国际服务贸易.docx

1、国际服务贸易第一章一、服务贸易的概念（1）马克思:服务不过是指这种劳动所提供的特殊使用价值，就像 一切商品也提供自己的特殊使用价值一样，是作为活动提供服务的。（2）西方经济学企鹅经济学（不可捉摸，生产的同时就被消费消费品货服务增值价值）科特勒：一方向他提供本质上无形的不带任何所有权的某种活动或利益、希尔：服务生产活动即生产者活动会改善其他一些经济单位的状况的一种活动。（3）中国学者服务是对其他法人机构和自然人，商品或服务增加价值，并主要以活动形式表现的使用价值或效用。 二、服务的特性P411、 无形性：空间形态不固定；使用价值物化（服务的实用价值短期内感受不到）2、 即时性：不可分离性（服务的

2、生产与消费过程通常是同时发生的） 不可储存性3、 异质性：即时通一种服务，因受到提供服务的时间、地点及人员等因素的影响其差异也会很大。4、 知识性：按照服务队资本、技术、劳动力投入要素的密集程度，可分为：（1） 资本密集型服务（2）技术和知识密集型服务（3）劳动密集型服务三、国际服务贸易的定义、（1）西方经济学：需要物理上的接近/不需要物理上接近的服务桑普森、斯由普将国际服务贸易分为四类：生产要素和服务接受者不移动/服务接受者移动但生产要素不移动/生产要素和服务接受者都移动/服务接受者移动但生产要素不移动格鲁伯将其分为两类1） 人、资本、公司或物临时跨越国境：（1）人或物到国外接受服务（2）人

3、到国外提供服务。2） 非要素服务：即当包含这类服务的货物的国际贸易发生时，该类国际服务贸易就会发生。 （2）理论界对国际服务贸易的定义：服务的跨境有偿交换活动：一个国家的服务生产者向另一个国家的服务消费者提供有效服务，并获取外汇收入的过程服务出口、进口（2） GATS对国际服务贸易的定义：发展中国家：仅仅是越境国际服务贸易 发达国家：涉及生产要素流动的国际服务贸易包括在内（了解）1） 跨境提供：从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务（电信、邮电）2） 入境购买：在意缔约方境内像其他任何缔约方的服务消费者提供服务3） 商业存在：在其他缔约方境内通过提供服务的实体性介入（法人；共同特征的法律实

4、体：公司、合资企业）、4） 自然人移动：一缔约方的自然人在其他缔约方境内提供服务。（个体性暂时性、可单独使用不一定依赖于商业存在、占份额小、保护本国就业市场） 三、国际服务贸易的分类：（一） 统计分类：要素服务（与国际收支账户的资本项目相关，即与国际间的资本流动或金融资产流动相关的国际服务贸易流量）：国际投资收益、国际信贷利息、（民间、国际金融机构、政府股息、利息、国外再投资收益及其他资本收益）非要素服务贸易（只与国际收支账户中的经常项目相关，即与无关）：运输、旅游、专业服务优点：1、统计分类依据的国际服务贸易概念所涵盖的内容是全面的； 2、使得各国国际收支账户的资本流动项目统计简单化； 3、

5、“要素服务贸易”和“非要素服务贸易”都是对未来开放的统计分类； 4、由于对国际服务贸易的操作性分类存在这广义和狭义的理解，因此在国际服务贸易的多边谈判中存在着较大的弹性。缺点：1、按照经济物品供给的三要素理论，要素服务与非要素服务的划分在经济学理论上是不尽合理的。 2、操作性统计分类模糊了服务业产品（服务）的进出口贸易与服务业本身跨国投资以及生产要素的跨国流动（投资）的界线。（二） 逻辑分类：（经济理论的无矛盾性和国内与国际服务贸易分类标准的统一性）Y=W+R+L+P Y=C+I Y=G+S 产业分类和产品分类（标准产品分类法）：消费性服务、生产性服务、分配性服务（锁住型、自由型）（评价）优点

