证券投资复习题全集.docx

1、证券投资复习题全集一、单选1.能够上市交易的股票，应该是（ B ）。A非公开发行的股票 B已公开发行的股票 C没有具体规定D没有限制条件2.在债券市场上市交易的条件中，比较重要的是（ D ）。A债券面值 B 债券发行者 C债券期限 D 债券的信用等级3.在买卖债券时，以不含有自然增长的股票利息的价格报价、单一价格作为最后清算价格。 这种方式称为（A ）。A净价交易 B全价交易 C差价交易 D 市场价交易4.（ D ）不是金融衍生工具。A金融期货 B金融期权C认股权证D股票5.由交易双方订立的、约定在未来某一日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的 标准化契约称为（C ）。A金融期权合约

2、B 存托凭证 C金融期货合约 D 认股权证6.（ B ）指在协议规定的有效期内，协议持有人拥有按规定的价格和数量购进股票的权利。A看跌期权 B 看涨期权 C利率期权 D 外汇期权7.存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的 （C）凭证。A托管B存放 C 可转让 D 收益8.从内容上看，认股权证具有 （B ） 的性质。A债券B期权C交易 D 收益9进入证券市场进行证券买卖的各类投资者是证券投资的（ A ）。A主体 B 客体 C 中介 D 对象10有价证券代表的是（D ）A财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权11在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是

3、（B ）A优先股票 B 后配股 C 混合股 D 以上均不正确12普通股股东通过参加（C ）体现其作为公司所有者的地位， 并参与公司的经营决策。A董事会 B 监事会 C 股东大会 D 以上均不正确13.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的 （A ）特征。A风险性 B 收益性 C 流动性 D 参与性14.投资股票的收益来源于（D ）A买卖差价B公司分红C股息 D 以上都是15.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的 （D ）特征。A风险性 B 收益性C流动性 D 参与性16.可转换债券是指可兑换成（A ） 的债券。A股票 B 另一种债券 C 期货 D现金17.一般来说，免税的到

4、期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率 （B ）A高 B 低 C 一样 D 都不是18.（ C ）是影响债券定价的内部因素。A银行利率B外汇率风险C税收待遇D市场利率19.（ A ） 是影响债券定价的外部因素。A通货膨胀水平 B 市场性 C 提前赎回规定 D 拖欠的可能性20.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值， 则其到期收益率（C ）其票面利率。A大于 B 小于 C 等于 D 不确定21.如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会 （D ）A不确定 B 不变 C 下降 D 提高22.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格或升水会随着到其日的接近而（A ）

5、A 减少 B扩大 C 不变 D 不确定23.如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化其价格折扣或升水会随着到其日的接近而 以一个（B ） 的比率减少。A减少 B扩大 C 不变 D不确定24.下列叙述哪个正确（C）A.基金反映一种债权关系； B 基金投资风险比股票和债券要小；C.投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；D.基金管理公司负责托管资金与买卖证券。25.以下哪些是契约型基金的特点（B ）A.契约型基金的核心是公司章程； B 契约型基金不设有董事会和股东大会；C.契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托，负责管理、经营和处置信托财产；D.契约型基金的管理公司作为委托公司自行或再聘请

6、管理人代为管理基金的保管和操作。26.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ C ）管理和运用。A.基金托管人 B .基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问27.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ A ）托管。A .基金托管人 B .基金承销公司 C.基金管理人 D .基金投资顾问28.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ A ）。A .政府及其机构、金融机构、公司和企业 B .中央政府、地方政府、公司和企业C.政府机构、中央银行、公司和企业 D .政府机构、金融机构、财政部、公司和企业29.机构投资者主要有（D ）。A .企业 B .金融机构 C .公益基

7、金 D .以上都是30.证券公司的主要业务内容有（ D ）。A .自营股票、债券和基金 B .发行、自营和基金管理 C .承销、咨询和基金管理D .承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 31金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的（ C ）特点。A.跨期性 B. 风险性 C. 杠杆性 D. 投机性32.若期货保证金比例是 5%则期货投资者可以控制所投资金额的 （B ）倍资产.A.5 B.20 C.50 D.10033.金融衍生工具产生的基本原因是 （A ）.A.规避风险 B. 金融自由化 C. 追逐利润 D. 技术创新34.金融期货中最先产生的是

8、（B ）.A.利率期货 B. 外汇期货 C. 股票指数期货 D.农产品期货35期货交易有专门的结算机构 -结算所，结算所结算实行（B ）.A.每日限价制度 B. 逐日盯市制度 C.限仓制度 D. 保证金制度36.（B ）是资本市场的核心。A.同业拆借市场 B .证券市场C .票据贴现市场 D .长期信贷市场37.有价证券的主要形式是（C ）。A.商品证券 B .货币证券 C .资本证券 D .三票一体38. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ A ）。A .政府及其机构、金融机构、公司和企业 B .中央政府、地方政府、公司和企业C .政府机构、中央银行、公司和企业 D .政府机构、金

