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1、证券从业资格市场基本法律法规基础练习题42018证券从业资格市场基本法律法规基础练习题(4) 证券市场典型违法违规行为及法律责任 一、单项选择题 1、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是( )。 C、蔓延速度快 D、欺骗性强 2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是( )。 A、本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益 B、本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体 C、本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪 D、本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券 3、以下不属于非法金融业务活动的是(

2、)。 A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款 B、未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象实行的非法集资 C、非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖 D、制造、贩卖*金额巨大 4、在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是( )。 A、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 B、知情水准和态度 C、职务、具体职责及履行职责情况 D、工作经历 5、中华人民共和国证券法规定，公司对公开发行股票所募集资金，

3、必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、证监会 6、根据中华人民共和国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A、5;1万元以上10万元以下 B、3;3万元以上10万元以下 C、5;1万元以上20万元以下 D、3;3万元以上20万元以下 7、( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及相关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便

4、利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 A、利用未公开信息交易罪 B、诱骗投资者买卖证券罪 C、金融诈骗罪 D、窃取内幕信息罪 8、人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息相关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括(

5、 )。 A、证券交易成交额累计在50万元以上的 B、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 C、获利或者避免损失数额累计在20万元以上的 D、多次实行内幕交易、泄露内幕信息的 9、虚假陈述的行为按( )能够分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 A、证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求 B、信息公开的对象不同 C、行为主体的角度 D、行为主体的性质 10、( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自使用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。 A、金融诈骗罪 B、背信使用受托财产罪 C、诱骗投资者买卖证券罪 D、泄露内幕信息罪 二、组合型选择题 1、关于擅

6、自公开或变相公开发行证券的特征的说法准确的有( )。 .涉及人数较少、规模较小 .手段隐蔽 .蔓延速度快 .欺骗性强 A、 B、 C、 D、 2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述准确的有( )。 .本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益 .本罪的主体主要是个人 .本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪 .本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券 A、 B、 C、 D、 3、下列关于非法集资类犯罪的犯罪构成，说法准确的有( )。 .犯罪主体为单位 .犯罪主观方面是故意 .犯罪客体是国家金融管理秩序 .犯罪客观表现为未依法定程序

7、经相关部门批准的集资行为 A、 B、 C、 D、 4、关于违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定的说法准确的是( )。 .发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、即时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，理应视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务，没有过错的除外。 .信息披露违法行为的责任人员能够提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错 .董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因

8、果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，理应视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员 .有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，理应认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任 A、 B、 C、 D、 5、中华人民共和国证券法规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应( )。 .责令改正 .予以警告 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

9、警告 .并处以3万元以上30万元以下的罚款 A、 B、 C、 D、 6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的叙述准确的是( )。 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚假信息的内容，同时都有可能诱使相关投资

10、者在不知*的情况下实行证券、期货交易，从而遭受经济损失 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是相关妨害证券、期货信息真实公开的行为 A、 B、 C、 D、 7、根据中华人民共和国刑法规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息相关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )。 .3年以下有期徒刑或者拘役 .5年以下有期徒刑或者拘役 .并处或者单处违法所得1倍以

11、上3倍以下罚金 .并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 A、 B、 C、 D、 8、根据中华人民共和国刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )。 .3年以下有期徒刑或者拘役 .5年以下有期徒刑或者拘役 .并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金 .并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 A、 B、 C、 D、 9、根据中华人民共和国刑法的规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期

12、货交易价格或者证券、期货交易量的，刑罚为( )。 .情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 .情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 .情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 .情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 A、 B、 C、 D、 10、虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求能够分为( )。 .一级市场中的虚假陈述 .针对公众的虚假陈述 .二级市场中的虚假陈述 .针对证券监督管理机构的虚假陈述 A、 B、 C、 D、 11、关于背信使用受托财产罪的犯罪构成叙述准确的是( )。 .侵犯的客体是金

13、融管理秩序和客户的合法权益 .客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自使用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为 .犯罪主体是一般主体 .主观方面表现为故意或者过失，一般是为了获取非法利润 A、 B、 C、 D、 参考答案 1、 【准确答案】 A 【答案解析】 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。 2、 【准确答案】 C 【答案解析】 本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。 3、 【准确答案】 D 【答案解析】

14、本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法规定：本办法所称非法金融业务活动，是指未经中国人民银行批准，擅自从事的下列活动：(1)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。(2)未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象实行的非法集资。(3)非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖。(4)中国人民银行认定的其他非法金融业务活动。 4、 【准确答案】 D 【答案解析】 本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。信息披露违法责任人员的责任大小，能够从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果

15、的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情水准和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。 5、 【准确答案】 C 【答案解析】 本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。中华人民共和国证券法规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。 6、 【准确答案】 A 【答案解析】 本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据中华人民共和国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造

16、成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 7、 【准确答案】 A 【答案解析】 本题考查利用未公开信息交易罪。利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及相关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 8、 【准确答案】 C 【答案解析】 本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二

17、)规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息相关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次实行内幕交易、泄露内幕信息的。(5)其他情节严重的情形。 9、 【准确答案】 A 【答案解析】 本题考查在证券交易活动中作出虚

18、假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求能够分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 10、 【准确答案】 B 【答案解析】 本题考查背信使用受托财产罪。背信使用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自使用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。 1、【准确答案】 D 【答案解析】 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。 2、【准确答案】 A 【答案解析】 本题考查欺诈发行股票

19、、债券的犯罪构成。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。 3、【准确答案】 D 【答案解析】 本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。非法集资类犯罪的犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位。 4、【准确答案】 D 【答案解析】 本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。根据信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，本题四个选项的叙述都是准确的。 5、【准确答案】 B 【答案解析】 本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。中华人民共和国证券法规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负

20、责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 6、【准确答案】 D 【答案解析】 本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。本题中的四项说法都是准确的。 7、【准确答案】 D 【答案解析】 本题考查利用未公开信息交易罪。根据中华人民共和国刑法规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息相关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

21、，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 8、【准确答案】 B 【答案解析】 本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。根据中华人民共和国刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 9、【准确答案】 D 【答案解析】

22、本题考查操纵证券期货市场的责任认定。根据中华人民共和国刑法规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(3)在自己实际控制的账户之间实行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。 10、【准确答案】 A 【答案解析】 本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求能够分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 11、【准确答案】 C 【答案解析】 本题考查背信使用受托财产罪。背信使用受托财产罪的犯罪构成在主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。