省新旧动能转换XX项目基金设立方案模板.docx

1、省新旧动能转换XX项目基金设立方案模板XX省新旧动能转换XX项目基金设立方案 提交机构：XXXXXXXX 提交时间：X年X月X日联系人：XXX联系电话：XXX摘 要一、拟投资项目简要情况目标公司XXX有限公司（法人代表：XXX）注册地址公司简介公司及业务介绍管理团队公司主要管理团队成员介绍股权架构投资方案本轮投资XXX万元，占目标公司XX股份项目亮点退出方式及保障条款二、基金设立方案（一）基金基本情况1 基金名称（拟定）XXXX有限公司/XXXX（有限合伙）2 GP 基金管理人3 申请出资方式增资/新设4 存续期投资期（）年，回收期（）年，延长期（）年5 基金规模（ ）亿元6 申请资金申请市引

2、导基金出资（）亿元，占基金规模比例为（ %）申请省引导基金出资（）亿元，占基金规模比例为（ %）申请（）区引导基金出资（）亿元，占基金规模比例为（ %）（二）基金出资人基本情况出资人名称出资额（亿元）所占比例资金性质联系人及电话1XX%民资/国资/外资/引导基金姓名： 135222XXXX234XX市市级创业投资引导基金管理中心5XX区引导基金XXXX100%（三）基金管理人基本情况1 管理人名称2 注册地址3 法定代表人（委派代表）及风控负责人法定代表人（委派代表）为XXX，已/未取得基金从业资格风控负责人为XXX，已/未取得基金从业资格4 核心团队（keyman）XXX、XXX、XXX、X

3、XX 驻青人员XXX、XXX、XXX、XXX5 是否已在中基协备案是/否6 管理基金情况累计管理基金（）只，总规模合计（）亿元7 投资项目情况累计投资项目（）个，投资金额（）亿元8 项目退出情况累计退出（）个项目，其中（）个项目实现上市退出及收益率（）9 投资回报情况已退出项共计投资（）亿元，退出资金共计（）亿元10 投资青岛项目数曾投资青岛项目（）个，投资金额（）亿元11 三个成功案例及回报倍数XXX项目回报XX倍、XXX项目回报XX倍、XXX项目回报XX倍12注册资本（需注明实缴出资数额）注：第6-11项 按照管理团队核心成员过往管理过的基金及所投资项目的口径计算。管理人的出资人结构出资人

4、名称出资额（万元）所占比例实缴资本（万元）资金性质1XXXXXXXX%XXX民资/国资/外资/ 234合计XXXX100%XXXX注：如果GP与管理人不一致，请按上表格式补充GP的出资人结构。（四）基金部分核心条款投决会投决会规则投委会由（）名成员组成，（）票通过方可投资投决会人员组成（由哪方委派、具体人员、姓名职务）XXX、XXX、XXX、XXX、XXX费用与业绩奖励管理费收取投资期：（认缴规模/实缴规模/已完成的对外投资额）的（）%回收期：（认缴规模/实缴规模/已完成的对外投资额）扣除已退出项目本金的（）%延长期：（认缴规模/实缴规模/已完成的对外投资额）的扣除已退出项目本金的（）%业绩奖

5、励先回本后分利的基本原则。门槛收益率：（）%超过门槛收益率的部分按照20:80分成目 录 5一、基金设立背景 6二、项目公司情况 6（一）基本情况 6（二）股权结构 6（三）实际控制人及核心团队 6（四）组织架构 6（五）公司业务介绍 6（六）行业分析与市场竞争 6（七）财务分析 7（八）发展规划及盈利预测 7三、基金情况 7（一）基金基本情况表 7（二）基金出资架构 8（三）基金出资人基本情况 8（四）基金募资情况及当前进度 8（五）出资人（含管理机构）之间关联关系说明 8（六）基金投资决策机制 8（七）基金费用 8（八）基金收益分配与清算 8（九）项目投资方案 8（十）引导基金退出方案及回