9、融机构、财政部、公司和企业39.机构投资者主要有（ D ）。A .企业 B .金融机构 C .公益基金 D .以上都是40.证券公司的主要业务内容有（ D ）。A .股票、债券和基金 B .发行、自营和基金管理 C.承销、咨询和基金管理D .承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理41.证券业协会和证券交易所属于（ C ）。A .政府组织 B .政府在证券业的分支机构 C .自律组织 D .证券业最高监管机构42.（ D ）决定公司职工的聘用和解聘。A.董事长 B 董事会 C .监事会 D. 经理43.股份有限公司应在创立大会结束后（ B ）天内申请设立登记。A.15 B.30

10、 C.60 D.12044.公司法规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（ D ）的50%。A.资产总额 B.注册资本C.总股本 D. 净资产45.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ D ）内不得转让。A.6个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年46.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的 （A ）通过。A.2/3以上 B. 半数以上 C.3/4 以上 D.全部47.公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的（ C ） %A 30 B 20 C 25 D 3548

11、.如果拟发行股本超过（C ）亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最 低不得少于公司拟发行股本总额的（ ）。A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 10 49、有价证券代表的是（ D ）。A、财产所有权 B、债权 C、剩余请求权 D、所有权或债权50、 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ B ）市场。A、直接融资 B 、间接融资 C、资本 D 、货币51、 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ B ）划分的。A、交易的对象 B 、交易的性质 C、交易的期限 D 、交易的时间52、 基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？ （ D ）A、市场行为

12、包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B 、博弈论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等 D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值53、 投资于国库券时可不必考虑的风险是（ A ）oA、违约风险 B、利率风险 C 、购买力风险 D 、再投资风险54、 公债不是（ D ）oA、有价证券 B、虚拟资本 C、筹资手段 D、所有权凭证55、 债券与股票的相同点在于（ A ）oA、都是筹资手段 B 、收益率一致 C 、风险一样 D、具有同样权利56、贴现债券的发行属于（ C ）oA、平价发行 B、溢价发行 C 、折价发行 D、都不是57、 投资者在购买债券时，可以接受的最高价格是（ C ）oA、

13、市场的平均价格 B、债券的风险收益 C、债券的内在价值 D、债券的票面价格58、 决定债券票面利率时无须考虑（ D ）oA、投资者的接受程度 B 、债券的信用级别C利息的支付方式和记息方式 D、股票市场的平均价格水平59、 优先认股权实际上是一种普通股票的（ C ）oA、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D 、短期看跌期权60、 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ D ），单独立户管理。A、金融机构 B、证券公司 C、工商银行 D、商业银行61、 证券法律制度的核心任务是（ A ）oA、保护公众投资者的合法权利 B、保证证券市场的正常运行C保证证券交易的正常进行 D

14、 、保证证券交易的公正62、 证监会下设相对独立的（ B ），聘任社会上的专家和证监会的有关人员，依法审核股票的发行申请。 A发行部B、发行审核委员会 C、稽查部 D、首席会计师办公室63、 技术分析的优点是（ A ）。A、同市场接近，考虑问题比较直接 B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势C应用起来相对简单 D 、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期相对较长64、 按照（A ）划分，证券交易的种类可以分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。 A交易对象的品种 B 交易规模 C 交易场所 D 交易性质65、 我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（ C ）A股票的票面价值

15、 B股票的账面价值 C股票的内在价值 D 股票的发行价格66、 我国凭证式国债的承销方式主要是 （ C ）A.场内挂牌分销 B .证券公司分销 C .银行承销D .场内和场外分销相结合67、 契约型基金反映的是 （D ） A.产权关系B.所有权关系C.债权债务关系D.信托关系68、 金融期货交易的是（D ）A.基础性金融商品 B.基差 C.价格D.标准化期货和约69、 可转换证券的转换价值（ A ）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。A.高于 E.低于 C.等于 D.不确定70、 技术分析的理论基础是（ C ）A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投

16、资价值及风险分析C.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学71 、确定基金价格最基本的依据是： （ B ）A.基金的盈利能力 B.基金单位资产净值及其变动情况C.基金市场的供求关系 D. 基金单位收益和市场利率72.在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（A ） A.大得多 B.小得多 C.差不多 D.小73.不可能通过股市中的投资组合来加以分散，因而又称为不可分散风险的是（ D ）A.非系统风险 B.信用风险C.财务风险D.系统风险74.公司申请其股票上市应有的记录是 （A ）A、最近三年连续盈利 B、三年盈

