的工作，避免配合工作不及时或不履行合同责任而造成的工期和费用的索赔。如果为了经营或其他目的工期提前，则事先与施工企业做好协商，并就工期提前产生的 成本做好协议。 有效减少索赔事件发生（四）加强施工合同管理 . . 建设工程合同管理是控制工程质量、进度和造价的重要依据。施工合同的订立，确定了享有权利和义当事人双方对工程项目的管理责任和经济法律关系，也是双方实施工程管理，应当充分重视工程建设项目的因此，务的法律依据。建设单位在搞好合同管理机构建设后， 招标、投标和合同签订与履行工作。合同在合同签订时要运用科学管理方法和质量保证措施，1、在合同签订时的管理。 中严格明确承

15、包方按照设计图纸和技术规范中规定的施工要求和质量要求等有关规定进行工程施工，明确工程质量标准和工程竣工验收、工程质量保修、奖罚条款。消除隐患，防止避免由于合同用词不依据合同条款的有关规定对工程质量进行监督和控制，质量事故发生，发生经在施工过程中承包方因工程质量问题提出工期索赔或费用索赔要求，严密、不明确， 济纠纷。、在合同履行中的管理。合同双方签订时对工程性质、工程范围和内容、工期、材料2 供应有明确规定，双方的责任等条款要认真研究、严肃拟定合同条款，力求条款完善合理、必须注意资料的积累。在施工(1)合法、公平、有效，使合同双方签订后有利于全面履行。积累一切可能涉及索赔应做好工程记录，注意资料

16、的积累，过程中会遇到变更和突发事件，作到处建立严密的工程日志，建立工程业务来往文件编号档案业务记录制度，论证的资料，及时合理地处理索赔。索赔发生后及时的对索赔进行处理索赔时以事实和数据为依据。(2)属于承包方不合理索赔要求应及时给理，依据合同条款属于承包方合理索赔要求应予补偿，建设单承包方答复，避免超过时限承包方误认建设单位已同意，双方易发生索赔纠纷。(3)职责明确。全面，位必须有专人负责工程合同的管理，严格文本的审查，合同条款一定严谨、变更索赔质量索赔、建设单位的技术、造价人员要熟悉合同条款，善于抓住延误工期索赔、 等索赔机会，并且依据合同审核承包商的索赔要求，维护自己的合法权益。、在合同发

17、生纠纷时的管理。施工中索赔事件发生后，必须以合同为依据解决问3 题，这是施工索赔的处理原则。合同文件内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许多来往函件和变更通知，有时会出现自相矛盾或解释不同，导致合同纠纷。根据我国有关规定，合同文件能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，本合同(4);(3);(2)中标通知书投标书及其附件：(1)其组成和解释顺序如下：本合同协议书工;(9)工程量清单标准、规范及有关技术文件;(6);(7)图纸;(8)本合同通用条款专用条款;(5) 程报价单或预算书。 、明确监理的授权范围，避免监理越权审批引起的索赔风险（五）监理单位是受建设单位委托和授权的

18、，建设单位授予监理单位的权限大小要根据建设单位和监理单位的管理能力、建设工程项目特点和需要等因素综合考虑。实践中，因监理工程师下达错误指. . 令对工程量进度形成负面影响，造成承建者损失的，或者监理单位不正当终止工程而引起的索赔。因此，在施工中要特别明确监理的重大事项的决定权，如设计标准、使用功能等要求的认定权及设计变更的审批权，防止因监理越权审批和决定而引起施工企业在工程进度、质量、资金变化所引起的索赔。 及时支付工程款，严把工程质量关避免延期支付合理工程款 （六）拖欠工程款除了会引起施工企业对工程款及其利息的索赔外，还会造成施工企业流动资金困难，或者导致施工企业依据施工合同暂停施工、放慢施

