现货挂牌模式交易细那么.docx

1、现货挂牌模式交易细那么大宗商品交易市场现货挂牌交易细那么目 录第一章 总那么第一条 为标准现货挂牌交易（以下简称挂牌交易）行为，爱惜现货挂牌交易当事人的合法权益，依照国家有关法律、法规、政策和交易所的业务治理需要，特制订本治理方法。第二条 本治理方法适用于交易所现货挂牌交易及相关的一切活动，交易所、交易会员、指定结算银行、指定交收仓库、约定交收仓库、质检机构及其工作人员必需遵守本治理方法。第二章 交易主体第三条 凡交易所的交易会员，均有权通过交易所电子交易系统发布现货挂牌交易申报进行交易。第四条 通过交易所认可，交易商、信息会员能够通过交易所网站挂牌交易专区发布现货挂牌交易的申报。交易商、信息

2、会员申请取得交易会员资格后，其申报能够通过交易所电子交易系统进行交易配对，并享有交易所提供的结算、交收、物流等效劳。交易商和信息会员在成为交易会员之前不能利用交易系统进行现货挂牌交易和资金结算。第三章 交易品种及交易时刻第五条 交易所设立现货挂牌交易品种数据库，凡是交易所交易品种数据库中已注册的、质量符合市场流通标准的商品，经交易所核准后均能进行挂牌交易。第六条 现货挂牌交易时刻为每周一至周五（国家法定节假日除外）上午9:00 11:30；下午13:30 15:30。第四章 交易合同第七条 交易所负责制定现货挂牌交易电子合同的格式范本，以知足交易会员发布现货挂牌交易申报并进行交易的需要。第八条

3、 现货挂牌交易电子合同的格式范本由必要条款和补充条款所组成。必要条款即为不可缺少和必需发布的条款，其条款的具体事项由交易会员自主发布；补充条款为任意性条款，由交易会员依照交易需要自主发布。第九条 合同格式范本的必要条款包括以下内容：(一)商品名称；(二)价钱；(三)数量；(四)生产厂家：(五)品牌(六)包装方式；(七)质量标准（规格）；(八)产地；(九)交收起始日(十)最后交收日(十一) 指定交收仓库或约定交收仓库；第五章 交易第十条 现货挂牌交易是指交易会员依照自身商品特性及交易意愿，通过交易所交易系统自主发布包括商品名称、品牌、生产厂家、价钱、数量、质量标准（规格）、产地、提货起始日、最后

4、提货日、指定交收仓库或约定交收仓库等合同要素在内的商品生意供求信息、进行定向询价、在线协商直至配对成交的交易方式。第十一条 现货挂牌分为卖方挂牌、买方挂牌、存货挂牌。卖方挂牌：是指卖方把所要卖出的商品价钱、数量、质量标准先挂到盘面上，等待买方去摘牌成交。买方挂牌：是指买方把所要买入的商品价钱、数量、质量标准先挂到盘面上，等待卖方去摘牌成交。存货挂牌：是指卖方直接选择仓库仓单，再指定价钱进行挂牌，不需要再指定商品的其它属性，等待买方去摘牌成交。第十二条 现货挂牌交易实行履约保证金制度，参与现货挂牌交易的生意两边必需按规定缴纳履约保证金。缴纳履约保证金的方式为现金。缴纳履约保证金的方式为现金。经交

5、易所核准而提供的其他形式的有效担保，能够充抵履约保证金。履约保证金的收取标准，由交易所另行发布。经交易所核准而提供的其他形式的有效担保，能够充抵履约保证金。履约保证金的收取标准，由交易所另行发布。者经交易所核准而提供的其他形式的有效担保，能够充抵履约保证金。履约保证金的收取标准，由交易所另行发布。第十三条 交易会员现货挂牌交易的交易流程为：(一)登岸交易系统，点击进入现货挂牌交易模式专区。(二)买方交易会员依照自己的购买意愿，依照现货挂牌交易合同范本的格式在“买入区”输入相应的购进申报；卖方交易会员依照自己的销售意愿，依照现货挂牌交易合同范本的格式在“卖出区”输入相应的卖出申报。生意两边交易会

6、员有权对交易申报的内容进行调整。生意两边交易会员的交易申报当日有效。(三)在生意两边交易会员输入交易申报后，交易所电子交易系统将自动依照生意两边的主体资格和可用资金余额及时确认其交易资格和可交易量。(四)生意两边必需具有合格的主体资格和足额的可用资金，方能参与现货挂牌交易。(五)交易系统依照“价钱优先、时刻优先”的原那么对交易申报进行自动排序。生意两边的交易申报完全匹配的，点击成交确认键后，交易系统自动配对成交；交易申报不匹配的，生意两边能够在线协议达到匹配，点击成交确认键后，交易系统自动配对成交。(六)电子交易合同成交后,交易系统将自动扣除相应数额的的履约保证金。(七)现货挂牌交易合约一经成

