内部审核及管理评审报告.docx

1、内部审核及管理评审报告2017年 内 部 质 量 审 核报告江苏凯仁运输有限公司2017年07月15日2017 年 内 审 资 料 目 录序号文件资料名称作者页数页码备注1内部质量体系审核报告2内部质量体系审核计划3内审计划（通知）4内审首次会议签到表4内审现场审核记录6内审未次会议签到表7内审不合格报告89101111131415江苏环中物流有限公司2017年内审会议签到表 编号：CH/QR-8-11首 次会 议末 次 会 议2017年07月15日 上午8时30分2017年07月15日下午16时30分序号部 门职 务姓 名序号部 门职 务姓 名1管理层总经理陈俊桂1管理层总经理陈俊桂2管理层

2、管理体系负责人袁小军2管理层管理体系负责人袁小军3物流部经理潘进 3物流部经理潘进 4市场部经理徐进4市场部经理徐进5行政部经理袁小军 5行政部经理袁小军 6内审员袁小军6内审员袁小军7内审员潘进7内审员潘进882017年内部审核计划（代通知） 编号：CH/QR-8-11有关部门: 请有关部门按下列要求在规定时间内作好准备,接受内审。审核目的 对本企业现有质量体系作全面审核，通过审核了解分析本企业的质量管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001认证条件,并为通过第三方审核作准备。审核范围本公司道路普通货物运输、大型物件运输审核依据1 ISO9001：2015 质量管理体系要求；本企业的质

3、量手册、程序文件及其它有关文件。审核组成员姓名资格工作部门审核员编号袁小军组长 管理体系负责人A潘进组员物流部B审核日期首次会议07月15日08时00分至8时30分企业领导、各部门负责人参加末次会议07月15日16时30分至17时30分企业领导、各部门负责人参加审核时间受审核部门及条款审核员15日08:30-09:00总经理/管代 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.4、9.2、9.3、10.1、10.3B15日09:00-11:30物流部7.1.3、7.1.4、7.1.5、7.1.6、 8.1、8.2.2、8.2.4、8.4.2、8

4、.5、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3、10.2、10.3A 15日11:30-16:30市场部7.1.3、7.1.4、7.4、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.4.1、8.4.2、8.4.3、8.5.3、9.1.2、9.1.3A 15日11:30-16:30行政部5.3、6.2、7.1.2、7.2、7.3、7.5、9.1.3B15日16:30-17:00内审组内部会议AB有关部门若对上述计划需作调整的请在天内向内审组长提出。 编制：袁小军 批准： 陈俊桂 日 期： 2017年07月05 日 日 期： 2017年07月05日 检 查 表 CH/QR-8-13 受审核部门

5、 领导层审核员潘进审核区域 办公室审核时间条款审核内容 问题及审核方法审核记录审核结论4.1理解组织及其环境1 是否理解、确定了组织的环境？2 识别了组织哪些环境？理解了外部所处的经济环境、技术条件 、竞争情况， 理解了并确定了内部企业文化、人员文化层次。 4.2理解相关方的需求和期望1 识别了哪些与QMS有关的相关方？2 了解这些相关的要求。识别了顾客、供应商、外协、竞争对手这些相关方，相关要求为日常业务中的要求4.3QMS范围本公司QMS范围为覆盖哪些？本公司QMS范围覆盖道路普通货物运输4.4质量管理体系及其过程质量管理体系及其过程如何控制？公司按ISO9001:2015标准的要求建立、

6、实施、保持并持续改进质量管理体系，包括所需的过程及其相互作用，以确保提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品，增强顾客满意和提升公司的管理绩效。51领导作用和承诺1. 是否把QMS要求融入公司业务过程？2. 是否使用过程方法和基于风险的思维？3. 是否确保公司资源的获得？是，结合QMS要求，把日常经营融入到QMS中识别并基于风险的思维。为公司运营及体系运营提供了资源，人、机、料、法、环、测等资源以顾客为关注焦点1 如何以实现顾客满意为目标。2 顾客的需求和期望是否得到确定并转化为公司的要求及对公司的风险和机遇。3 顾客的需求是否得到满足制定与顾客满意的质量目标，以市场需求为导向，关注顾客要求

