秋股份经济课程综合练习题参考答案.docx

1、秋股份经济课程综合练习题参考答案 秋股份经济课程综合练习题( 参考答案) 一、 判断题1. 股份有限公司增加资本, 应当修改公司章程。( ) ( SP.47 SP为指导书页码) 2. 股东大会对公司合并做出决议, 须经出席会议的股东人数的2/3以上同意才能经过。 ( ) ( SP.47) 3. 损益表是反映公司在特定时日的经营成果及其分配情况的报表。( ) ( SP.48) 4. 股份有限公司不能清偿到期债务, 即使其资产超过负债, 也构成破产的原因。( ) ( SP.48) 5. 股份有限公司宣布破产后, 其土地使用权能够归入破产财产。( ) ( SP.48) 6. 国有资产折股时, 在净资

2、产不完全折股后, 股东权益不等于净资产。( ) ( SP.50) 7. 上网竞价发行中, 如果发行底价之上的有效认购低于发行数量, 则发行价格能够低于发行底价, 直至有效认购量等于发行数量。( ) ( SP.51) 8. 根据中国公司法的规定, 股票能够以低于股票票面金额的价格发行。( ) ( SP.52) 9. 如果未来市场利率有上升趋势, 流通市场比较发达, 物价变动平稳, 则企业发行长期债券比较有利。( ) ( SP.52) 10. 一般来说, 债券期限长, 票面利率则应低; 债券信用等级越高, 则票面利率则应高。( ) ( SP.53) 11. 债券信用等级是对债券的市场价格或者对某种

3、债券是否合适某个投资者进行评估的过程。( ) ( SP.53) 12. 银行汇票属于货币证券。( ) ( SP.54) 13. 通货膨胀条件下, 固定收益证券的风险要比变动收益证券大。( ) ( SP.54) 14. 一般情况下, 证券收益率与偿还期成正比, 与流动性成反比, 与风险性成正比。( ) ( SP.55) 15. 按证券的性质不同, 证券市场可分为股票市场和债券市场。( ) ( SP.55) 16. 有限责任公司中股东人数不应少于规定的数目, 不规定上限。( ) ( SP.56) 17. 股票本身没有价值, 是一种虚拟资本。( ) ( SP.57) 18. 公司债券与股票的收益来源

4、大致相同。( ) ( SP.58) 19. 凭证式债券是一种具有标准格式实物券面的债券。( ) ( SP.59) 20. 开放型基金券的买卖价格受市场供求关系的影响, 常出现溢价和折价现象。( ) ( SP.60) 21. 股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。( ) ( SP.63) 22. 通货膨胀严重时, 如政府对某些债券给予保值贴补, 则这些债券价格不会下跌。( ) ( SP.64) 23. 贴现债券的收益率就是贴现率。( ) ( SP.64) 24. 证券交易所是自律性的监管机构。( ) ( SP.66) 25. 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响, 它们的价格变化与

5、利率变化一般呈现正比关系。( ) ( SP.67) 26. 从事证券、 期货投资咨询业务的人员, 只要取得证券、 期货投资咨询从业资格即可从事证券、 期货投资咨询业。( ) ( SP.68) 27. 能够进入证券交易所参加交易的机构都是证券交易会会员。( ) ( SP.72) 28. 证券账户的功能仅限于是投资者进行证券交易的先决条件。( ) ( SP.73) 29. 集合竞价的特点是, 每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后, 当即判断并进行不同的处理。( ) ( SP.75) 30. 当前中国的A股、 B股、 基金均实行T+1交易制度, 投资者不能够在同一个交易日反向卖出已买入但未交收的证券。(

6、 ) ( SP.76) 31. 上市公司一年后才能申请配股。( ) ( SP.79) 32. 集合竞价时间内不能撤单。( ) ( SP.81) 33. 采用比率分析法, 能够分析引起变化的主要原因。( ) ( SP.85) 34. 只有在上升行情中才能有压力线; 只能在下跌行情中能有支撑线。( ) ( SP.86) 35. 头肩顶的向下突破不需要成交量的配合。头肩底的向上突破需要大的成交量的配合。( ) ( SP.86) 二、 单项选择题1. 对公司发行公司债券做出决议, 是股份公司( A ) 的职权。( SP.88) 股东大会 董事会 C. 监视会 经理2. 决定公司的经营计划和投资方案是股

7、份公司( A ) 的职权。( SP.88) 股东大会 董事会 监视会 经理3. 中国以募集方式设立的股份有限公司依据( C ) 提供的凭证建立股东名册。( SP.89) 证监会 证券交易所 证券登记机构 代理收款银行4. 根据规定, 公司拟发行股本超过4亿元的, 向社会公众发行部分的比例不得少于公司拟发行股本总额的( B ) 。( SP.91) 25%15% 30%20%5. 配股说明书由公司( B ) 表决经过。( SP.93) 股东大会 董事会 监视会 经理办公会6. 在面值一定的情况下, 调整债券的( B ) , 能够使投资者的实际收益率接近市场收益率水平。( SP.95) 资信评级 发