7、交即为生意两边交易会员签定了现货购销合同，具有法律约束力并进入交收环节。第十四条 现货挂牌交易的价钱是指在指定交收仓库或约定交收仓库的交易商品的价钱；现货挂牌交易的报价及结算货币为人民币；报价单位及最小变更价位应依照现货挂牌交易合同范本的规定执行。第十五条 现货挂牌交易合同的订立和资金的划转必需通过交易所电子交易系统进行。第六章 费用第十六条 交易所有权依照既定标准向交易会员收取交易手续费，具体收费标准另行发布。依照需要，交易所有权调整交易手续费的收取标准。第十七条 现货挂牌交易合约确信的最后交收日（含）之前的仓储等相关费用由卖方承担，合约确信的最后交收日以后的仓储等相关费用由买方承担。第十八

8、条 交易会员对商品质量存在异议时有权提出复检，复检费用由提出方先行垫付。复检结果与原结果相符或优于原结果，相关费用由提出方负担；复检结果劣于原结果，相关费用由另一方负担。第七章 结算第十九条 交易所负责现货挂牌交易的结算工作。 交易所应依照现货挂牌交易的成交结果和交易所的相关规定对交易会员的履约保证金、交收货款及相关费用进行资金结算和划转。第二十条 交易所应于现货挂牌交易终止后的当日完成挂牌交易的结算并以电子邮件方式向交易会员发送现货挂牌交易成交对账单。因特殊情形造成不能按时提供交易结算数据时，交易所将及时发布提供交易结算数据的时刻。第二十一条 现货挂牌交易成交对账单是交易会员进行挂牌交易的交

9、易记录与结算结果。现货挂牌交易成交对帐单的组成包括：交易会员资金账户日报表、挂牌交易成交明细表、挂牌交易交收通知单、挂牌交易交收办理表。第二十二条 交易会员应及时同意和下载现货挂牌交易成交对帐单并查对其交易及资金变更情形，如对当日现货挂牌交易成交对帐单有异议的，应在下一个交易日开市前以书面形式提出。没有提出异议的，视为对结算结果无异议。第二十三条 交收货款由交易所代收、代付。交易所依照货、款、票流向一致的原那么，负责办理交收货款的结算手续。第八章 交收第二十四条 现货挂牌交易成交后，交易两边必需依照交收治理规定及合同要求严格履行交收义务和责任，并在规定的交收期内完成商品交收。第二十五条 现货挂

10、牌交易交收是指在确信的交收期内，交易两边依照规定的程序和要求完成交易商品所有权的转移与交付并结清货款的行为。第二十六条 交收期是指自交收起始日至最后交收日之间的时刻。交收期由交易两边在现货挂牌交易电子合同中予以确信。第二十七条 现货挂牌交易的商品能够在指定交收仓库、约定交收仓库进行交收。第二十八条 指定交收仓库是经交易所指定的，为知足现货挂牌交易合约履行的需要而提供商品仓储效劳和交收治理的仓储场所。指定交收仓库由交易所统一遴选并进行业务监管。交收商品寄存于指定交收仓库的，指定交收仓库应按交易所的有关规定对交收商品及相关凭证进行验核并开具存货凭证。卖方交易会员有权依照交易所规定提交存货凭证并办理

11、注册手续。办理注册手续后，交易会员能够依照交易所存货凭证治理方法开展相关业务。第二十九条 约定交收仓库是经交易所认可的，为知足现货挂牌交易合约履行的需要而由交易两边指定的提供商品仓储效劳和交收治理的仓储场所。凡符合仓储行业标准要求的厂库或第三方仓储企业，都可被确信为约定交收仓库。约定交收仓库的仓储治理及交收业务应该参照交易所指定交收仓库的治理方法进行。第三十条 卖方交易会员必需依照现货挂牌交易电子合同的要求交付商品，并提交产品质量证明书。关于入口货物，还需要依照国家相关规定及行业老例提供产地证明书、商检证书、海关入口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书等证明文件。第三十一条 在交收起始日的

12、当日，买方应将全额货款划至交易所在指定结算银行的专用资金结算账户；卖方应在交收起始日的当日向交易所提交足额的存货凭证及相关附随单证，并按要求办好背书手续。第三十二条 关于在指定交收仓库进行商品交收的，交易所将在不迟于收齐买方全额货款和卖方足额的存货凭证及相关附随单证后的第二天十五时之前，向买方签发提货通知单并移交经卖方背书转让所有权的存货凭证及相关附随单证。同时，应将总额80%的交收货款划付至卖方在交易所的专用资金结算账户。卖方交付的商品属于通用类型、符合国家质量标准、并按规定提交有效担保手续的，经交易所核准，能够一次性结清并划转全额货款。第三十三条 在约定交收仓库进行商品交收的，交易所将在不