6、：1、区分了服务贸易、服务业投资以及一般投资收益往来的概念差别 2、以一个封闭经济体系的产业结构模型来作为国际服务贸易分类的逻辑起点，符合一般国际经济学理论的分析原则 3、确定了国际核心服务贸易的重要性 4、国际分类和国内分类相协调缺点：实际使用性很差，不以理论性的逻辑分类的概念和定义作为实际分析工具服务贸易逻辑分类的国际化：ppt第四页 四、国际服务贸易统计PPT第四页（与FAT的区别）（一）BOP统计（Balance of payment 国际收支平衡统计）：跨境国际服务贸易统计，是国际收支平衡表中所记录的经常项目下居民和非居民之间的服务贸易，即跨境的服务流动的统计，具有跨境消费和跨境交易

7、的特征。（IMF和WTO统计数据都来源于各国的BOOP统计）分类：运输、旅游、通信、建筑等不足：1、按照BOP统计的原则，国际服务贸易只是居民与非居民间的服务性交易，其反映的主要是跨境交易，而对当前世界服务贸易中占主导地位的商业存在形式提供的服务贸易却没有反映。 2、与服务贸易总协定中所规定的分类标准还存在较大的差距。（二）FAT统计（Foreign Affiliates Trade外国附属机构贸易统计）：反映了外国附属机构在东道国发生的全部国际商品、服务贸易情况，记录的是外国商业存在的交易活动。核心是非跨境商品和服务贸易。分类：记录外国附属机构在本国交易情况内向FAT 记录本国在国外投资交易

8、情况外向FAT特点：1、FAT统计包括外国附属机构的全部交易跨境交易和费跨境交易，核心是非跨境交易，即企业的国内销售 2、投资比例超50%的企业计入范围 3、统计内容包括投资的流量与存量 4、在实践中的区别，应用于广义国际服务贸易 5、将外资企业的生产和服务队贸易流动的影响以及由此产生的利益流动反映出来 6、对BOP统计的补充第三章 服务业相关理论 一、配第克拉克定理（一）内容：随着经济发展，人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业（农业）向第二产业（制造业）转移，随着人均国民收入水平进一步提高，劳动力便向第三产业（服务业）转移。（二）前提：1、克拉克对产业结构演变规律的探讨，是以若干国家

9、在时间的推移中发生的变化为依据的；2、仅仅使用了劳动力这一指标，考察了伴随经济发展，劳动力在各产业中的分布状况所发生的变化；3、克拉克产业结构的研究是以三次产业分类法为基本框架。（三）形成机制1、收入弹性差异：随着经济的发展，国民收入和劳动力分布将从第一次产业转移至第二、第三次产业。2、投资报酬差异（第一次产业和第二次产业之间，技术进步有很大差别，由于农业的生产周期长，农业生产技术的进步比工业要困难得多，因此，对农业的投资会出现一个限度，出现“报酬递减”的情况）定理拓展（库兹涅茨）/富拉斯蒂埃（ppt第六页） 二、服务利润链理论1）理论来源：顾客忠诚、战略服务观点（目标市场、服务概念、经营战略

10、、服务提供系统）、员工忠诚度2）服务利润链的构成营业额增长、获利能力3）服务利润链理论要点：内部质量驱动员工满意 公司提供的外在服务质量/内部质量：员工对工作本身是否满意、员工之间关系员工满意度导致员工保留率及生产率员工保留率导致顾客满意服务价值导致顾客满意顾客满意导致顾客忠诚顾客忠诚导致获利与成长、5） 意义：1、满足一线员工和企业外顾客需求 2、顾客忠诚于企业盈利能力 3、顾客价值方式，指出了实现顾客满意，培养顾客忠诚的思路和途径 4、提出了“内部服务质量”的概念 5、员工满意与顾客满意紧密相连、三、国际贸易优势指标1、服务贸易总量：进出口总额、出口额、进口额等，一个国家服务贸易国际竞争力

