环境管理体系内审检查表.docx

1、环境管理体系内审检查表内部审核检查表（R05 02）使用说明：该检查表是按照环境管理体系要素编制的通用性检查表，由于各公司的部门设 置和职能分工有所不同，因此，应与公司环境职能要素分配表结合使用。检查表中的审核要点只是提示性的，审核时应按照体系文件的规定展开检查， 并应根据审核发现及时调整、增加检查内容。内部审核和管理评审由局总部相关部门和领导组织实施， 反映在总部检查表中受审核方公司环境体系相关部门、固定区域审核编号022002审核内容4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，445, 4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。检查表号01审核依据局环

2、境管理体系文件、IS014001: 1996标准、相关环境法规。标准条款审核要点审核方式4.2环境方针的宣传贯彻相关人员对局环境方针的理解询问、查阅记录4.3.1本公司环境因素的识别与评价重大环境因素的确定查阅环境因素调查评价表 查阅重大环境因素清单4.3.2获取地方环境法规的途径 本公司相关环境法律法规清单询问 查阅清单4.3.3是否建立了本公司环境目标和指标目标和指标是否形成文件并便于考核目标和指标是否符合环境方针，并包括污 染预防的承诺询问、查阅相关记录4.3.4公司环境管理方案的制疋情况，包括固疋 区域和施工现场环境官理方案是否可行，措施是否具体并 有针对性。是否明确实现目标和指标的方

3、法和时间询问、查阅记录表相关活动的环境职责是否明确标准条款审核要点审核方式441是否制定了公司相关部门和人员的环境 职责和权限，形成文件审批下发。环境管理的资源提供情况是否指定了环境主管领导询问、查阅资料442环境意识教育环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习 环境管理体系文件培训相关技能培训询问、查阅记录4.4.3公司信息交流的方式方法 信息交流的内容和效果询问、查阅记录4.4.44.4.5作业指导书的编制和实施情况体系文件的控制情况：保管、发放、使用、 更改、标识等。查看文件，查阅资料4.4.6环境管理方案和相关规章制度的执行情 况观察、查阅记录4.4.7查看应急准备情况应急培训和演练情况有无

4、应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审查看、查阅记录4.5.1环境检测环境管理工作检杳环境目标考核查阅记录4.5.2环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅记录受审核方施工现场审核编号022002审核内容4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5, 4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。检查表号02审核依据局环境管理体系文件、IS014001: 1996标准、相关环境法规。标准条款审核要点审核方式4.4.1是否制定了项目相关部门和人员的环境 职责和权限，形成文件审批下发。环境管理的资

5、源提供情况询问、查阅资料4.2环境方针的宣传贯彻相关人员对局环境方针的理解询问、查阅记录4.3.1施工现场环境因素的识别与评价是否充 分、合理重大环境因素的确定是否及时更新这方面的信息结合现场察看得到的信息 查阅环境因素调查评价表 查阅重大环境因素清单4.3.2获取国家、行业及地方环境法规的途径 项目相关环境法律法规清单询问 查阅清单4.3.3是否建立了项目施工现场环境目标、 指标 目标和指标是否合理并便于考核、是否形 成文件目标和指标是否符合环境方针，并包括污 染预防的承诺询问、查阅相关记录4.5.3环境管理相关记录的控制情况：标识、保 存、处置等伴随其他相关要素查阅投诉有无相关方投诉若有，

6、如何处置，效果如何。询问、查阅记录审核员：年 月 日审核组长：年 月 日年 月 日 年 月 日内部审核检查表（R0502）4.3.4项目环境管理方案的制定与审批环境官理方案是否可行，措施是否具体并 有针对性，是否明确实现目标和指标的方法 和时间表，相关活动的环境职责是否明确询问、查阅记录442环境意识教育环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习 环境管理体系文件培训相关技能培训上述是否覆盖分包方询问、查阅记录4.4.3项目内、外部信息交流的方式方法 信息交流的内容和效果询问、查阅记录标准条款审核要点审核方式4.4.5体系文件的控制情况：保管、发放、使用、 更改、标识等，受控文件清单。查看文件，查阅资

7、料4.4.6作业指导书的编制和实施情况环境管理方案和相关规章制度的执行情况施工现场环境表现观察、查阅记录4.4.7查看应急点的识别情况、应急准备（设施、 措施、程序）情况应急培训和演练情况有无应急情况发生，若有，查阅响应情况 和对响应程序的评审查看现场、询问相关人员 查阅记录4.5.1环境检测环境管理工作检杳 环境目标考核 法律法规符合性评审查阅记录4.5.2环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅记录4.5.3环境管理相关记录的控制情况：标识、保 存、处置等伴随其他相关要素查阅投诉有无相关方投诉若有，如何处置，效果如何。询问、查阅记录审核员：年