7、。52质量方针1 质量方针是否与公司宗旨相适应2 质量方针在公司是如何得到沟通和理解的。与公司的宗旨及环境相适应。向公司各层次部门及员工沟通和传达了质量方针。5.3组织的岗位、职责和权限组织内的相关人员职责和权限是否得到分派？是否制定部门职责和岗位职责及要求？是否授权相关人定期向高管理者报告QMS绩效及其改进机会和其它事务的处理。相关部门的职责和权限得到分配和沟通。制定了部门职责和岗位职责及要求。发布了授权书，授权相关人员处理相关事物。6.1应对风险和机遇的措施如何收集质量风险信息？如何识别质量风险？质量风险如何评价？质量风险如何应对？公司明确规定了质量风险信息的收集方法。质量风险识别是发现、

8、认可并记录质量风险的过程。目的是确定可能影响公司质量目标得以实现的事件或情况。一旦风险得以识别，各责任部门应当对现有的质量风险应对措施进行识别。公司规定了对质量风险评价的方式方法、评价标准、评价步骤及评价的更新。公司规定了对质量风险的应对，采用风险承担、风险规避、风险转移、风险控制等措施来应对质量风险。6.2质量目标及其实现的策划公司的质量目标是什么？目标是否可测量？与质量方针是否一致？质量目标变更的策划时机？公司质量目标是：1. 客户满意率85%；2. 仓储产品完好率99%；3. 货物及时交付率95%。质量目标可测量，与质量方针保持一致。每年管理评审结合对目标指标的考核情况对质量方针和目标的

9、适宜性进行评审，发现不适宜的情况及时调整相应的目标。若公司产品、过程、活动等发生重大变更、部门职责发生调整情况时，应对有关的质量目标进行调整或修订。6.3变更的策划是否进行质量管理体系的变更的策划？现体系无需变更。7.1.1总则公司在确定并提供资源时，应考虑？公司确定并提供建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源，在确定并提供资源时，还应考虑：a.现有的资源、能力、局限；b.哪些资源需要外部供应商提供。7.4沟通本部门在沟通活动中扮演何种角色？本部门在沟通活动中扮演“组织”作用，9.2内部审核如何确定内审时间间隔、频次？内审有哪些方法？1）内审每年（12个月）至少一次，并要求覆盖本公司

10、质量管理体系的所有产品、场所和部门。2）出现以下情况时由管理者代表批准并及时组织内部审核： a）组织机构、质量管理体系发生重大变化；b）法律法规及其他外部要求的变更；c）在接受第二、第三方审核之前；d）发生安全事故等情况；e）在质量管理体系认证证书到期换证前。内部审核整合开展，也可分开进行。根据需要，可审核体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖体系全部要求。9.3管理评审管理评审的形式、时间间隔？管理评审采用会议的形式进行，间隔周期一般不超过十二个月。10.110.3持续改进持续改进公司编制了改进控制程序，明确了改进的方式方法、职责和流程等要求

11、。1）持续改进质量管理体系的适应性、充分性和有效性、以不断提升公司的质量管理绩效。2）考虑分析和评价的输出、来自管理评审的输出，以确定是否存在需应对的绩效不佳的区域或机会，作为持续改进的一部分。3）适用时，选择和利用适当的工具和方法调查绩效不佳的原因，以支持持续改进。 检 查 表 CH/QR-8-13 受审核部门 物流部审核员袁小军审核区域 物流部办公区域审核时间条款审核内容 问题及审核方法审核记录审核结论7.1.37.1.4基础设施过程运行环境1.基础设施是否可以满足产品的要求？2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。各区或标识清楚否。3.货运车辆台帐上的车辆，是否有保养记录、年检