11、的直接体现2、国际市场占有率IMS（International Market Share） 3、显性比较优势指数RCA=(Xij/Xi)/(Xwj/Xw) Xij: i国j类产品出口额 Xi：i国全部产品出口额 Xwj：世界j类产品出口额 Xw：全世界产品出口额RCA2.5 ：极强国际竞争力 1.25RCA=2.5：较强国际竞争力0.8=RCA=1.25：中度国际竞争力 RCA0.8：竞争力弱？贸易竞争优势指数（Competitiveness index）贸易专业化系数（Trade special coefficient）净出口比率指数（Net-export Ratio Index）第四章 国

12、际服务贸易理论一、比较优势论 ppt第八页 书P74两优取其重，两劣取其轻1）适用论：服务贸易与商品贸易无本质差别，因而不存在两套理论，比较优势论合乎逻辑地适用于服务贸易 代表人物：萨皮尔、史密斯、辛德利不适用论：迪尔多夫3） 结论：服务贸易比较优势论对服务贸易活动的影响力远低于比较优势论对商品贸易活动的影响4） 局限性：1、 仅从资源禀赋角度探讨服务贸易的比较优势2、 服务贸易比较优势难以获得长期的独占优势（人力资本因素对服务贸易比较优势的形成和保持骑着根本性的作用，人力资本流动性大）3、 服务贸易的比较优势具有不确定性（无法进行成本计算）4、 传统比较优势理论前提在服务贸易领域难以成立二、

13、竞争优势理论ppt9 书P89（一）国际商品贸易的竞争优势：资源禀赋、产业规模、企业营销条件国际投资的竞争优势：垄断优势或所有权优势、区位优势、企业经营权优势（二）两者竞争优势比较共同点：贸易对象相同商品与服务 部分服务贸易必须采取国际投资途径，有“商业存在”投资与贸易不同点：服务与商品特点不同 商品需检验 适应不同国家消费的差异性（商品贸易更小） 生产基地不同 部分服务贸易与投资的形式不同（三）服务贸易竞争优势特点：1、 形成知名度的竞争因素在服务贸易理论中占重要地位2、 服务产品反映出来的文化特色更多地影响产品竞争力3、 服务岗位上人的因素起到很大作用4、 提供服务的过程更加依赖规范 (四

14、)、迈克尔波特钻石模型 ppt10 书P91（1）钻石模型回答了一国在某个特定的产业如何取得长久的国际竞争力六个因素：生产要素初级生产要素：天然资源、气候、地理位置 高级生产要素：现代通讯、信息、交通等基础设施、高等教育的人力、机构一般生产要素专业生产要素需求状况、相关产业及支撑产业 企业组织、战略和竞争度、机遇、政府作用（2）服务贸易给予厂商或国家竞争优势的基本要素分为六个：P95服务技术（获取成本优势、产品差异）、资源、管理（服务产品多为技术、管理密集型产品）、市场、资本（服务贸易带来外国直接投资，需要跨国服务支持）、产品要素六个要素与钻石模型结合起来国家竞争优势模型、三、规模报酬递增和不

15、完全竞争条件下的服务贸易理论传统贸易理论的两个假设：“完全竞争”和“规模报酬不变”（一） 生产区段和服务链理论（琼斯和基尔考斯基）：企业通过服务链联结各个分散生产区段的生产方式。 市场容量扩大、技术上的规模经济生产过程分散化单一生产区段转向多区段生产运输、管理、金融服务组成服务链联结区段生产过程分散到不同国家区段国际服务链需求上升 （二）马库森理论服务业收入规模报酬递增理论来源服务贸易同样存在先入者优势，规模报酬递增规律会使率先进入的厂商从较低成本扩大规模，组织后进入者提供同样的服务，结果必然会降低后进入者的福利水平。同理，这一现象也使效果生产规模报酬递增的趋势萎缩，并遭受福利损失。政策主张：