8、行价格 到期日 发行费用7. 股份有限公司发行公司债券, 由( B ) 做出决议。( SP.95) 董事会 股东大会 监视会 职工代表大会8. 以下关于有价证券的说法错误的是( C ) 。( SP.96) 本身没有价值 持有者可凭此获得一定的收入是实际资本的一种形式 是分配和筹措资本的手段9. 股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行, 发行后的股本总额不少于人民币( A ) 万元。( SP.99) 5000 1000 3000 1000010. 以下不属于证券投资系统风险的是( B ) 。( SP.99) 本币汇率贬值 企业经营不景气 通货膨胀率逐年提高 发生金融危机11. ( A )

9、 对证券交易所, 证券公司, 证券登记结算机构, 证券监督管理机构, 依法进行审计监督。( SP.101) 国家审计机关 财政部 中国人民银行 D监察部12. 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取( B ) 的组织形式。( SP.102) 公司制 会员制 社会组织 非独立法人13. 证券法于( C ) 正式实施。( SP.103) 1月1日 1999年1月1日 1999年7月1日 7月1日14. 证券交易的根源是证券( C ) 的内在要求。( SP.103) 安全性 收益性 流动性市场性15. 一种金融工具约定在3个月后某人按105元的价格购买现在面值为100

10、元的5年期政府债券100手, 则该金融工具属于( A ) 。( SP.104) 债券期货 利率期货 债券期权利率期权16. 从性质上看, 认股权证是一种普通股的( A ) 。( SP.104) 长期看涨期权 长期看跌期权 股票期货 可转换证券17. 在委托买卖证券报价时, 每次报价的价格变化单位应为( A ) 。( SP.106) A股、 债券、 基金的价格变化单位均为0.01元债券的价格变化为0.1元, A股、 基金的价格变化单位均为0.01元B股上海为0.01美元深圳为0.01港元 国债回购为0.02%18. 在连续竞价阶段, 每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后, 当即判断并进行不同的处

11、理, 以下处理不正确的是( D ) 。( SP.106) 能成交者予以成交 不能成交者等待机会成交部分成交者则让剩余部分继续等待 当日未成交者自动进入次日集合竞价19. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为属于( C ) 。( SP107) 内幕交易 操纵市场 欺诈客户 正常行为20. 当前, 国家股和法人股的配股权利一般采取( C ) 转让给法人机构或社会公众。( SP.109) 竞价方式 议价方式 权证方式 委托交易所处理方式21. 一张票面金额为100元的政府债券, 票面利率是10%, 在市场利率是8%的情况下, 该债券的价格应是( C ) 。( SP.111) 等于100元

12、小于100元 大于100元 无法确定22. 股票市场上有一支股票的价格是每股30元, 已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元, 销售收入总额为1亿元, 未分配利润为3000万元, 该公司的股本数额为1000万股, 该股票的市盈率为( A ) 。( SP.112) 30 3 10 1523. 当投资期望收益率等于无风险投资收益率时, 风险系数应( D ) 。( SP.112) 大于1 等于1 小于1 等于024. K线理论认为在各种市场价格中, 最重要的是( B ) 。( SP.117) 开盘价 收盘价 最高价 最低价25. 某一交易日某股票的开盘价为10元, 最高价为10元, 最低价

13、为9元, 收盘价为9.5元, 则当日的K线应为( B ) 。( SP.117) 光脚阴线 光头阴线 十字型 光头光脚阴线26. 中国证券分析师自律组织的负责部门是( D ) ( SP.118) 中国证监会 深圳证券交易所 上海证券交易所 中国证券业协会27. 波浪理论的基础理论与( D ) 相似。( SP.119) K线理论 切线理论 形态理论 道氏理论28. 所有证券存在着固有的两种不同风险, 分别为( D ) 。A、 系统风险与不可分散风险 B、 系统风险与财务风险C、 非系统风险与可分散风险 D、 非系统风险与不可分散风险29. 某投资者用60万资金投资于预期收益率为10%的A公司股票,

14、 40万资金投资于预期收益率为20%的B公司股票, 则该投资组合的收益率为( D ) 。A、 10% B、 20% C、 15% D、 14%30. 债券评级是债券评级机构对债券发行公司的( A ) 评定的等级。A、 信用风险 B、 利率风险 C、 通货膨胀风险 D、 价格风险31. 某企业股票的贝她系数为1.2, 无风险利率为10%, 市场组合的预期收益率为12%, 则投资该企业股票的要求收益率为( C ) 。A、 2% B、 11.2% C、 12.4% D、 12%32. 关于股票交易方式叙述正确的是( C ) 。A、 证券交易所按照价格优先、 交易量优先的原则撮合成交B、 中国集合竞价的方式只适用于B股C、 集合竞价在一定程度上防止庄家故意导致开盘价失真D、 T+0交割制度比T+1交割制度更能抑制投机行为33. 作为金融工具创新, 股票指数期货交易的意义在于( B ) 。A、 股指期货交易的交易对象体现了更为实质的商品, 防止资本的虚拟化B、 股指期货交易给投资者一种套期保值的作用, 从而降