13、迟于收齐买方全额货款和卖方足额的存货凭证及相关附随单证后的第二天十五时之前，向买方签发提货通知单并移交经卖方背书转让所有权的存货凭证及相关附随单证。同时，应将总额80%的交收货款划付至卖方在交易所的专用资金结算账户并暂行冻结。买方同意不予冻结并自行承担风险的除外。第三十四条 买方交易会员缴纳全数货款并结清应付费用后，交易所应向其开具货款收讫通知书和提货通知单。买方交易会员必需持货款收讫通知书、提货通知单、存货凭证才能到仓库办理提货手续。第三十五条 买方交易会员提货时，仓库应付其持有的货款收讫通知书、提货通知单、存货凭证审核无误后方可发货。买方交易会员能够自行提货或委托仓库代为发运。第三十六条

14、买方应及时对交收商品的数量和质量进行验收。买方假设对交收商品的质量、数量有异议，应在领取交易所交付的提货通知单、存货凭证及相关附随单证后的三个交易日内以书面方式向交易所提请复检。复检的受理与实施，依照交易所的相关规定处置。复检结果为解决争议的最终依据。交易会员没在规定的时刻内对交收商品的质量提出异议的，视为无异议；交易所再也不受理其对交收商品质量的异议申请。假设有证据证明发生了足以阻碍买方交易会员在规定的期限内提出异议的意外情形者除外。买方交易会员必需在上述意外情形排除后的三个交易日内提出异议和提请质量鉴定。不然，交易所再也不受理异议申请。超期提出异议的，不阻碍其他交收活动的正常进行。第三十七

15、条 买方没在规定的时刻内对交收商品的数量和质量提出异议，卖方也按要求开具了合格的增值税发票，并结清最后交收日之前的仓储及相关费用的，交易所应于下一个交易日的十五时之前，将余下20%的交收货款划至卖方在交易所的专用资金结算账户，并解除卖方在约定交收仓库交收商品进程中被冻结的资金。第三十八条 买方应在办理交收手续的当日向交易所提交增值税专用发票开具清单。第三十九条 最后交收日前（含）的仓储费用由卖方交易会员承担；最后交收往后的仓储费用由买方交易会员承担。第四十条 指定交收仓库的收费标准由交易所确信并另行发布；约定交收仓库的收费标准由其自行发布。仓库常规收费项目和费用计收方式如下：(一)仓库常规收费

16、项目包括：进库费、出库费、装卸费、打包费、分拣（整理）费、过户费、代办费、加急费、需特殊处置的劳务作业费等。以上费用按实际发生项目收取。(二)仓储费按日收取。第九章 单据治理第二十三条 在交收商品的单据开具与治理进程中，负责监督交易会员单据的收取或传递工作。第二十四条 卖方应该依照买方的增值税专用发票开具清单的要求，开具增值税发票。第二十五条 卖方应该依如实际交收商品的成交金额直接向买方全额开具增值税发票。第二十六条 实际交收商品的成交金额即为合同成交的生意价钱与商品交收的升贴水金额之和。第二十七条 增值税发票的开具必需标准、准确和有效。(一)单位及其所盖公章的名称应与卖方名称（即销货单位名称

17、）维持一致。卖方提交的增值税发票中的销货单位名称必需与货款转出银行凭据中的收款单位名称、入库单中的转入单位名称或委托代销函中的委托单位名称三者维持一致。(二)增值税发票中的购货单位名称、商品名称、数量、金额等事项与交收商品提货通知单中的提货单位（买方）名称、商品名称、数量、金额等事项必需一致；增值税发票中的购货单位名称及金额与银行凭据中的付款单位名称及金额必需一致。第二十八条 关于不符合规定的增值税发票，买方有权拒收。卖方应该对自己不按规定要求开具增值税发票的行为承担支付开票保证金的责任。第二十九条 开具购货增值税发票，买方必需提交的资料：(一)购货单位名称、税务记录证号、地址、开户行、帐号。

18、(二)加盖单位公章的营业执照副本复印件、税务记录证副本复印件、一样纳税人认证资格证复印件。第三十条 交收商品的仓储费、质检费及其运输进程中发生的费用结算及单据的开具，由当事方自行处置。依照交易所规定，应该由交易所负责结算和开具单据的除外。第三十一条 买方交易会员委托交易所代办交收商品运输手续的，应该向交易所支付代办运输手续费。交易所代办运输手续费的收取标准，另行公告。第三十二条 交收商品因运输而产生的运杂费、保险费及其他费用，能够由交易所代收后转付给承运人、保险机构及相关单位，也能够由交易商直接向承运人、保险机构及相关单位缴纳。发票由承运人、保险机构及相关单位直接开具给交易会员，也可由交易所代