16、适当的补贴（生产补贴、政府提供的公共收入）使福利最大化四、服务业对外直接投资相关理论邓宁的直接投资论内容前提（市场不完全）三优势理论（得到满足，就会产生对外直接投资FDI）1） 所有权优势：企业得以满足当前或潜在顾客需求的能力，包括质量、范围经济、规模经济、技术、信息、企业信誉、商标、人力、创新2） 内部化优势：服务业企业为了克服外部市场的不完全性和不确定性，防止外国竞争对手模仿，将其无形产品使用内部化而形成的特定优势。（避免寻找交易对象或谈判，节约成本；弱化或消除要素投入在价值和性质方面的不确定性；中间、最终产品质量有保障、避免政府干预）3） 区位优势：东道国所有的特定优势，企业无法自行支配

17、，只能适应和利用。（东道国要素禀赋、政治体制、政策法规、聚集经济）利益考虑：1、 寻求提高效率 2、寻求战略资产 3、寻求附属服务 4、寻求生产资源 五、服务业跨国公司扩张理论（了解）ppt121）扩张动因：特殊资源、经验、外部因素（政府管制、文化差距、市场规模、开放程度）2）三阶段理论：早期国际化企业（向下倾斜：最初扩张成本、壁垒、规模小、收入弥补前期投入压力大） 中期国际化企业（向上延伸：收益逐步实现、获得低成本的投入、市场商机、交易成本内部化、低成本资源的获得） 过度国际化企业（向下倾斜：超出了最有范围、外围扩张成本的增加超过所获得的利润损害企业全球整体性绩效4） 扩张中地理位置的选择：

18、集群效应（中小企业）、注重外部联系、区位优势六、服务外包含义与理论 服务外包：包括信息技术外包（information technology outsourcing ITO）、业务流程外包（business process outsourcing，BPO）和知识处理外包（knowledge process outsourcing，KPO）ITO：服务外包发包商以合同的方式委托信息技术服务外包提供商向企业提供部分或全部的信息技术服务功能。BPO：服务外包发包商将一个或多个原本企业内部的只能外包给外部服务提供商，由后者来拥有、运作、管理这些制定的职能。（类型有财务、IT服务、人力资源、金融等 市场

19、营销、售后服务最成熟的产业 物流采购是最大单一产业）KPO：一个帮助客户研究解决方案的方式。相关理论：核心竞争力理论：企业具有各种能力，也有一定的专长，但不同的能力与专长的重要性不一样，通过外包将非核心的业务外包给外部的服务商，与服务商的联盟与合作，从而可以集中企业有限的资源发展核心业务，以增强资源管理在提升企业核心竞争力方面的作用。木桶效应：用外包的长板替代企业内部的短板供应链管理理论：企业内部所有的经营业务纳入一条供应链内，使企业内部各种业务和信息能够实现共享。国际服务贸易壁垒1）定义：国际服务贸易壁垒是指一国政府对外国生产的服务在本国销售所设置的有限制和障碍作用的各种政策措施。（2000

20、多种）2）分类：产品移动壁垒：这是国家规定服务供给的最高限度。当外国供应者提供的服务超过此限度时，就将完全阻止外国服务的进口，只允许使用本国服务。产品移动壁垒包括：数量限制、当地成分或当地要求、补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度、落后的知识产权保护体系如：规定公共产品的市场只向本国企业开放，实行歧视性的技术标准等。资本移动壁垒主要形式有外汇管制、汇率控制和投资收益汇出的限制等人员移动壁垒劳动力的跨国移动是服务贸易的主要途径之一，对此的限制即形成了人员移动壁垒。这些壁垒包括各种移民限制和出入境的繁琐手续以及由此造成的长时间等待等。服务生产者开业权的壁垒（生产者创业权壁垒）这种限制包括从禁止

21、服务输入的禁令一直到对东道国所有权占有百分比的规定。3）国际服务贸易壁垒的特点：1、隐蔽性强 2、保护性强 3、与投资性壁垒关系密切4）国际服务贸易壁垒形成的原因1、政府出于经济方面的考虑 2、政府出于政治和文化上的考虑美国、欧盟、日本服务贸易壁垒ppt16-17第五章 国际服务贸易的多变规则一、 服务贸易发展动因科技是首要推动力 服务贸易跟上货物贸易的发展是客观需求各国产业结构调整 各国意识到服务贸易重要性二、 服务贸易特征：发展迅速占世界贸易1/4 发展中国家增长低于发达国家发展中国家与发达国家在水平与结构上差别明显服务贸易涉及的问题更复杂三、 GATS产生的背景1、 国际服务贸易迅猛发展

