银行人民币结构性存款业务外汇登记行政审批服务指南.docx

1、银行人民币结构性存款业务外汇登记行政审批服务指南 “银行人民币结构性存款业务外汇登记”行政审批服务指南发布机构：国家外汇管理局陕西省分局 一、项目信息项目名称：跨境从事有价证券、衍生产品发行、交易外汇登记；项目编号：57004；审批类别：行政许可；审查类型：前审后批。二、适用范围本指南适用于“跨境从事有价证券、衍生产品发行、交易外汇登记”的申请和办理。三、设定依据（一）中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）第十六条：“境外机构、境外个人在境内从事有价证券或者衍生产品发行、交易，应当遵守国家关于市场准入的规定，并按照国务院外汇管理部门的规定办理登记”。（二）中华人民共和国外汇管理条例（

2、国务院令第532号）第十七条：“境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外有价证券、衍生产品发行、交易，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。国家规定需要事先经有关主管部门批准或者备案的，应当在外汇登记前办理批准或者备案手续”。四、银行人民币结构性存款业务外汇登记（一）办理依据1.中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）。（二）受理机构国家外汇局管理局陕西省分局。（三）决定机构国家外汇局管理局陕西省分局。（四）审批数量无数量限制。（五）办事条件办理登记的银行已经银行业监督管理部门批准获得开办衍生品交易业务资格。禁止性要求：如符合上述条件，不存在不予许可的情况。（六）申请材料序号提

3、交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注1书面申请，并附商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表原件1纸质见附录二2银行业监督管理部门同意其开办衍生产品交易业务的批准文件原件及加盖公章的复印件1纸质验原件，留存加盖公章的复印件（七）申请接受申请人可通过国家外汇局管理局陕西省分局业务窗口提交材料。（八）基本办理流程1.申请人提交申请；2.决定是否予以受理；3.不予受理的，出具不予受理通知书；4.材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正材料，并出具行政审批补正材料通知书；根据申请材料及补正情况，予以受理的，出具受理通知书，按程序进行审核；5.不予许可的，出具不予许可通知书；许可的，向申请人

4、出具相关业务办理凭证（包括业务登记凭证、核准文件、备案确认等）。（九）办理方式一般程序：申请、告知补正、受理、审核、办理登记或不予许可、出具相关业务办理凭证。（十）审批时限申请人提交材料齐备之日起20个工作日内。（十一）审批收费依据及标准不收费。（十二）审批结果出具相关业务办理凭证。（十三）结果送达通过现场告知或电话通知申请人，并通过现场领取或通过邮寄方式将结果送达。（十四）申请人权利和义务申请人有权依法提出行政审批申请，依法进行投诉、举报、复议、诉讼等。申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确，获批后合法合规办理相关业务，重要信息发生变更按规定及时报备，全面、及时、准确报送相关数据信息等。（

5、十五）咨询途径、监督和投诉、公开查询等由所在地分局（外汇管理部）办理向国家外汇局管理局陕西省分局咨询、进度查询、监督和投诉等可通过电话、国家外汇局管理局陕西省分局官方互联网站咨询反馈栏目进行。电话：；网址：.cn/shaanxi（十六）办公地址和时间办公地址：银行西安分行机关大楼908房间。办公时间：工作日8:30-11:30,13:30-17:00。基本流程图 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表(示范文本)编号：银行基本情况银行名称（加盖公章）金融机构标识码地址邮政编码联系人电话传真衍生业务资格批准文件文号及日期人民币结构性存款业务开展情况是否开展过人民币结构性存款业务： 是（转入下

6、一流程） 否已吸收人民币结构性存款的主要情况挂钩标的（可多选）汇率 利率 股票 指数 贵金属 商品 信用 其他产品期限区间最短期限： 最长期限： 主要产品平均期限：产品类型（可多选）：保本 非保本 （外汇局业务印章） 年 月 日填写说明：1、登记表编号由外汇局填写，规则为RSD+六位地区代码+四位年份代码+四位顺序码。2、登记表的内容由银行填写并加盖公章后提交外汇局。3、“衍生业务资格批准文件文号及日期”为银监部门批准银行从事衍生品业务的批准文件文号及日期。商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表(错误示例)编号：银行基本情况银行名称（加盖公章）代码地址填写不清楚地址邮政编码联系人电话传真衍

7、生业务资格批准文件文号及日期人民币结构性存款业务开展情况是否开展过人民币结构性存款业务： 是（转入下一流程） 否已吸收人民币结构性存款的主要情况挂钩标的（可多选）汇率 利率 股票 指数 贵金属 商品 信用 其他产品期限区间最短期限： 最长期限： 主要产品平均期限：产品类型（可多选）：保本 非保本 （外汇局业务印章） 年 月 日填写说明：1、登记表编号由外汇局填写，规则为RSD+六位地区代码+四位年份代码+四位顺序码。2、登记表的内容由银行填写并加盖公章后提交外汇局。3、“衍生业务资格批准文件文号及日期”为银监部门批准银行从事衍生品业务的批准文件文号及日期。常见问题问：银行以资金管理人身份吸收人民币结构性存款的，应在首次开办业务前多少个工作日到外汇局办理登记？答：银行以资金管理人身份吸收人民币结构性存款的，应在首次开办业务前15个工作日内到外汇局办理登记。