下半年黑龙江基金从业资格期权合约的类型模拟试题.docx

1、下半年黑龙江基金从业资格期权合约的类型模拟试题2015年下半年黑龙江基金从业资格：期权合约的类型模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A1800 B2000 C3000 D4000 2、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理

2、平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用3、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 4、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。 A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户

3、投诉5、_是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。 A：股票股利收入 B：债券利息收入 C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入 6、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求H股公司应有_独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 7、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护_利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服务机构 8、公募基金的会计责任主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C证券投资基金 D基金管理人和基金托管人

4、 9、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。 A1.09 B1.12 C1.15 D1.25 10、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为_。 A0.33% B1% C1.5% D2.5%11、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密

5、相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性 13、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额14、_的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 A监察稽核控制 B资金清算流程控制 C销售决策流程控制 D基金内部环境控制 15、下列选项中，流动性较强的是_。 A信托计划 B基金 C保险投资产品

6、D银行理财产品 16、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A15 B30 C60 D90 17、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是_的诞生。 A淄博基金 B基金开元 C基金金泰 D华安创新 18、前台业务系统可分为_。 A自助式前台系统 B前台管理业务系统 C辅助式前台系统 D前台信息业务系统 19、证券投资基金资产必须由_来保管，其目的为了保证基金资产的安全。 A基金管理人 B基金发起人 C基金投资者 D基金托管人 20、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理

7、人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 21、股票型基金的风险分析常用指标有_。 A持股集中度 B贝塔系数 C持股数量 D行业投资集中度 22、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 23、基金是_信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托 24、_在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析

8、法 C：截面分析法 D：情景局布综合分析法 25、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托 C违规向他人提供基金未公开的信息 D账外暗中给予他人财物或利益 26、目前，在我国，只能由_担任基金管理人。 A保险公司 B基金管理公司 C商业银行 D证券公司 27、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A基金份额登记 B基金份额存管 C基金资金交收 D基金资金清算 28、我国证券市场法规体系由_等部分组成。 A国家法律 B行政法规 C部门规章 D自律规则 29、普通股股

9、东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。 A监事会 B董事会 C股东大会 D公司职工代表大会 30、份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。 A上证国债指数 B上证企业债指数 C中国债券指

10、数 D中证全债指数 32、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括_。 A基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查 B基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查 C基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查 D基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查33、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 34、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。 A持股数量 B基金分红 C份额净值增长率 D已实现收益35、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和_审查批准。 A中国证券业协会 B中国银监会

11、C财政部 D中国证监会派出机构 36、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。 A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C基金买入申报数量为100份或其整数倍 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 37、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。 A期限性 B风险性 C流动性 D永久性 38、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高 39、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过_个月。 A3 B4 C5 D6 40、资本证券是有价

12、证券的主要形式，它反映了持有人的_。 A求偿权 B收入请求权 C货币索取权 D商品所有权41、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。 A宏观经济分析 B行业发展状况分析 C上市公司价值分析 D微观经济分析 42、基金管理人的主要职责包括_。 A投资管理 B基金估值 C基金营销 D会计核算 43、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90%44、与债券相比，债券型基金_。 A可以分散单

13、一债券可能面临的较高的信用风险 B也面临着信用风险 C所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限 D分散了系统风险 45、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是_ A：特雷诺指数 B：夏普指数 C：阿尔法指数 D：詹森指数 46、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 47、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票

14、亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。 A：20% B：30% C：40% D：50% 48、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。 ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 49、基金托管人在保管基金财

15、产时，无须_。 A保证基金财产的安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 50、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A1 B3 C6 D12 51、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：公司型基金 D：契约型基金 52、确定资产类别收益预期的主要方法有_ A：风险收益法 B：情景综合分析法 C：预期收益最大化法 D：成本收益法 53、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不

16、得超过正常支付时间的_，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A：5个开放日、10个工作日 B：3个开放日、15个工作日 C：2个开放日、20个工作日 D：2个开放日、5个工作日 54、下列各项，_应依法征收营业税。 A基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 C金融机构申购和赎回基会份额的差价收入 D非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入 55、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A3 B5 C7 D10 56、QDII基金交易与一

17、般开放式基金交易的区别不包括_。 A币种 B拒绝申购的情形 C暂停申购的情形 D巨额赎回的情形 57、股票最基本的特征是_。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性 58、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。 A3000万 B5000万 C1亿 D2亿 59、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有_。 A基金业监管的法律体系日益完善 B基金在规范化运作方面得到很大的提高 C在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金 D对老基金进行了全面规范的清理 60、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为_份。 A69510 B69514 C69559 D69462