12、报告？查公司有各类厢式货车20辆，车辆状况良好，基本能满足货运要求。每辆货车都有保养计划、维修记录、年检报告。8.1运行策划和控制运行策划时机和内容？运行策划如何实施、变更和控制？公司制定了道路普通货运的运行文件，无需再策划现无变更情况发生。8.4外部提供过程、产品和服务的控制外部提供的产品和服务的控制？控制的类型和程度如何？外部供方的信息如何收集？公司的检验规范对于各类产品进行了分类，确定重要原料、一般原料。对于不同原料都规定了验证的方法。并采取与之相适应的过程。 公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定8.5.1生产和服务的控制产品/服务计划

13、如何执行？服务现场是否获得产品特性的信息等文件？服务环境如何控制？服务过程如何控制/?公司的检验规范对于各类产品进行了分类，确定重要原料、一般原料。对于不同原料都规定了验证的方法。并采取与之相适应的过程。 公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定。8.5.2标识和可追溯性1.现场物料有无做相应的标识，不合格的产品有无做隔离，区分。2. 标识是否具有唯一性，可不可以实现可溯性。现场货物按类别摆放，不合格品单独划分区域，能达到识别及追溯性的目的。实现追溯性，主要是靠人员的记录及日期出库货物上都贴有入库日期和规格等信息。8.5.4防护对顾客提供的货物如

14、何进行防护？公司制定了相关的规定，对入库，在库以及交付过程中的货物进行防护。8.6产品和服务的放行有无建立产品检验的标准，是否按此文件执行？有无（半）成品检验记录，是否完整。能否满足产品的符合性提供依据？对放行产品（不合格品）的，有无授权主管的批准？当发现异常时，有无发出不合格品处理单到相关单位进行处理。有无相关接收准则?是否符合准则? 有无例外放行?如何控制?公司有自己的过程检验（巡检）记录，在物流部工作区域完成，只有完整无损伤的货物方能进出库交付到顾客处。对于货物出库前的检验，各项目。公司的检验规范中有较细说明。8.7不合格输出的控制对于不合格货品有无标识清楚及隔离开？对不合格品如何处理？

15、有无相关记录？有无相关文件信息？入库前的不合格品退还给顾客。在库管理中发现不合格品，上报相关部门并通知顾客，协商做出相应的应对方法。交付过程中的不合格品，通知顾客并按照公司文件规定的要求处理。9.1.19.1.3监视、测量、分析和评价监视和测量的职责、流程、方法要求？如何对监视和测量的结果进行分析和评价？公司制定的规程详细、明确及规定了监视和测量的职责、流程、方法和要求。公司制定的规程明确了如何对监视和测量的结果进行分析和评价的职责、流程、方法等要求。10.2不合格和纠正措施不合格和纠正措施？查：2017年6月17日由物流部发出的CH/WL-04-A不合格纠正记录，执行单上有：不合格描述、原因

16、分析、纠正/预防措施、完成情况及验证结果等内容。10.3持续改进如何确定持续改进的需求和机会？质量管理体系内审、管理评审、目标考核、信息收集分析和处理、监测、顾客满意信息监测等的结果，来确定是否有持续改进的需求和机会。 检 查 表 CH/QR-8-13 受审核部门 市场部审核员袁小军审核区域 市场部办公区域审核时间条款审核内容 问题及审核方法审核记录审核结论7.1.37.1.4基础设施过程运行环境1.基础设施是否可以满足产品的要求？2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。各区或标识清楚否。3.办公设备台帐上的电脑、传真、电话等设备，是否有保养记录？查公司有电脑10台，打印机3台，复印

17、机2台，电话7部，基本能满足办公要求。办公设备都有保养计划、维修记录。7.4沟通信息交流与沟通方式（包括内、外部）如何进行？有哪些要求？1）以电话（口头）形式交流的信息，检查部门有记录；并传递至相关部门和人员。2)见会议交流信息记录，并传递至相关部门和人员。3）无网络、音像、电子媒体和报刊杂志等方式交流或发布的信息。4）内部交流信息有：办公会、生产管理例会、生产调度会生产、质量、安全分析会信息及质量管理体系的相关信息。5）外部交流信息：见：供方调查、评价信息、合作协议及顾客反馈信息等。8.2.1顾客沟通与顾客沟通有哪些方式？采用电话回访、信函询问或不定期访问，合同签订前的洽谈、顾客走访、顾客满