17、利 C、五年盈利 D、最近五年连续盈利75.一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小 （C ）A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期76.能够上市交易的股票应该是（B ）A.非公开发行的普通股 B.以公开发行的普通股 C没有具体规定 D.没有限制条件77.以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（ B）A.国民生产总值 B.货币政策C.失业率D.银行短期商业贷款利率78.以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素（ C）A.存款准本金率 B.贴现率调整C.公开市场业务 D.利率政策79.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ B ）。A.公

18、司制 B .会员制 C .合同制 D .承包制80. （ C ）是影响债券定价的内部因素。D .市场利率D .证券流通市场A.银行利率 B .外汇汇率风险 C .税收待遇81. 有价证券的二级市场是指（ D ）。A.货币市场 B .资本市场 C .证券发行市场82.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（ C ）。A.股票的票面价值 B 股票的账面价值 C.股票的内在价值 D 股票的发行价格83. 可转换债券是指可以转换成（ A ）的债券。A.股票 B.另一种债券 C 期货 D 现金84. 股东大会是股份公司的（ A ）。A.权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构85.发行人于

19、债券到期前可随时通知债权人予以提前还本付息的债券是（ C ）。A.偿债基金债券 B 分期偿还债券 C 通知偿还债券 D 延期偿还债券86.下列叙述哪个正确（ C ）。A.基金反映一种债权关系；B.基金投资风险比股票和债券要小；C.投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；D.基金管理公司负责托管资金与买卖证券。87 基金在美国的称谓是（ A ）。A.共同基金 E.互助基金 C.单位信托基金 D.证券投资信托基金88. 若期货保证金比例是 5%,则期货投资者可以控制所投资金额的 （B ） 倍资产。A.5 B.20 C.50 D.10089. 证券业协会和证券交易所属于（ C ）。A .政府组

20、织 B .政府在证券业的分支机构 C .自律组织 D .证券业最高监管机构90.证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（C ）。A.经纪业务 B. 兼营业务 C. 自营业务 D. 主营业务91. 证券投资基本分析的理论基础主要来自于（ A ）。A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B.经济分析、行业分析、公司分析C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演92. 证券价格是技术分析的基本要素之一 ，其中（B ）是技术分析最重要的价格指标。A开盘价 B 收盘价 C 最高价D

21、最低价93.可以通过合理投资组合加以分散的风险是（ B ）。A.系统风险 B.非系统风险 C.政策风险 D.购买力风险94.参与交易的各方应该当在相同的条件和平等的机会中进行交易。这是（ B ）原则。A公开 B 公平 C 公正 D 前面三个都不是95.最普遍、最基本的股息形式是（ A ）A现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息96.以下关于国债的描述中不正确的是（ B ）A.中央政府发行国债的目的包括弥补财政赤字等；B.历史上，国债产生于 18世纪末期资本主义生产关系萌芽的地中海沿岸国家；C.国债在各种金融资产中的安全性最高，被称为“金边债券”；D.在国债、公司债、股票三者中，一般

22、国债利率最低，公司债其次，股票收益率最高。97.以下哪些是封闭式基金和开放式基金的共同特点（ B ）A.二者都通过证券交易所买卖；B. 二者的首次发行价都是根据单位资产净值加 3%- 5%勺首次购买费来确定；C.二者的基金总额都是固定的；D.二者都可以将全部资金进行长线投资。98.在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（ C ）A.投机者 B .经纪商 C .套期保值者 D .期货交易所99.我国深沪两家证券交易所的组织形式均是 （ C ）A.合伙制B .公司制C .会员制D .法人制100、 债券具有利率风险，通常（B ）A.市场利率上升，债券价格上升 B.市场利率下降，债券价格上升C

23、.市场利率上升，债券价格不变 D.市场利率下降，债券价格不变101、 证券投资基本分析的理论基础主要来自于（ A ）A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B. 经济分析、行业分析、公司分析C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演102、 证券投资分析的三个基本要素是： （ B ）A.理论、信息和方法 B. 价、量、势 C.信息、步骤、方法 D.策略、信息、理论103、 目前，我国证券市场实行以（ D ）A自律为主，政府监管为补充的监管体制B中央政府监管为主，地方政府监管为补充的监管体制C地方政府监管为主，自

24、律为补充的监管体制D政府监管为主，自律为补充的监管体制104、 下列不是移动平均线的计算方法的是（ C）A.算术平均法B .加权平均法C .几何平均法D.指数平滑移动法105、 股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（ C ）A.短线买入时机 B .中短线入货时机 C .中短线出货时机 D.短线出货时机106、 股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于超买将出现短期的回调压力， 是（A ）A.卖出时机B.买入时机 C .都可 D .无法判断，观望107、 股价出现两三个近期低点而 MAC労未配合出现新的低点时，为（ B ）信号。A.卖出B .买入C.都可D .无法判断，观望108、 当RSI随