19、工速度、终止施工合同甚至召集农民工对建设单位尤其是房产开发企业的售楼处进行围攻的情况发生，由此带来一系列的合同纠纷及治安状况。 因此，建设单位一定要注意施工合同中有关工程款支付的条款规定，特别注意条款中的时间限制规定，避免索赔事项的发生。针对施工企业的工程量月报，建设单位如果资金困难，要严把施工质量关，以工程质量有问题来拖延工程进度款的支付时间。不可以对施工企业上报的工程月报签单置之不理，成为施工企业日后索赔缘由。 （七）、建设单位反索赔管理 在工程项目建设过程中，施工企业不履行或不完全履行合同通常情况下，反索赔是指建设单位向施工企业提出的，由于施工企业违约而导致建设单位损失的补偿要求。反索赔

20、一般有三种含义：一是采取措施防止对方提出索赔；二是反驳对方的索赔要求；三. . 是以对方在合同实施过程中的失误和违约行为为由向对方提出反索赔。 1、1、 工程质量反索赔。工程质量好坏直接影响到工程交付后建设单位的权益。为了保证工程质量能够达到预期的结果，有的建设单位为此单独组织一个管理班子，选定专门的管理人员，甚至花费高额咨询费，外请有较好声誉的工程咨询公司或专业的监理公司来帮助管理公司。然而，这一切措施并不意味着就能减轻施工企业对施工质量应负的责任。施工企业应该承担除特殊风险及甲方责任以外的对工程质量造成损害的风险。这类索赔通常表现为：要求施工企业对有缺陷的工程进行修补；要求施工企业对不能通

21、过验收的工程进行返工；要求施工企业因选料不当影响质量的产品拆除；要求施工企业在规定的时间内修复其存在质量问题的工程。施工企业未及时修复缺陷工程或屡次修复仍存在质量问题的，建设单位可以直接扣除一部分费用请第三人进行工程修复。由此可以看出，建设单位向施工企业索赔要求的是满意的工程，而不是索取费用。 2、 2、工期延误的反索赔。土建工程施工进度拖后是常见的现象，原因也是多方面的，关键是拖期以后责任的确定。只有工程拖期的责任在施工企业一方，例如开工拖后，设备材料进场晚，施工人员不足，施工组织管理不善等。建设单位有权向施工企业提出反索赔。若工程拖期是由于客观原因引起，不是施工企. . 业的责任，如天灾、

22、工程所在地政治动荡等，则建设单位不能向施工企业提出反索赔。这种性质的拖期，一般称作“可原谅，但不给经济补偿的拖期”，建设单位应给施工企业延长工期，但不给予经济补偿。 合同中明确规定了工程竣工日期，除在施工过程中建设单位的代表已批准的施工延期外，施工企业必须在合同规定的日期内完工，否则建设单位可以向施工企业提出延期索赔。建设单位在确定反索赔金额时，一般考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息的增加；工期延长引发是建设费用的增加；工程延期带来的附加监理费；由于本工程拖延竣工增加的管理人员成本；由于本工程不能按期使用，租用其他建筑物时的租赁费；因工程未按期竣工导致房产开发企业支付

23、给购房者的延期交房违约金或其他损失赔偿等。 目前，向施工企业进行延期交付工程的索赔是建设单位最直接有效的反索赔手段。 3、 对指定分包人的付款的反索赔。施工单位如果不能提供其已向指定分包人付款的合理证明时，建设单位可以直接按照监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给分包人，并从应付给施工企业的任何款项中如数扣回。 4、 工程保修的反索赔。工程保修款是工程竣工验收后的保修制约，当在保修期内发生工程质量问题时，施工企业在得到建设单位通知后一定期限内进行补修处理。否则，建设单位可以外请第. . 三方进行质量修补，并使用预扣施工企业的保修款支付第三方 进行修补的一切费