22、2、 发达国家积极倡导服务贸易自由化3、 发展中国家希望借助多变规则提升国际服务贸易整体实力四、 乌拉圭回合关于服务贸易谈判情况第一阶段（1986-1988）决定基本定义第二阶段（1988-1990）确定基本原则第三阶段（1990-1993）最终文本的诞生五、 GATS：服务贸易总协定，是全球范围内协调国际服务贸易的规则，是WTO在国际社会调整服务贸易关系的基本规范。六、 GATS的法律特征与基本结构结构特点：一般性义务：普遍承担的义务最惠国待遇、透明度、发展中国家更多参与、经济一体化、紧急保障措施和一般例外特定性义务：特定承诺后承担的义务市场准入、国民待遇七、 GATS的主要内容1）框架协定

23、（29+3=32条）序言：目标、宗旨、总原则目标推进服务贸易自由化、促进发展中国家服务贸易增长宗旨、总原则在适当考虑国内政策目标的同时，通过多轮多边谈判，促使各成员方在互利的基础上获益，并确保权力和义务的的总体平衡，早日实现更高水平的服务贸易自由化；机遇发展中国家在承担服务贸易义务上的差别待遇；对发展中国家特别是最不发达国家予以帮助，特别要增强其国内自身服务业的能力、效率和竞争力，以使其更加全面地参与全球服务贸易；对最不发达国家在经济、发展、贸易和财政方面的特殊困难予以充分地考虑。2）各成员按GATS第20条提交的具体义务承诺表（国民待遇、市场准入）八、GATS适用范围：本协定适用于成员所有影

24、响服务贸易的措施影响：影响一词做广义理解，才用了影响一词以确保GATS能包括对服务提供的竞争条件产生影响的任何措施，不管该措施是直接支配还是间接影响服务的提供。（PPT21）九、 GATS基本原则透明度原则：立即公布相关措施、每年向理事会报告新的货更改的措施、设立咨询点最惠国待遇原则：1） 概念：每一成员方给予任何其他成员方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地以不低于施惠国给予任何第三国或与该国有同样联系的人或物的待遇予其他任何成员方相同的服务或服务提供者。2） 最惠国待遇原则特点：无条件、无歧视性、多边性、自动性3） 最惠国待遇不仅是关贸总协定对货物贸易所确立的首要原则，也是服务贸易的基

25、本原则4） 最惠国待遇概念的解析1、 立即，过去或将来给予的优惠没有特别说明，让受惠国与第三国处于平等地位2、 无条件，不能要求对等补偿，但允许豁免3、 待遇：包含任何优惠、支持、特权和豁免4、 不低于：各成员给予其他成员的待遇等同与其给予任何其他国家的待遇，不禁止一成员由于另一成员，这将成为新标准5、 任何其他国家：享受优惠待遇的第三国，包括WTO成员与非WTO成员6、 同类服务和服务提供者，最有争议的概念5） 最惠国待遇义务的里外和豁免：一般性、自选性例外（ppt22 了解）逐步自由化原则（PPT24）发展中国家更多参与促进经济一体化原则（允许参加双边或多边服务贸易自由化协定）国内规章对限

26、制竞争行为的约束一十、 具体承诺（1） 市场准入：1） 概念：一国允许其他国家的服务或服务提供者进入和参与本国市场程度，是一国政府对给予哪国服务或服务提供者进 入本国市场的权利行使自由裁量权的政策工具2） 货物贸易关税或非关税 服务贸易法律、法规和行政措施、类似数量限制3） GATS对市场准入的规定每一成员国对任何其他成员的服务和服务提供者给予的待遇，不低于其在具体承诺表中统一和列明的条款限制和条件如果一成员国不以“专门列明”的方式对某个特定服务部门或服务提供模式列出六中限制中的任何一种，则表明给予完全的市场准入4） 三大类数量限制措施（体现以数量配额或经济需求测试要求的形式，对服务交易或资产