18、意度调查等方式。8.2.28.2.3与产品和服务有关的要求的确定、评审与产品和服务要求的确定、评审查：2017年07月16日客户“送货单”，顾客提供货物10箱，并注明货物交付地点和时间，并明确交付质量要求。见：“产品和服务要求评审表”CH/SC-05-A，由责任部门对其进行评审。8.2.4产品和服务要求的更改产品和服务要求的更改如何控制？目前顾客无产品和服务要求的更改要求8.4外部提供过程、产品和服务的控制外部提供的产品和服务的控制？控制的类型和程度如何？外部供方的信息如何收集？公司的检验规范对于各类产品进行了分类，确定重要原料、一般原料。对于不同原料都规定了验证的方法。并采取与之相适应的过程

19、。 公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定8.5.3顾客或外部供方的财产公司存在哪些顾客或外部供方的财产？顾客或外部供方财产是否得到验证？顾客或外部供方财产的使用、保管及出现异常如何处理？现公司存在顾客或外部供方的财产有：顾客提供的货物实物、顾客的联系方式信息（名片）等。查：“顾客或外部供方财产登记表”CH/GX-10-A，由市场部进行货物名称，数量等登记，实物由物流部进行验证入库。如：顾客或外部供方提供的有形产品在仓库及保管以及运输过程时出现损坏、丢失、情况时，均由市场部及时向顾客或外部供方报告并记录。9.1.2顾客满意顾客满意信息客户满意率

20、要求85%以上，实际完成为：2017年07月，市场部进行了顾客满意度调查。见：“顾客满意度调查表”JL-9.1.2-01，满意度调查表分为3个等级（满意、一般、不满意），4个项目（货物完整性、货物正确性、服务质量、交付及时性）进行调查。共发出调查表2份，回收2份，回收率为100%。经统计，顾客满意度为97%；9.1.3分析与评价如何对监视和测量的结果进行分析和评价？公司制定了相关的规定，明确了如何对监视和测量的结果进行分析和评价的职责、流程、方法等要求。检 查 表 CH/QR-8-13 受审核部门 行政部审核员潘进审核区域 行政部办公区域审核时间条款审核内容 问题及审核方法审核记录审核结论7.

21、1.27.27.3人员，能力，意识1.公司是否从教育、培训、技能和经验方面规定工作人员的能力要求？2.如何进行人员需求的提出与配置？人员配置分几种方式进行？3.是否制订培训计划？培训计划是否实施？查记录。.培训有效性如何？抽查参加培训的人员交谈。4.如何进行员工绩效的考核与评价？有哪些要求？5.人事档案管理情况？1.“岗位任职要求”中对部门负责人/关键岗位人员从教育、培训、技能和经验方面规定了相应的要求。2. 1）各部门根据公司下达的质量目标、下年度的总体工作安排，或各部门对人力资源有需求时，填写临时需求申请报批。2）人员的配置按岗位任职要求中的任职条件要求以及工作中能力的考评结果进行。3）配

22、置分为内部岗位调整和外部招聘两种方式进行。3. 查：2017年度培训计划，2017年6月计划安排培训1次。查：培训记录，2017年6月培训了1次并对培效果训进行了验证。4. 每年根据规定开展公司绩效考核工作，对于不能胜任的人员及时安排培训、调整岗位或予以辞退，以确保现有岗位人员能够满足其岗位任职资格的要求。5. 员工内部培训记录的管理和保存较好。见：公司每位员工的个人资料和记录（职工履历表）等信息保存完好。7.5文件信息的管理1、是否制定关系文件信息管理规定？2、文件在发布前是否得到了评审批准3、外来文件是否得到了识别，是否有一览表或清单。4、作废的文件是否得到了识别。5、文件是否进行了编号，

