Aasufya证券市场基础知识真题及答案后附答案.docx

1、Aasufya证券市场基础知识真题及答案后附答案Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep.- Shakespeare证券市场基础知识强化习题及答案（一）第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分1封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。A基金总资产B基金净资产

2、C可分配收益D基金资本2按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。A上市证券和非上市证券B上市证券和挂牌证券C挂牌证券和公债证券D场内证券和场外证券3对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（ ）。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和证监会C司法部和证监会D人民银行和证监会4事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（ ）A借入资金B自有资金C预算内资金D预算外资金5股票未来收益的现值是股票的（ ）A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值6某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价

3、格为（ ）A1060.24B1070.24C1080.24D1090.247以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（ ）A会员大会B董事会C理事会D监察委员会8按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。A上市证券和非上市证券B上市证券和挂牌证券C挂牌证券和公债证券D场内证券和场外证券9证券公司的自营业务必须使用（ ）A自有资金和依法筹集的资金B借入资金和自有资金C借入资金和依法筹集的资金D融入资金和自有资金10我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）万元。A1000B2000C3000D500011在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持

4、有的股票数额必须达到决策所需的（ ）。A绝对多数B相对多数C有效多数D超过半数12按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。A展期偿还B满期偿还C全额偿还D部分偿还13证券投资基金的资金主要投向（ ）。A实业B邮票C有价证券D珠宝14职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（ ）。D私募19开放式基金的交易价格取决于（ ）。A基金总资产值B基金单位净资产值C供求关系D基金资产净值20为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（ ），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。A国务院关

5、于股份有限公司境内上市外资股的规定B股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则C国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定D关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知21投资者a以14元1股的价格买入x公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者a的股利收益率A5.96%B6.43%C8.98%D5.08%22证券专营机构在美国称（ ）。A投资银行B商人银行C证券公司D证券商23偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。A短期国债B中期国债C长期国债D无期国债24率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）A芝加哥商品交易所B芝加哥期货交易所C国际货币

6、市场D美国堪萨斯农产品交易所25按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（ ）机构担任。A证券公司B基金管理公司C信托投资公司D保险公司26证券经营机构的主要业务有（ ）A承销、经纪、自营B兼并收购、基金管理C承销、经纪、咨询服务D承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27保险公司进行证券投资主要是考虑（ ）A本金安全和收益率B流动性和分散风险C投资和融资D调剂资金余缺28世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ）A道一琼斯股价指数B金融时报指数C日经225股价指数D恒生指数29证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征

7、与书面特征D经济特征与权益特征30我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（ ）以上的股份，则后者不能购买前者的股份。A5B10C15D2031证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行32影响期权价格的最主要原因是（ ）。A期权的执行价格B标的物资产的现价C标的物资产价格的波动D合约的期限33在股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值34三个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。A100与年收益率的差B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C100与年

8、贴现率的差D100与年收益率的和35设基金a在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%计算该月应提取的基金保管费是（ ）万元A2.2495B1.5368C0.8985D3.548636深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）A上证综合指数B深证综合指数C上证30指数D深证成份股指数37在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（ ）。A相对法B综合法C基期加权法D计算期加权法38职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社

9、会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（ ）。A基本概念B基本准则C基本特征D基本关系39契约型基金反映的是（ ）关系。A产权关系B所有权关系C债权债务关系D信托关系40政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）。A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债41债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。A券面形态B发行方式C流通方式D偿还方式42在下述四个结论中，正确的结论是（ ）A职业道德具有职业上的普遍性B职业道德具有内容上的稳定性C职业道德具有形式上的同一性D结论Ab及c都不是正确的。43证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。A基金托管人B基金承销

10、公司C基金管理公司D基金投资顾问44一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）。A债券B新发行的各类证券C不符合证券交易所上市标准的证券D封闭式基金的受益凭证45除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。A非累积优先股B非参与优先股C可赎回优先股D股息率固定优先股461982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ）。A芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C纽约证券交易所D美国堪萨斯农产品交易所47股票价格与经济周期变动的关系是（ ）A股票价格先于经济周期的变动而变动B股票价格与经济周期同步变动C股票价格落后于经济周期变动D

11、股票价格变动与经济周期变动无关48优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股49社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（ ）。A物质利益原则B经济效益原则C社会效益原则D人民利益原则50设按2000年5月8日收盘价计算,基金b拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位试以已知价法计算基金b在2000年5月9日的基金单位资产净值A2.276B2.586C4.323D3.78951金融期货证券是一种（ ）A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券52在计算股价指数时，先计算各样本股