27、价值、服务活动和服务产出以及对服务提供者人数的限制）限制服务提供企业的实体形式（限制或要求服务提供通过特定类型的法律实体或合营企业提供服务的措施）限制外资对特定服务提供的参与程度（通过设定外国股权的最高百分比，或限制单个或总体外国投资总额的方式，来限制外国资本对本国服务市场参与程度）（2） 国民待遇原则1） 概念：在服务贸易条约或协定中，成员之间相互保证给予另一方自然人、法人、产品、投资和税收等在本国境内与本国享有同等待遇。国民待遇原则具有平等性和互惠性，即各成员方一般相互给予对等的国民待遇。2） GATS国民待遇是具体承诺的含义与原因与货物贸易领域的国民待遇原则不同，服务贸易领域的国民待遇不

28、是一般义务，而是一向特定义务，各成员方只在自己承诺开放的服务部门中给予外国服务和服务提供者以国民待遇。（只对承诺表列出的部门范围和限制承担义务）GATT国民待遇强制性、无条件性、具有可行性GATS：承诺表是其义务的具体体现，涉及敏感问题（服务业外资流入、移民）对等，互惠3） 实质上的平等非形式上的平等一成员方可通过给予其他任一成员方的服务或服务提供者，予以与给予己方相同或不同的待遇，来达到17条第一款的要求。如果一成员方修改其服务或服务提供者的竞争条件，以有利于自己的服务或提供者，则形式上相同或不同的待遇，应被认为对其他成员方的同类服务提供者不利。要求国民待遇必须是实质上的，而非形式上的。不管

29、于本国服务及服务提供者提供国民待遇的形式是否相同，但实施结果要相同。（服务的特殊性决定的，服务客体是无形的，服务提供者和服务消费者要同时同地进行交易，这种特殊性决定了服务贸易更易受到干扰。）4） 与最惠国待遇对比：与最惠国待遇不同，国民待遇属于承诺义务而非普遍义务，加上各国服务业及服务贸易发展不平衡，决定了国民待遇难以得到普遍执行。十一、争端解决争端解决程序磋商成立专家组（反向一致原则）裁决（6个月，最长9个月）上诉裁决执行（执行、补偿、中止减让）十二、GATS对促进服务自由化的价值评析（一） GATS对促进服务贸易自由化的作用创立了可遵循的国际标准更大程度上推进服务贸易增长在多边的、以规则为

30、基础的体系框架内推进服务贸易的自由化GATS对发展中国家的影响 （二）GATS在促进服务贸易自由化方面的初步性局限：仅是服务贸易自由化的开始，规则本身不健全，许多方面还有待实践检验具体承诺的列举方式、分散谈判，各服务部门内在特殊性，表明自由化进程相当有限。（三）对基本概念和关键术语解释不够明确（四）最惠国待遇例外削弱了GATS效力（五）市场准入和国民待遇原则存在缺陷1）两者皆属于具体承诺，大大降低约束力2）成为讨价还价的工具，一定程度上由发达国家主导3）两者界限模糊（六）发展中国家更多参与无实质意义（七）经济一体化削弱多变性质（八）紧急保障措施缺乏可操作性（九）某些领域规则和纪律缺失 香港国际服务贸易发展1、增长翻倍、出口提升快、服务顺差发展迅速商贸服务、运输服务、旅游服务、金融服务集中于亚太地区：内地、美国、日本竞争力较强2、香港服务贸易竞争力分析：1）市场占有率世界排名前十左右（国际金融、贸易、航运）2）1.25=RCA=2.5，运输业强，竞争力较强，总体服务中等，旅游业较弱3）优势：运输、金融、商贸 劣势：旅游、保险 中国国际服务贸易发展现状：1、 总量逐年增大，但滞后于货物贸易的发展2、 行业结构失衡、出口旅游运输占主导