23、是否清晰。6、文件分发是否有记录7、是否进行了编号管控，是否与使用的版本次是一致的。编号是否与文件规定一致。8.所有的记录信息有没有标识，存档。制定了文件化信息管理制度。相关文件得到评审和批准有外来文件清单作废文件得到识别文件有分发记录所有文件有编号。记录信息有表示和保存年限9.1.3分析与评价如何对监视和测量的结果进行分析和评价？公司制定了相关的规定，明确了如何对监视和测量的结果进行分析和评价的职责、流程、方法等要求。内部质量审核报告 CH/QR-8-14 报告编号2017年-001号共 2 页 第 1 页审核目的 对本企业现有质量体系作全面审核，通过审核了解分析本企业自贯彻ISO9001：

24、2015标准以来，本企业是否仍按建立的质量体系在有效运行，,并为通过第三方审核作准备。审核部门涉及ISO9001要求标准条款的各职能部门(车间)审核范围道路普通货物运输、大型物件运输审核组成员袁小军、潘进审核依据ISO9001：2015标准，本公司质量手册、程序文件及其它文件审核组长袁小军审核时间2017年07月15日下次审核时间2018年06月审核过程、结果简述： 根据公司的体系实施计划07月15日内审员袁小军、潘进组成内部质量体系审核小组，就本公司贯彻ISO9001：2015标准工作以来，对质量管理体系的执行情况和实施效果进行审核，时间为一天。内审员在内审前根据职能分配表中各部门的职能分配

25、条款编写了内审检查表，在内审中根据内审检查表的内容对被审核部门通过交谈、查阅文件记录、现场观测等抽样方法收集客观证据，对各部门执行标准的程度作了客观的评解。审核的情况简述如下： 1.公司自决定贯彻ISO9001：2015标准以来，总经理对为什么要贯彻ISO9001：2015标准进行了具体的策划，按排了各阶段的工作，成立了以总经理代表为首的ISO9001：2015标准贯标工作小组，工作小组编写的A版质量手册、程序文件和其它三级文件，质量管理体系文件从04月05日起正式在全公司范围全面贯彻实施，通过个月时间的实施和审核组的现场审核验证本公司所建立的质量管理体系基本适合本公司的实际情况，并在公司各部

26、门得到持续有效的运行。2.本次内部审核对本公司质量管理体系所需的管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进各过程，进行了全过程的审核。在审核过程中对与产品实现有关的各过程中的与顾客有关的过程、采购过程、生产服务的提供过程、监视和测量装置的控制过程，以及测量分析过程中的产品的监视和测量、不合格品控制过程进行了审核，本次审核对产品的生产工艺过程进行了重点审核，从审核的情况看本公司所需的各过程基本能按照所建立的文件化质量管理体系的要求在贯彻实施，各过程基本做到全过程控制。内部质量审核报告 CH/QR-8-14报告编号2017年-001号共 2 页 第 2 页3.在内审中我们对质量方针的贯彻情况进行

27、了审核，各被审核的部门对质量方针的内涵基本能理解，质量方针的含义已被广大员工所接受，同时也受到顾客的赞同，各部门在质量管理体系的实施过程中基本能按照方针的内涵有创造性地开展工作，这些证明公司的质量方针的适宜的、符合公司的实际情况并被顾客所按受。4.内审组对公司的质量目标与各部门的分目标进行抽样审核，公司制定的2017年各项质量目标以及下达给各部门的质量目标基本得到实现。5.在本次内审中，我们也发现各部门在具体执行过程中也存在着一些缺陷和不足之处，经内审组评定对相关部门共开出1张不合格报告，内审组要求各相关部门对开出的不符合项报告进行认真的整改（对存在的问题进行原因分析，针对产生的原因制订纠正、纠正措施），不符合项的关闭内审组要求在7天内完成，内审组并对关闭的情况进行有效性验证。并由各有关职能部门认可，并要求制订纠正措施计划。6在本次内审中我们发现被审核部门对体系文件的学习与理解的程度还不够，这需要各部门今后要继续加强对体系文件的学习与理解，为体系更有效的贯彻实施奠定基础。审核结论：本公司建立的质量管理体系基本符合ISO9001：2015标准的要求，通过近个月时间的有效地运行，证明所建立的质量管理体