12、的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。A相对法B综合法C基期加权法D计算期加权法53我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期。A60年代B70年代C80年代D90年代54证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用采取其他方式的，必须作出委托记录。A证券买卖委托书B买卖成交报告单C指定交易协议书D交割单55某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权试计算附权优先股和除权优先股权的价值A0.5 0.4B0.5 0.5C0.4 0.4D0.4 0.556在公司章程中载明并获批准后，

13、公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息57证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）A所属证券公司不负责任，由其本人负责B所属证券公司承担全部责任C证券登记结算公司负连带责任D证券登记结算公司负全部责任58债券是由（ ）出具的。A投资者B债权人C债务人D代理发行者59根据证券法规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（ ）A5亿元B2亿元C5千万元D1亿元60封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。A基金总资产B基金净资产C供求关系D其他61证券经营机构按业务范围划分，可分（ ）。A

14、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等B证券专营机构与证券兼营机构C证券公司和可经营证券业务的信托投资公司D证券公司与证券商62某股价平均数,选择abc三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数A9.43B8.43C10.11D8.6963证券投资基金的资金主要投向（ ）A实业B邮票C有价证券D珠宝64认股权证的认购期限一般为（ ）。A2（ ）10年B3（ ）10年C两周到30天D两周到60天65在债券宽限期过后，分次在规定的日期，

15、按一定的偿还率偿还本金这种偿还方式被称为（ ）。A随时偿还B任意偿还C到期偿还D定期偿还66根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是（ ）A有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B有权部门批准设立的金融机构C有权部门批准设立的境内证券经营机构D有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构67被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（ ）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。A普遍B规范C绝对稳定D比较稳定68为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场

16、健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（ ）A禁止证券欺诈行为暂行办法B关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C证券业从业人员资格管理暂行规定D证券市场禁入暂行规定69金融期货的交易对象是（ ）。A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权70证券公司自营业务必须使用（ ）。A自有资金和依法筹集的资金B借入资金和自有资金C借入资金和依法筹集的资金D融入资金和自有资金第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1目前，我国证券公司的管理模式主要是（ ）。A业务总部式B分公司式C单一式D结合式2流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（

17、）。A自由转让B主要吸收储蓄资金C通常不记名D自由认购E无面值3债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部这种方式可称为（ ）。A定期偿还B任意偿还C定时偿还D随时偿还E按期偿还4我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C执行会员大会的决议D制定、修改证券交易所的业务规则E审定对会员的接纳5衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。A股利收益率B持有期收益率C到期收益率D拆股后持有期收益率E直接收益率6本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。A商业汇票B凭证证券C无价证券D商品证券E资本证券7国债按资金用途

18、可以分为（ ）。A赤字国债B建设国债C永久国债D特种国债E战争国债8下列有关证券登记结算公司说法正确的有（ ）。A法人B以营利为目的C是有限责任公司D为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务9股价平均数的种类有（ ）。A简单算术股价平均数B加权股价平均数C基期加权股价指数D计算期加权股价指数E修正股价平均数10证券市场监管的对象包括（ ）。A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构11普通股票股东享有的权利主要是（ ）。A公司重大决策的参与权B公司盈余和剩余资产分配权C选择管理者D其他权利12证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。A所反映的关系不同B所筹资金的投向不同C收益水平不同D

19、风险水平不同13备兑凭证的构成要素是（ ）。A发行主体B标的物C发行规模D协议价格E认股比率14证券投资基金资金的主要投向是（ ）。A房地产B股票C债券D金融期货E货币市场工具15金融期货与金融期权的区别主要表现在（ ）。A履约保证不同B投资者权利与义务的对称性不同C现金流转不同D标的物不同E盈亏的特点不同16普通股股东的权利是（ ）。A公司重大决策参与权B公司盈余和剩余资产分配权C选择管理者D其他权利17股票价格指数的计算方法可分为以下几种（ ）。A相对法B综合法C计算期加权D基期加权E几何加权18债券票面金额定得较小，将会（ ）。A有利于小额投资者购买B发行工作量大C持有者分布面广D印刷费