19、为交付。第三十三条 交易所向生意两边收取交易交收、代办交收商品运输的手续费后，应该于次往后的十个工作日之内开具效劳业发票。凡是能够或应该当即开具并交付发票的，必需按规定办理。第三十四条 买方交易会员在收到发票后，应及时进行查对，如发觉发票有误，须在收到发票之日起二个工作日内退回给卖方进行改换。“交付”和“退回”的时刻均以邮戳为准。第三十五条 由于交易会员的过错，致使发票的功能受限或无效的，有过错的交易会员应该承担责任。第四十一条 交易会员的开票行为应当同意国家税务机关的治理和监督，并按相关规定执行。 第十章 违约、违规行为的处置第四十二条 违约行为是指交易会员在交易交收进程中，没有依照现货挂牌

20、交易电子合同和交易所关于交易、结算、交收等相关规定履行相应义务，致使现货挂牌交易交收行为不能正常进行，并给对方交易会员和其他交易交收活动的参与方所享有的合同权益造成或足以造成损害的行为。第四十三条 有以下行为之一者，组成违约：(一)买方交易会员没有按规定及时缴纳足额货款或相关费用的；(二)卖方交易会员未按规定提交存货凭证及相关附随单据的；(三)卖方交易会员未能如数交付商品的；(四)卖方交易会员交付的商品不符合规定质量标准的；(五)交易所确认的其他违约行为。第四十四条 交易会员的行为组成违约的，应该依照交易所的有关规定承担违约金额20%的违约补偿责任。第四十五条 违规行为是指交易会员、指定结算银

21、行、指定交收仓库、约定交收仓库、指定质检机构在现货挂牌交易、交收、仓储效劳及质量查验进程中，实施了违背交易所关于交易、结算、资金治理、交收、仓储及质量查验等治理规定的行为，阻碍了交易所正常的治理秩序，造成或足以造成交易所、交易会员及其关联方合法权益的损害、应该予以惩罚的行为。第四十六条 有以下行为之一者，组成违规：(一)以非法获利为目的，擅自发布虚假信息，阻碍正常交易的；(二)采取集中资金或操纵货源、统一指令、联手生意行为、操纵市场价钱的；(三)以牟取非法利益为目的，蓄意串通，歹意干扰商品交易、交收正常进行的；(四)不尽职责，阻碍商品存储、交易、交收或质检的正常进行，造成必然后果的；(五)假借

22、现货电子交易之名从事非法活动的；(六)擅自利用其他交易台位进行交易的；(六)在商品质检进程中，不尽职责或违背操作标准，造成必然后果的；(七)其他违背交易所有关治理规定的行为。第四十七条 关于违规行为，应该依照交易所制定的违规处置方法予以惩罚。第十一章 特殊情形处置第四十八条 交易进程中，若是显现以下情形之一时，交易所有权宣布进入异样情形，暂停交易，并依如实际情形择日恢复交易：(一)发生地震、水患、火灾、爆炸、迫害、交通阻断等不可抗力事件，或非因交易所的过错发生运算机及网络系统故障，致使交易无法正常进行；(二)交易会员显现结算、交收危机，足以阻碍市场交易的正常进行；(三)发生其他足以阻碍交易所正

23、常交易的情形。第四十九条 如遇不可抗力因素致使现货挂牌交易不能如期进行，而且无法预期不可抗力因素排除的时刻或不可抗力因素的阻碍将持续七天以上时，交易所应在三个工作日内将交易会员交纳的履约保证金全额退还。第五十条 交易进程中显现如下异样时，交易所有权作出延迟交易、暂停交易或宣布交易无效的决定：(一)交易现场秩序混乱，足以阻碍交易正常进行的；(二)发生要挟或其他胁迫方式干扰正常交易的；(三)发生歹意串通、操控交易的行为，严峻阻碍交易正常进行的；(四)发生其他严峻阻碍正常交易的行为。第五十一条 关于违背交易所治理规定，歹意扰乱交易秩序、严峻阻碍市场正常交易的行为，交易所有权依据违规处置方法予以惩罚，直至移交司法机关追究法律责任。第十二章 附那么第五十二条 交易所为实施本治理方法而制定的合同范本、单据、表格及其文字等均为有效附件。第五十三条 本治理方法的最终说明权归交易所所有。第五十四条 本治理方法自公布之日起开始实施。 大宗商品交易市场 二O一二年 月 日