25、股价回跌而从高价位滑落，接近先前回跌所形成的密集区域时， 该密集区具有支撑股价的作用而使 RSI具备弹升的条件，是（B ）时机。A.卖出B.买进C.都可D.无法判断，观望109、 K线与D线交叉突破，当 K值大于D值时，表明当前是一种向上涨升的趋势，因此 K 线从下方向上突破 D线时，是（B）的信号。A.卖出B .买进C .都可D .无法判断，观望110、 当股价刚开始上涨时，如果出现价增量增的现象，可以断定涨势已成定局，应该加码（B ）。A卖出B .买进C .都可D.无法判断，观望111、 （ A ）的持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人卖出标的证券。A、认购权证 B 、认沽权证

26、 C、美式权证 D、欧式权证112、 一般由上市公司发行的权证是（ C ）A、认购权证 B 、认沽权证 C、股本权证 D、备兑权证113、 目前我国上证 A股收取的股票交易的标准佣金是（ C ）。A 5%o B、4.3 %o C、3.5 %o D、2.5 %。114、 投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入要求的适当收益率，该收益率又被称为（B ）。A、内部收益率 B、必要收益率 C、市盈率 D、净资产收益率115、 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是（ D ）。A、从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水

27、平越低，股价越低C在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下降116、 某认股权证的理论价值为 7元，市场价格为9元，则该认股权证的溢价是（A ）元。A 2 B 、-2 C 、16 D 、9117、 下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ D ）。A、普通股票 B 、债券 C 、封闭式基金 D 、开放式基金118、 道-琼斯分类法将大多数股票分为（ D ）。A、农业、工业和服务业 B 、制造业、建筑业和金融业C农业、工业和公用事业 D、工业、运输业和公用事业119、 上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，

28、规定当公司某类业务的 营业收入比重大于或等于（B ），则将其划入该业务相对应的类别。A、30% B、50% C、60% D、75%120、 属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（ B ）。A、收购公司 B 、收购股价 C 、公司合并 D 、购买资产121、 在K线理论的四个价格中，（ B ）是最重要的。A、开盘价 B 、收盘价 C 、最高价 D 、最低价122、 头肩顶形态的形态高度是指（ C ）。A、头的高度 B 、左、右肩连线的高度 C、头到颈线的距离 D 、颈线的高度123、 世界上最早的股份公司制度诞生于 1602年在（D ）成立的东印度公司。A .英国 B .法国

29、C.印度D .荷兰124 .我国证券交易所实行的是（A )oA.会员制 B .公司制 C.国有制D .联合制125 .上海证券综合指数的前身是（A）。A.上海静安指数 B .上海飞乐指数C .上海平安指数D.上海中证指数126.现代资产组合理论发表于 1952年，标志着人们对风险的认识取得了突破性进展，其作者是（C ）。A.威廉姆斯 B .马科维茨 C .夏普 D .巴彻利尔127.行为金融学诞生于 20世纪（C ）。A.60年代 B . 70年代 C . 80年代 D . 90年代128以超过票面金额发行股票所得溢价款应列入公司（ D ）。A.股本 B 利润 C 任意公积金 D 资本公积12

30、9.我国股票市场每天的开盘价采取的方式是（ A ）oA.集合竞价 B 连续竞价 C 公开竞价 D 封闭竞价130.按证券的运行过程和证券市场的具体任务不同，证券市场可以分为（ B ）oA.发行市场和基金市场 B.发行市场和流通市场C.发行市场和债券市场 D.发行市场和股票市场131.波浪理论的价格基本形态是（ D ）oA. 5浪结构图 B . 6浪结构图 C . 7浪结构图 D . 8浪结构图132. MA是连续若干天的价格的（ B ）A.调整平均数 B .算术平均数 C .综合平均数 D .几何平均数二、多选1.证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，在我国证券交易的原则有（ ACD)oA公开 B充分C 公平 D 公正 E及时2.下面的（ABC）属于证券交易。A股票交易B债券交易 C 基金交易D 存货单交易 E 房屋交易3.股票上市交易需符合一定的条件，这些条件主要是（ ABCDE ）oA股票的等级 B 股份公司资本额 C 股东人数 D 股票的合法性4.股票交易中的竞价方式有不同的形式它们是（ ACE ）oA 口头竞价 B 信函竞价 C书面竞价 D 电报竞价 E电脑竞价5.债券交易的主要品种有（ BDE ）oA个人债券 B 企业债券 C 单位债券 D金融债券 E 政府证券6在证券交易市场上，除了股票、债券等主要品种外，还