20、用较高E适宜私募发行19契约型基金的当事人有（ ）。A管理人B托管人C承销公司D投资者20影响认股权证价值的因素主要有（ ）。A普通股的市价B认股数量C剩余有效期间D换股比率E认股价格21股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（ ）风险比债券大得多。A周期波动B信用C经营D购买力E财务22证券投资基金的费用主要包括（ ）。A管理费B托管费C运作费D宣传费用E清算费用23在我国基金办法中，（ ）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。A实收资本不少于1000万元B设有专门的基金管理部C有足够的熟悉托管业务的专职人员D具备安全保管基金全部资产的条件E具备安全、高效的清算、交割能力24基金管

21、理人在遇到（ ）时，有权暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时B出现巨额赎回的情形C基金投资所涉及的证券因故停牌D其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值25场外交易市场具有以下几个特征（ ）。A是分散的无形市场B采取经纪商制C拥有众多的证券种类和证券经营机构D以竞价方式进行证券交易E管理比较宽松26无面额股票的特点是（ ）。A可以明确表示每股所代表的股权比例B发行或转让价格灵活C为股票发行价格提供依据D便于股票分割27影响期权价格的主要因素有（ ）。A期权的执行价格B标的物资产的现价C标的物资产价格的波动D合约的期限E无风险利率28金融债券与银行存

22、款比较，它的特征在于（ ）。A优先性B流动性C集中性D高利性E专用性29公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。A票面额大B流通性强C收益稳定D免税待遇E安全性高30证券投资的系统风险包括（ ）。A信用风险B政策风险C利率风险D周期波动风险E购买力风险31股息的具体形式有（ ）。A现金股息B配股C财产股息D负债股息E建业股息32下列哪些机构属证券服务机构（ ）。A证券公司B证券商C证券登记结算公司D证券投资咨询公司33普通股票的功能是（ ）。A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能34金融期权的种类主要有（ ）。A金融期货合约期权B外币期权C股票指数期权D利率期权E股票期权35证券发行市场的部分

23、组成是（ ）。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D证券管理机构36证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（ ）。A反欺诈B反垄断C反操纵D反内幕交易E反联手做庄37认股权证的三要素是（ ）。A认股方式B认股期限C认股价格D认股时间E认股数量38普通股票的基本特征为，普通股票是（ ）。A最基本、最重要的股票B标准的股票C收益最高的股票D风险最大的股票39债券票面的基本要素有（ ）。A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称E承销者名称40每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（ ）。A内在价值B账面价值C股票净值D每股净资产41存托凭证的优点为（ ）。A市场容量大、筹资能力强B发行一级a

24、dr的手续简单、发行成本低C减轻公司的利息负担D避开直接发行股票与债券的法律要求E解决公司经营或财务上的困难42普通股票的功能是（ ）。A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能43期货价格的特点是（ ）。A预期性B隐密性C连续性D权威性44影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。A资产净值B基金收益C市场供求状况D基金风险45根据投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A股票基金B国债基金C货币市场基金D平衡基金E黄金基金46国际债券的种类有（ ）。A全球债券B本国债券C美国债券D外国债券E欧洲债券47（ ）是不能流通转让的。A基本建设债券B财政债券C特种债券D保值债券E国库券481981年

25、以来，我国发行的国债品种有（ ）。A国库券B财政债券C国家重点建设债券D国家经济建设公债E保值公债49债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。A市场利率下调，基金收益下降B市场利率上调，基金收益下降C市场利率上调，基金收益上升D市场利率下调，基金收益上升50债券是一种（ ）。A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证51我国的公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。A相等B无关C超过票面金额D低于票面金额52债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（ ）。A投资者接受程度B债券信用级别C利息支付方式和计息方式D债券市场价格E证券主管部门的管理和指导53债券按照其券面形态划分，有（

26、 ）。A水印式债券B凸纸版债券C实物债券D凭证式债券E记账式债券54债券风险主要有（ ）。A公司亏损风险B市场价格波动风险C信用风险D财务风险55金融期货的类型主要有（ ）。A外汇期货B股票期货C股价期货D利率期货E股价指数期货56（ ）不属于担保证券。A保证公司债B收益公司债C不动产抵押公司债D信用公司债E可转换公司债57证券信用评级的主要对象为（ ）。A各类公司债券B地方债券C普通股股票D中央政府的债券58参加场外交易的证券商包括（ ）。A证券经纪商B会员证券商C非会员证券商D证券承销商E专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商59国债按偿还期限可以分为（ ）。A限期国债B中期国债C短期国债D长期国债E展望国债60债券的性质可以概括为（ ）。A属于有价证券B是一种真实资本C是债权的表现D是所有权凭证17综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。18在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。