8、月 日审核组长：年 月 日内部审核检查表（R0502）受审核方工程部审核编号022002审核内容4.2, 4.3.1, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3,4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4,4.6。检查表号03审核依据局环境管理体系文件、IS014001: 1996标准、相关环境法规。标准条款审核要点审核方式441是否制定了部门和人员环境职责和权限 相关人员是否清楚本冈环境职责和权限询问、查阅相关记录4.2环境方针的贯彻相关人员对局环境方针的理解询问4.3.1本局施工现场环境因素的识别与评价是 否充分

9、重大环境因素的评价和确定是否合理 识别的环境因素是否包括可望施加影响 的环境因素是否及时更新这方面的信息查阅环境因素调查评价表 （各公司项目的汇总）查阅重大环境因素清单4.3.3是否建立了施工现场环境目标和指标 是否掌握各公司环境目标的分解和完成 情况询冋并查阅环境目标和指 标、各公司的分解情况及 各公司环境目标考核4.3.4环境管理方案的制疋情况（直属项目） 环境官理方案是否可仃，措施是否具体 并有可针对性是否明确实现目标和制表的方法和时间 相关活动的环境职责是否明确询问、查阅部分环境管理方案（3份左右）442相关人员是否得到必要培训询问并察看相关记录4.4.5是否编制受控文件清单并经审批环

10、境管理体系文件的控制：收发、保管、 使用、更改、标识查阅相关记录4.4.6施工现场环境管理方案和相关制度的执 行情况查阅相关记录4.4.7是否掌握施工现场的应急准备、培训、 演练情况有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审查阅相关记录4.5.1环境检测环境管理工作检杳环境目标考核查阅相关记录4.5.2环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅相关记录4.5.3环境管理相关记录的控制情况：标识、保 存、处置等伴随其他相关要素查阅投诉有无相关方投诉若有，如何处置，效果如何。询问、查阅台帐及处理记 录审核员：年 月 日审核组长：年 月 日内部

11、审核检查表（R0502）受审核方办公室审核编号022002审核内容4.2, 4.3.1, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3。检查表号04审核依据局环境管理体系文件、IS014001: 1996标准、相关环境法规。标准条款审核要点审核方式4.2环境方针的宣传贯彻相关人员对局环境方针的理解询问、查阅记录4.3.1办公区域环境因素的识别与评价 重大环境因素的确定查阅环境因素调查评价表 查阅重大环境因素清单4.3.3是否建立了办公区域环境目标和指标目标和指标是否形成文件并便于考核目标和指标是否符合环境方针，并包括

12、污 染预防的承诺询问、查阅相关记录4.3.4环境官理方案是否可仃，措施是否具体并 有针对性。是否明确实现目标和指标的方法和时间 表相关活动的环境职责是否明确询问、查阅记录441是否制定了部门环境职责和权限，形成文 件审批下发。各相关人员职责和权限是否明确询问、查阅资料445是否编制受控文件清单并经审批体系文件的控制情况：保管、发放、使用、 更改、标识等。查看文件，查阅资料4.4.6环境管理方案和相关规章制度的执行情 况观察、查阅记录4.4.7查看应急准备情况应急培训和演练情况有无应急情况发生，若有，查阅响应情况 和对响应程序的评审查看、查阅记录4.5.1环境检测环境管理工作检杳环境目标考核查阅

13、记录4.5.2环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅记录4.5.3环境管理相关记录的控制情况：标识、保 存、处置等伴随其他相关要素查阅审核员：年 月 日审核组长：年 月 日内部审核检查表（R0502）受审核方合约部审核编号022002审核内容4.2，4.3.2， 4.4.1， 4.4.5，4.5.3检查表号05审核依据局环境管理体系文件、IS014001: 1996标准、相关环境法规。标准条款审核要点审核方式4.2环境方针的宣传贯彻相关人员对局环境方针的理解询问、查阅记录4.3.2获取地方环境法规的途径 相关环境法律法规清单询问 查阅清单441是

14、否制定了部门环境职责和权限，形成文 件审批下发。各相关人员职责和权限是否明确询问、查阅资料4.4.5体系文件的控制情况：保管、发放、使用、 更改、标识等。查看文件，查阅资料4.5.3环境管理相关记录的控制情况：标识、保 存、处置等伴随其他相关要素查阅审核员：年 月 日审核组长：年 月 日内部审核检查表（R0502）受审核方人力资源部审核编号022002审核内容4.2, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.5, 4.5.3检查表号06审核依据局环境管理体系文件、IS014001: 1996标准、相关环境法规。标准条款审核要点审核方式4.2环境方针的宣传贯彻相关人员对局环境方针的理解询问、查阅记录441是否制定了部门环境职责和权限，形成文 件审批下发。各相关人员职责和权限是否明确询问、查阅资料442环境意识教育环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习 环境管理体系文件培训相关技能培训询问、查阅记录4.4.5体系文件的控制情况：保管、发放、使用、 更改、标识等。查看文件，查阅资料4.5.3环境管理相关记录的控制情况：标识、保 存、处置等伴随其他相关要素查阅审核员：年 月 日审核组长：年 月 日