6、购保障措施 9四、基金附件列表 9附件1: 10附件2 11附件3： 12一、基金设立背景 二、项目公司情况（一）基本情况企业简介及发展规划（如为XX市新旧动能转换重大项目库、双招双引项目库入库项目请注明）（二）股权结构（三）实际控制人及核心团队（四）组织架构（五）公司业务介绍（如为新设项目，列明审批进展、开工情况及具体投资计划）1.主营业务2.采购情况3.销售情况4.技术与研发（六）行业分析与市场竞争1.行业类别、监管与政策2.产业链描述3.行业现状及竞争格局4.行业发展趋势与市场容量预测5.企业核心竞争力分析（七）财务分析（如为新设企业可不提供）1.财务报表概览3年又1期2.资产负债表、利

7、润表、现金流量表分析3.财务比率分析4.关联交易情况（八）发展规划及盈利预测未来三年三、基金情况（一）基金基本情况表1.拟定基金名称2.GP及基金管理人3.基金存续期4.基金规模5.申请市引导基金数额6.出资期限（二）基金出资架构（三）基金出资人基本情况（四）基金募资情况及当前进度（五）出资人（含管理机构）之间关联关系说明（六）基金投资决策机制1.投资决策会委员会 2.合伙人大会表决机制 （七）基金费用1.基金费用 2.基金管理费计提方法 （八）基金收益分配与清算1.收益分配机制 2.基金解散条件 3.基金清算原则及程序 （九）项目投资方案列明估值、项目投资金额、基金持股比例、项目投后股权架构

8、。（十）引导基金退出方案及回购保障措施四、基金附件列表附件1：管理层简历（注明是否获得基金管理从业资格）附件2：社会出资人（包含普通合伙人）出资承诺函附件3：基金管理人的声明与承诺附件4：社会出资人（包含普通合伙人）近一年审计报告（会计师事务所出具）及最近一期财务三表（或其他能够证明出资人符合合格投资者条件，并具有出资能力的材料）附件5：项目公司历史沿革附件6：项目投资建议书、尽职调查报告附件1: 管理层简历表 驻青人员（ ）； 基金核心团队人员（ ）；是否取得基金从业资格 是（ ）否（） 请在相应栏划姓 名性 别国 籍职 务任职时间学 历专 业出生年月日家庭住址办公电话手机E-mail通讯地

9、址邮编受教育及工作经历（要求时间连续）业绩及所获荣誉社会兼职情况说明（包含兼职的职责和权限、可能存在的利益冲突等） 个人签字： 注：请附填表人员的身份证、学历证、资格证书复印件，任职证明，业绩及所获荣誉证明资料。 附件2出资承诺函 XXXXX基金： 本人/企业兹承诺并确认如下事项： 1. 向本基金认购出资 万元人民币，并按照基金管理机构要求按时足额汇入本基金资金托管银行账户； 2. 拟出资的资金为自有资金，来源合法，符合“不得通过公开或变相公开方式直接或间接向不特定对象进行推介”、“不得采取委托某个投资者代持方式投资于股权投资企业”等有关规定； 3. 已认真阅读、充分理解，并且同意提交人提报的

10、相关材料内容； 4. 本承诺函中所提供的信息真实、准确，对于未能履行承诺给基金带来的损失承担赔偿责任。 签名盖章： XXXX年 XX月XX日 附件3：基金管理人(提交人)声明与承诺本公司在此声明并承诺：1.所有提交资料均真实、准确、完整，不存在虚假及夸大内容。2.本提交资料构成基金管理人及社会出资人对申请政府引导基金的条件承诺，具体基金协议内容需与引导基金管理机构商讨后确定。3.基金设立后，基金管理人将在青岛派驻不少于2名人员进行驻青办公，保证及时足额完成投资青岛项目目标。4.基金设立后，基金管理人将会严格依法依规及合伙协议管理基金事务，并承担违规违约责任。签名盖章： XXXX年 XX月XX日