证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷七题目.docx

1、证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷七题目证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷七题目交易押题卷七（题目）单选题(1) 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。A、采用正确的委托手段B、选择经纪商C、了解交易风险，明确买卖方式D、如实填写开户书(2) 在连续交易中，意味着（）。A、交易一定是连续的B、成交的时点是连续的C、买卖指令需要等待一段时间定期成交D、在营业时间里订单匹配能够连续不断地进行(3) 对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收,债券以外的其它品种按（ ）计收。A、5%B、15%C、20%D、30%(4) 在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。A

2、、直接营销渠道B、集中性市场营销策略C、无差异性市场营销策略D、差异性市场营销策略(5) 根据中国现行有关交易制度规定,下列选项中可进行当日回转交易的是()。A、B股B、A股C、基金D、债券(6) 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍。A、2B、1C、3D、4(7) 深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（ ） 为收盘集合竞价时间。A、14:5715:00B、14:5515:00C、14:3015:00D、15:0015:05(8) 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。A、严格执行经纪业务操作规程B、证券营业部的信息系统建设和管理C、根据

3、业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练(9) 根据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。A、5000万B、1亿C、2亿D、5亿(10) 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性(11) 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、建立研究与交易之间的交流制度B、建立严密的研究工作业务流程C、建立和完善投资对象备选库制度D、保持

4、独立、客观(12) 维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户能够提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、130%B、150%C、300%D、500%(13) 深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。A、1B、2C、3D、6(14) 按中国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司(15) 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A、业务对象的广泛性B、行为的自主性C、证券经纪商的中介性D、客户指令的权威性(16) （ ）指特定时

5、点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。A、虚拟开盘参考价格B、虚拟匹配剩余量C、虚拟未匹配量D、虚拟匹配量(17) 证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立（）。A、债券账户B、信用资金台账C、股票账户D、特别交易账户(18) 根据中国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。A、2美元B、1美元C、5美元D、10美元(19) 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A、2B、3C、5D、10(20) 根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按

6、照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A、上市公司B、监事会C、董事会D、理事会(21) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A、5B、3C、1D、8(22) 开立证券账户应坚持的基本原则为()。A、合法性和真实性B、合法性和完整性C、真实性和有效性D、合法性和有效性(23) 证券投资基金是一种（）方式。A、稳定投资B、集合投资C、长期投资D、专业投资(24) 以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其它有价证券的行为是证券公司的()。A、

7、证券经纪业务B、证券委托业务C、证券自营业务D、证券资产管理业务(25) 关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模(26) 按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。A、20%B、15%C、10%D、5%(27) 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）。A、在到期交割

8、日，按合同约定赎回同品种债券B、回购期间的债券质权C、支付回购期间的债券利息D、按合同约定获得融入的资金款项(28) 在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行B、证券公司C、证券登记结算机构D、证券交易所(29) 上海证券交易所于（ ）正式开业。A、1991年2月B、1990年11月C、1991年7月D、1990年12月(30) 一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A、5%B、10%C、30%D、50%(31) 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。A、加强交易设施的日常管理和维护保养B、使用合格的

9、交易场所C、配备数量适当、质量可靠的交易设施D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识(32) 下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。A、风险准备金B、佣金C、印花税D、过户费(33) 在中国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。A、全价交易B、净价交易C、询价方式D、报价方式(34) 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。A、证券交易所B、店头市场C、柜员市场D、代办股份转让市场(35) 上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A、1998年1月1日B、1998年4月1日C、1999年1月1日D、1999年4月1日(36) 相较于证券经

10、纪业务,证券公司自营业务不具有()特点。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的稳定性D、收益的不确定性(37) 按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。A、中国结算公司B、中国证监会派出机构C、中国证监会D、证券交易所(38) 关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。A、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交B、债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤C、回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算D、在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：单边报价和双边报价(39) 依法解散的合伙企业、

11、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、15B、10C、5D、3(40) 上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（ ）个交易日。A、3B、4C、5D、6(41) 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户B、投资者经过委托经纪商来进行证券交易C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令(42) 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、业务决策机构董事会分支机构B、董事会业务决策机构业务执行部门分支

12、机构C、业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D、业务决策机构董事会业务执行部门分支机构(43) 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A、9:00至12:00、13:00至16:00B、9:30至11:30、13:00至15:00C、15:00至15:30D、9:15至11:30，13:00至15:00(44) 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。A、30%B、100%C、5%D、20%(45) 关于权证

13、，以下说法错误的是（）。A、投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务B、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C、权证买入申报数量为100份的整数倍D、当日买进的权证，要在下一个交易日才可卖出(46) （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度能够调整证券公司注册资本的最低限额。A、证券业协会B、证券交易所C、国务院D、国务院证券监督管理机构(47) 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。 A、3 B、5 C、7 D、10 (48) 根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（ ）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予

14、以解冻。 A、2B、3C、4D、5(49) 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。A、交易所B、登记结算机构C、证券业协会D、证监会(50) 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。A、10B、20C、30D、停牌至14:57分(51) 作为证券交易所会员，其义务之一是( )。A、接受证券交易所的监督B、参加会员大会C、对证券交易所的会员活动进行监督D、按规定转让交易席位(52) 下列（ ）属于操纵市场行为。A、将自营账户借给她人使用B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议她人买卖证券C、委托其它证券公司代为买卖证券D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量(53) 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（ ）。A、只是交易的组织者B、只是交易的直接参与者C、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D、交易的监管者(54) 投资者的资金账户一般在（ ）处开立的。A、银行B、证券公司营业部C、证券交易所D、第三方(55) 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的