24、用。 四、建设单位防止索赔及进行反索赔管理实务 1、加强合同管理、控制合同变更，严格执行合同条款是防止索 赔的前提。 在目前工程建设过程中，建设单位必须清醒地认识到：合同就是 准则、法律，只有把合同上升到这个高度，建设单位在签订合同时才会严格而又谨慎、细致地推敲、完善合同条款，使之对双方都有严格约束。同时在施工中，必须按照合同规定的条款执行，避免随意进行变更或下达工程停工令。这就要求建设单位的工程管理人员必须强化合同管理意识并提高合同管理机能。 2、现场记录及往来函件是索赔的基础。 建设单位、施工企业、监理公司在施工期间的所有现场记录、书 面文函、质量记录和报告以及各种声像资料，是处理合同纠纷

25、及索赔，并是进行工程缺陷维修的主要依据，建设单位工程管理人员应及时收集、整编、分类，移交档案管理部门存放。在施工中，所有合同往来，均应以书面文字为准；文字内容应包括天气、进场和真正投入使用的设备的数量及运转情况、工地临时性变动、停水停电时间、质量验收情况、工程进度情况，工程中的特殊事件及当时双方在场人员处理方法、态度和分歧意见，材料设备的到场及检查情况，施工企业的不正. . 确的纠正情况，双方的来往函件、电话记录等。记录者必须在记录上对施工企业施工情况或实验的记录还要由施工企业在场的签字备查；有关人员签字认可。这些都是反索赔的资料。 建设单位如果有原始数字对于施工企业的一些漫天要价的索赔， 或

26、记录资料，可以把损失减少到最低限度。如在劳务调差中，如果施再根据各建设单位可以依据人员投入记录，工企业拒绝提供工资单，个劳务工种级别的小时工资标准推算出施工单位可能实际支付的工如施工企以此来反驳施工企业提出的高额的劳务调差数额。资总额，建设单位发现地下室抽水台业提出地下室追加抽水台班的工程结算，但是定额的包干费中已包含了施工雨水的班包括抽取地下水和雨水，因配出，也就是施工企业的追加费用仅适用于抽取地下水的台班费，此“施工期内雨天数量”及“由于下雨造成抽水需要的台班量”便成为关键参数。 、监理工程师或建设单位代表是反索赔的主要力量。在工程施3 也是建设单位在工程一线的监理工程师是工程质量的监督者

27、，工中，一旦施工企业向建设单代表，他们在施工管理中发挥着极大的作用，监理工程师或建设单位代表要针对索赔要求采取正位提出索赔要求，确的应对措施，在值班现场，手中掌握着大量的一线施工资料。加强证据资料室施工单位实施索赔的资料的收集和管理工作：现场文件、重要文件，建设单位收集、管理施工现场各种文件资料、记录，并确可能是今后用来说明某项索赔或反驳索赔的重保其完整性和真实性，要依据。 . . 在工程项目建设过程中，一旦施工单位向建设单位提出索赔要 审定求，建设单位要针对施工单位的索赔要求采取正确的应对措施：施工单位所引用的索赔理施工单位所提出的索赔要求有无合同依据；由是否充分；索赔时间的发生是否为建设单

28、位的责任（或部分责任）在索赔事件发生时，施工单位是否采取了积极有效的控制减损措施；施工单位施工单位提出的本项索赔是否属于其正常施工的风险范畴；是否在合同规定的时限内向建设单位及监理工程师送达索赔意向通知等；同时，在确定属于合同索赔范畴内的索赔要求时，还应该仔细审核其提出的索赔款额是否合理等。 我们应加强预防施工单位的工程索赔及反索赔工作，实施工程索赔管理是一项细致、复杂的工作，这需要在预防中不断学习、摸索与总结。在文件制定上要完善、准确及相互补充，在平时资料记录中要详细、全面、及时、有利，施工管理中要严谨、细致，以减少施工企建设单位在如果发生施工企业索赔事项的发生，业要求索赔的机会。积极协商的同时积极主动提出反索赔，保护自身利益。 .